叙事性作品,第十一章,本章提示,这一章的内容是以叙事学的方法分析叙事性作品，具有较强的操作性、实践性，要更多地注意将这些分析方法应用于作品分析 教材中所介绍的内容较为简略，可参阅叙事学的有关著作 罗钢：《叙事学导论》，云南人民出版社，1994 特伦斯·霍克斯：《结构主义和符号学》，上海译文出版社，1987 格雷马斯：《结构语义学》，北京：三联书店，1999 巴赫金：《陀斯妥耶夫斯基诗学问题》《巴赫金全集》河北教育出版社，1998,第一节 叙事界定,,一、叙事理论与叙事学,中外传统叙事理论 叙事学的起源 叙事学的发展,中外传统叙事理论,亚里士多德《诗学》 贺拉斯《诗艺》 金圣叹的小说、剧本评点 以人物、情节、环境三要素为中心,叙事学(narratologie /narratology),普洛普概括出俄国民间故事的31个恒定“功能” 列维-斯特劳斯开启法国叙事学研究,20世纪60年代法国出现大量关于叙事作品结构分析的尝试包括以格雷马斯为代表的神话分析、以布雷蒙德为代表的民间故事分析和巴特、托多罗夫、热奈特等人为代表的小说研究叙事学的发展,意识形态叙事研究 20世纪80年代，西方马克思主义学派开始转向文学的社会文化背景，从意识形态角度研究叙事文学。
小规模的叙事学复兴” 20世纪90年代，借鉴女性主义、解构主义、精神分析学、历史主义、电影理论、计算机科学等众多理论和方法，形成所谓的“新叙事学”传统叙事理论与叙事学的区别,叙事理论古已有之，叙事学产生于20世纪60年代的法国 传统叙事理论以人物、情节、环境三要素为中心内容；叙事学研究叙事的本质、功能、形式，研究对象为故事、叙事话语、叙述行为等 传统叙事理论的理论基础是“摹仿论”“反映论”，叙事学的理论依据和方法论是结构主义语言学几种影响叙事学理论的结构主义观念,1.整体性观念 实体的构成是完整的，不是各部分的混合结构的组成部分受一整套内在规律的支配，这套规律决定着结构的性质和结构的各部分的性质《结构主义和符号学》，7）“这种新的观念，即世界是由各种关系而不是由事物构成的观念，就成为可以确切地称为‘结构主义者’的那种思维方式的第一条原则简言之，这条原则认为，在任何既定情境里，一种因素的本质就其本身而言是没有意义的，它的意义事实上由客观存在和既定情境中的其他因素之间的关系所决定同上，8-9）,,在语言学中，语言（language）是一个完整的系统，言语（speech）只能在这个系统中才有意义。
能使任何单独的要素‘有意义’，并不是要素本身的个别的独特性质，而是这种性质和其他语音的性质之间的差异同上，13）表示这个差异的是普遍存在的“二元对立”（binary oppositions)关系2.二元对立关系,二元对立概念（成双的功能性差异的复杂格局）是结构概念的基础对二元对立的辨认是儿童“最初的逻辑活动”，创造和感觉二元对立的能力体现了人类一种基本的、独特的心灵活动，这就是创造结构的活动参见霍克斯：《结构主义和符号学》，上海译文出版社，1987，15-16）,3.共时性概念,结构主义语言学强调共时性的重要性，认为语言既有它的历史范围，也有它当前的结构的属性语言要素的意义必须在共时的结构之中显示出来 因此“必须把语言看作‘一种形式而不是实质’：它是具有各种模式的结构，而不是具有内容的各种要素的总和《结构主义和符号学》，20） 这个观念与整体性概念是密切联系着的4.深层结构和表层结构,就语言学而言，“不同民族的语言有不同的语法结构，这可以看作是语言的表层结构，但所有民族的语言又有共同的逻辑句法结构，这可以看作是语言的深层结构罗钢：《叙事学导论》，云南人民出版社，1994，6）维柯认为，“在人类制度的本质中，必定有一种为任何民族所共有的精神语言”，这是人类普遍具有的能力。
这种共有的精神语言是一种深层的结构《结构主义和符号学》，6）,5.人类“心灵的永恒结构”,结构主义者相信存在着人类“心灵的永恒结构”，而且最接近这个永恒结构的是语言学和人类学 所以，结构主义语言学的基本原则也是叙事学的基础二、叙事的涵义与特征,“讲故事”，即叙事文学的叙事（narration)是用话语虚构社会事件的过程,神话和史诗，是早期的叙事性文学图为印度史诗《罗摩衍那》插图——悉多被劫第一，叙事的内容是社会生活事件过程与抒情性作品不同，叙事文学讲故事，描述人的行为及其造成的后果，其认识价值就在于显示了社会生活的发展变化过程及其意义 第二，叙事是话语的虚构文学叙事不同于日常叙述语言，在于它具有内指性叙事作为话语的虚构而同客观的现实之间产生距离文学叙事的基本特征：,《西游记》的艺术世界无须符合史书的记载,三、叙事与审美意识形态本质,叙事内容与审美意识形态 从叙事的内容来看，任何叙事都是对现实世界的某种解释，必然带有时代、民族等意识形态的印记 譬如《旧约》是希伯莱民族意识形态的体现乔托：《逃亡埃及》,叙事方式与审美意识形态,从叙事方式来看，一定的叙事写作方式形成一定的写作风格，而种种风格背后的制约要素之一就是审美意识形态。
譬如自然主义是19世纪实证主义意识形态的体现左拉肖像,四、叙事的构成,叙述内容：被讲述的故事 叙述话语：讲述故事的语句 叙述动作：“叙述”活动本身,,叙述内容是穷酸文人孔乙己一生的悲惨命运叙述动作是作为咸亨酒店小伙计的“我”，讲述他所旁观到的孔乙己的故事小伙计的身份和态度，使叙述话语相当简洁而冷漠，与孔乙己的悲惨命运形成强烈对比小说的艺术张力正在于此孔乙己是站着喝酒而穿长衫的惟一的人,鲁迅《孔乙己》,（丰子恺绘）,第二节 叙述内容,故 事 结 构 行 动 从叙事的角度分析作品的构成，切分构成作品的基本单位及各部分的关系一、故事,叙事就是讲故事，故事由一系列事件构成 叙事是对一系列事件的叙述，叙事是叙述的话语，故事与话语的区分是“叙事学不可或缺的前提” 一个故事至少必须包括两个事件西厢记,（一）事件,事件，就是行动没有行动的性状属性，如“张三没有朋友”就是描写，不是行动没有动作就不是一个事件 事件由所叙述的人物行为及其后果构成，一个事件就是一个叙述单位 作品中的事件可分为若干层次事件在作品中的作用,任何事件在作品中都承担着一定的作用，传统的分析重在揭示事件塑造性格的作用，叙事学重在分析事件推动情节的作用。
推动情节的事件 塑造形象的事件 在实际鉴赏中不必硬性区分两种作用，在分析中则应明确所用的分析方法，着重分析某一方面叙事学分析对“事件”作用（叙事功能）有细致地分类、归纳二）情 节,情节是按照因果逻辑组织起来的一系列事件 故事“是按时间顺序来叙述事件的”福斯特：《小说面面观》，75） “国王死了，不久王后也死去”便是故事；而“国王死了，不久王后也因伤心而死”则是情节 ——福斯特,公主与王子的故事,（三）人 物,性格与情节的主次地位之分 人物的二重性特点：行动元与角色 行动元是情节的动因，决定人物“做什么”角色是形象的基础，表现出人物“怎样做” 行动元，根据不同功能可分为主体/客体，发送者/接受者，辅助者/反对者等范畴四）场 景,叙述内容中具体描写的人物行为与环境组合成为场景二、结构,结构，作品中各个成分或单元之间关系的整体形态 “托罗洛夫等结构主义者认为，小说的基本结构与语言的句法可以类比，……一个单一的句子和一个完整的叙事文本在句法结构上可能是大致相同的，因为人们往往依赖相同的结构方式来组织他们的经验，一篇叙事文本的结构不过就是一个放大了的句子结构罗钢：《叙事学导论》云南人民出版社，1994，113） 在语言中，一个句子存在着两个结构，一个是句子的表层结构，一个是句子的深层结构。
一）表层结构,历时性向度：根据叙述的前后顺序研究句子与句子、事件与事件之间的关系 以句法关系表示故事结构关系，将叙述内容简化为叙述句其基本结构是： 施事者（专有名词）+状态变化（动词）+对象 故事进展是由动词谓语引起的状态变化： 平衡——破坏平衡——新的平衡,托多罗夫的“语法”（叙述的结构）研究,托多罗夫对文学做“叙述的结构分析”，认为作品是“某个抽象结构的表现”，“而对那个结构的理解才是结构分析的真正目的”结构分析的目的，在于“从每一部作品中发现它与其他作品的共同之处（例如文学体裁、文学时期的研究），甚至与其他所有作品的共同之处（例如文学理论）托多罗夫：《叙述的结构分析》，《最新西方文论选》，桂林：漓江出版社，1991，124）,托多罗夫的“语法”研究举例,在这里所谓的“语法”是事件之间的逻辑关系 他将《十日谈》的故事分成两类，每一类故事共有一个抽象结构，如Ⅰ-4，Ⅸ-2，Ⅶ-2，Ⅶ-1这四个故事就有共同的“语法” X违犯戒律→Y必须处罚X→X设法免受处罚 Y违犯戒律 →Y没有处罚X Y相信X没有违犯戒律,,1、“语法”分析,X和Y，是行动者，相当于专有名词；它们充当语句的主语 谓语项，是一个动词，如违犯、处罚、避免。
在上述叙事结构中，有两个基本单位，陈述和序列，陈述由专有名词和动词构成，如“X违犯戒律”；序列由构成一个完整故事的各种陈述组成，如“X违犯戒律→Y必须处罚X→X设法免受处罚→Y相信X没有违犯戒律”就是一个序列2、故事进展图式,图式：平衡——破坏平衡——新的平衡 上述《十日谈》故事属于“免受处罚”这一类故事平衡被“违犯戒律”打破，恢复平衡可由实施处罚来实现，但《十日谈》中通过“免受处罚”确立一种新的平衡 托多罗夫说：“帮助我们描述这些类型的故事的分类，可以大大扩充我们对一本书中的世界的了解对于薄迦丘而言，两种平衡象征着（大多数情况下）文化与自然，社会与个人；故事内容通常是表现后者的地位高于前者托多罗夫：《叙述的结构分析》，《最新西方文论选》，桂林：漓江出版社，1991，129）,托多罗夫“语法”分析小结,托多罗夫的方法是，每个故事的叙述看成一个放大了的句子结构，通过句子结构的分析，可以找到支配陈述和序列的组合规则——语法 附注：平衡，借用遗传心理学的术语表示一个社会的成员之间存在着一种稳定的、却非静止的关系它是一种社会准则，一种游戏的规则，一种特定的交换系统同上，129）,（二）深层结构,共时性向度：研究内容各个要素与故事之外的文化背景之间的关系 列维-斯特劳斯,列维－斯特劳斯（C. Lévi-Strauss）,法国人类学家和结构主义理论家 结构主义神话学 《结构人类学》,列维·斯特劳斯分析神话俄狄浦斯故事,《柳毅传》的深层结构,三、行 动,三段式序列 可能性—变为现实—取得结果 行动序列的典型复合形式： 首尾接续式 中间包含式 左右并连式,（一）基本序列,,A可能性（例如要达到的目的，情况形成）,A2a变为现实（例如：采取行动）,A2b没有变为现实 （例如：没有采取行动，没能采取行动）,A3a达到目的（例如：行动获得成功）,A3b未达到目的（例如：行动失败）,,,,,（二）复合序列,1、首尾接续式 2、中间接续式 3、左右并连式,A 1 A2 A3 B1 B2 B3,,,,,,A1 A2 A3 B1 B2 B3,,,,,,,,A1 A2 A3 B1 B2 B3,,,,,,,,,,,第三节 叙述话语,一、文本时间与故事时间 故事时间，指故事发生的自然时间状态。
文本时间（叙事时间），指故事内容在叙事文本中具体呈现出来的时间状态 文本时间和故事时间之间的关系主要从时序、时距、频率三个方面表现出来时序：顺叙•倒叙•插叙 三种时序的不同组成构成了叙事文本的时序三种时序又可以进一步细分，如倒叙可分为外倒叙、内倒叙、部分倒叙、完整倒叙等。