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1、2017年四川省期货基础知识：期货公司试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、股指期货投资者适当性制度要求自然人投资者应评估自身的_，审慎决定自己是否参与股指期货交易。A生理及心理承受能力B产品认知能力C风险控制能力D经济实力 2、期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告，按照规定，应（）。A在每月结束之日起5个工作日内提交月度工作报告B在每季度结束之日起10个工作日内提交季度工作报告C在每季度结束之日起20个工作日内提交季度工作报告D在每半年度结束之日起30个工作日内提交半年度工作报告3、会员单位在完善期货经纪业务管理方面
2、可以采取的措施有_。A加强对投资者交易行为的合法合舰性管理B督促投资者遵守与股指期货交易栩关的法律、法规、部门规章C持续开展投资者风险教育D测试投资者的股指期货基础知识 4、下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有_。A任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东B通过非法方式持有股权或成为股东的，中国证监会可以责令其限期转让股权C未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司5%以上股权D非法取得的股权在转让之前，不具有表决权、分红权5、期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币（）。A3000万元B5000万元C1亿元D3亿元
3、6、期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，（）承担相应的赔偿责任。A客户B居间人C期货公司D期货交易所 7、在卖出合约后，如果价格上升，则进一步卖出合约，以提高平均卖出价格，一旦价格回落，可在较高价格上买入止亏赢利，这就是。A：平均买低B：平均买高C：平均卖低D：平均卖高 8、下列_情况将有利于促使本国货币升值。A本国顺差扩大B降低本币利率C本国逆差扩大D提高本币利率 9、对冲基金的基金目前在对冲基金行业中能占到_的份额。A22%B30%C35%D40% 10、基差交易是指按一定的基差来确定_，以进行现货商品买卖的交易形式。A现货与期货价格之差B现货价
4、格与期货价格C现货价格D期货价格11、下列哪些单位的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金_A期货业协会B期货公司C证券业协会D证券期货监督管理部门 12、平滑异同平均线的英文缩写县。A：MAB：MACDC：DEAD：DIF 13、期货公司申请金融期货结算交易业务资格，注册资本不低于人民币（）。A8000万元B5000万元C1亿元D2000万元14、期货交易所的下列行为中不需要中国证监会批准的是（）。A变更交易所名称B期货交易所分立C股东大会决定解散期货交易所D制定并实施
5、期货交易所的交易规则及其实施细则 15、目前，下列不是郑州商品交易所交易品种的是。A：强麦B：棉花、白糖C：菜籽油D：聚氯乙烯 16、期货从业人员必须遵守_。A中国期货业协会的自律规则B中国证监会的规定C期货交易所的自律规则D相关法律、行政法规 17、通过传播媒介，交易者能够及时了解期货市场的交易情况和价格变化，这反映了期货价格的。A：公开性B：预期性C：连续性D：权威性 18、投资者目前持有一期权，其有权选择在到期日之前的任何一个交易日买或不买1000份美国长期国债期货合约，则该投资者买入的是_。A欧式看涨期权B欧式看跌期权C美式看涨期权D美式看跌期权 19、期货公司会员应当根据交易所统一编
6、制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至（）。A期货公司会员B期货交易所C中国期货业协会D中国证监会 20、关于汇率，下列说法正确的是_。A我国采用间接标价法，而美国采用直接标价法BA国对B国货币汇率上升，对C国下跌，其有效汇率可能不变C对于直接标价法，如果汇率上升，则本币升值，外币贬值D对于间接标价法，如果汇率上升，则本币贬值，外币升值 21、在我国设立期货交易所，由（）审批。A中国人民银行B全国人大常委会C全国人民代表大会D国务院期货监督管理机构 22、期货公司年度报告应当由期货公司的_签署确认意见。A董事B高级管理人员C监事D财务负责人23、期货交易涉及商品实物交
7、割的，期货交易所还应当发布（）。A标准仓单数量和可用库容情况B标准仓单数量C可用库容情况D成交量数量 24、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。A3B5C7D1525、期货交易所结算会员的结算业务资格，由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起_内做出批准或者不批准的决定。A10日B1个月C2个月D3个月二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、目前，世界上有色金属期货交易最大的三家交易所为_。A伦敦金属交易所B纽约商业
8、交易所C芝加哥商业交易所D东京工业品交易所 2、期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不得_。A占用期货公司资产B挪用客户保证金C滥用权利D损害客户的合法权益3、按照一般性的资金管理要领，若某账户总资本金额是10万元，该投机者买入黄金期货合约后，该黄金期货合约的价格下跌。则下列情形中，应进行及时平仓的有_。A交易损失达到3万元B交易损失达到1万元C交易损失达到2 000元D交易损失达到500元 4、下列有关基差的叙述，正确的是_。A属于相对价格变动B存在随到期而收敛的现象C基差风险通常低于现货(或期货)价格风险D基差之强弱与市场走势有绝对相关5、自被中国证监会认定为不适当人选之日起2年内
9、，任何期货公司不得任用该人员担任_。A董事B法定代表人C监事D营业部负责人 6、在期货投机交易市场上，为了尽可能增加获利机会，增加利润量，必须做到_。A分散资金投入方向B持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内C保留一部分资金，以备不时之需D满仓交易 7、根据期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)，期货业协会实施纪律惩戒的对象_。A仅指会员单位B仅指期货从业人员C既包括会员单位，也包括期货从业人员D既不包括会员单位，也不包括期货从业人员 8、会员制期货交易所会员享有的权利有（）。A参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务C使用期货交易
10、所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务D期货公司章程规定的其他权利 9、某投资者4月5日买入7月份小麦看跌期权，执行价格为950美分/蒲式耳。权利金为30美分/蒲式耳，第二天以20美分/蒲式耳的权利金平仓。则盈亏情况为（）。A不盈不亏B无法判断C盈10美分/蒲式耳D亏10美分/蒲式耳 10、对股指期货投资者的适当性综合评估的评估结果中，分值上限为15分的有（）。A基本情况B相关投资经历C财务状况D诚信状况11、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（）。A经纪公司不得混码交易B期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果C期货经纪公司注销交易编码，应向期
11、货交易所备案D经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码 12、下列关于沪深300指数的说法，正确的有_。A沪深300指数的成份股来自上海和深圳两个证券交易所B沪深300指数以调整股本作为权重C成份股名单每半年定期调整一次D沪深300指数基期指数为1 000点 13、关于强行平仓，下列说法正确的是（）。A甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由甲自行承担B乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由乙自行承担C丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担D丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，
12、但平仓数额显著超出了客户需追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担14、我国期货持仓限额及大户报告制度的特点包括_。A交易所根据具体情况，分别确定每一品种每一月份的限仓数额及大户报告标准B投机头寸达持仓限量60%以上时，会员或客户应向交易所报告资金情况、头寸情况等C市场总持仓量不同，适用的持仓限额及持仓报告标准相同D按照合约在交易过程中的不同时期确定不同持仓限额 15、从风险来源的主体角度划分，期货市场风险包括_。A政府的风险B期货交易所的风险C期货经纪公司的风险D信用风险 16、卖出套期保值主要用于_情况中。A商品生产者有库存产品或即将生产、收获某种商品期货实物，担心日后售价
13、下跌B储运商、贸易商有现货库存将于日后出售，担心出售时价格下跌C加工制造企业为了防止日后购进原料时出现价格上涨D加工制造企业担心库存原料价格下跌 17、期货交易所实行风险警示制度期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取等措施，以警示和化解风险A：要求会员和客户报告情况B：谈话提醒C：发布风险提示函D：强制平仓 18、一般情况下，利率下降，期货价格_A：趋跌B：趋涨C：不变D：不确定 19、期货结算部门的作用是_。A担保交易履约B控制市场风险C代理客户买卖期货合约D结算期货交易盈亏 20、下列关于期货交易的说法正确的是（）。A在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为
14、合同履行地B因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地C因实物交割发生纠纷的，交割仓库住所地为合同履行地D在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，期货公司住所地为合同履行地 21、期货从业人员的下列行为中，体现其严格自律、洁身自好的有_。A期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密B期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报C期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉D期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构报告 22、对执行价格与期权合约标的物的市场价格的描述正确的是。A：执行价格与市场价格的相对差额决定了内涵价值的有无及其大小B：就看涨期权而言，市场价格超过执行价格越多，内涵价值越大C：当市场价格等于或低于执行价格时，内涵价值为零D：就看跌期权而言，市场价格低于执行价格越多，内涵价值越大23、按执行时间划分，期权可以
