《《河南省金融安全防范技能练兵比武考试复习题》》由会员分享，可在线阅读，更多相关《《河南省金融安全防范技能练兵比武考试复习题》（232页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、关于下载河南省金融安全防范技能练兵比武考试复习题的通知各省辖市公安局、各市银监分局，各省直金融机构：为推进全省金融安全防范技能练兵比武活动，进一步加强参练人员的学习，省练兵比武领导办公室编写了河南省金融安全防范技能练兵比武考试复习题，仅供参考，请在河南省公安厅治安总队五支队页面上下载。 河南省公安厅治安总队 二九年二月四日河南省金融安全防范技能练兵比武考试复习题（仅供参考）一、判断题第一章 法律、法规及有关文件1、 银行工作人员以牟利为目的，采取吸收客户资金不入账的方式，将资金用于非法拆借，造成重大损失的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。()2、 银行工作人员以牟利
2、为目的，采取吸收客户资金不入账的方式，将资金用于非法拆借，造成重大损失的，处10年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。()3、 银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，造成重大损失的，处5年以下有期徒刑或者拘役。()4、 银行或者其他金融机构的工作人员在票据业务中，对违反票据法规定的票据予以付款，造成较大损失的，处5年以下有期徒刑或者拘役。()5、 银行或者其他金融机构的工作人员在票据业务中，对违反票据法规定的票据予以承兑，造成重大损失的，处5年以上有期徒刑。()6、 银行业监督管理机构可以进入银行业金融机构进行检查，检查人
3、员不得少于二人，并应当出示合法证件和检查通知书。() 7、 银行业监督管理机构可以进入银行业金融机构进行检查，检查人员不得少于二人，并应当出示合法证件和介绍信。()8、 银行业金融机构不按照规定提供报表等文件的，由银行业监督管理机构责令改正，逾期不改正的，处十万元以上三十万元以下罚款。()9、 中国人民银行有权对金融机构执行有关反洗钱规定的行为进行检查监督。()10、 明知是伪造、变造的人民币而运输,尚不构成犯罪的,由公安机关处十五日以下拘留、一万元以下罚款。()11、 购买伪造、变造的人民币尚不构成犯罪的,由公安机关处十五日以下拘留、一万元以下罚款。()12、 在宣传品 非法使用人民币图样的
4、,中国人民银行应当责令改正,并销毁非法使用的人民币图样,没收违法所得,并处五万元以下罚款。()13、 印制、发售代币票券,以代替人民币在市场上流通的,中国人民银行应当责令停止违法行为,并处二十万元以下罚款。()14、 商业银行工作人员利用职务上的便利，索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费，构成犯罪的，依法追究刑事责任。()15、 商业银行工作人员利用职务上的便利，贪污、挪用、侵占本行或者客户资金，构成犯罪的，依法追究刑事责任。()16、 商业银行工作人员违反法律，玩忽职守造成损失的，依法追究刑事责任。()17、 商业银行工作人员违反规定徇私向亲属、朋友发放贷款或者提供担保造
5、成损失的，应当承担全部或者部分赔偿责任。()18、 商业银行工作人员泄露在任职期间知悉的国家秘密、商业秘密，构成犯罪的，依法追究刑事责任。()19、 商业银行的工作人员对单位或者个人强令其发放贷款或者提供担保未予拒绝的，应当给予纪律处分。20、 企事业单位违反规定，未履行消防安全职责，逾期不改正的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分或者处警告。()21、 营业场所不按照国家有关规定配置消防设施和器材的，责令限期改正,逾期不改正的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处罚款。()22、 单位内部治安保卫工作贯彻预防为主、单位负责、突出重点、保障安全的方针。() 23、
6、单位内部治安保卫工作贯彻预防为主、防治结合的方针。() 24、 单位内部治安保卫工作应当突出保护单位内人员的人身安全，不得以经济效益、财产安全或者其他任何借口忽视人身安全。25、 国务院公安部门指导、监督全国的单位内部治安保卫工作。()26、 银监局指导、监督全国的金融内部治安保卫工作。()27、 县级以上地方各级人民政府公安机关指导、监督本行政区域内的单位内部治安保卫工作。() 28、 市级以上地方各级人民政府公安机关指导、监督本行政区域内的单位内部治安保卫工作。()29、 单位主要负责人对本单位的内部治安保卫工作负责。() 30、 单位应当根据内部治安保卫工作需要，设置治安保卫机构或者配备
7、专职、兼职治安保卫人员。()31、 治安保卫重点单位应当设置与治安保卫任务相适当的治安保卫机构。()32、 治安保卫重点单位应当配备专职治安保卫人员。()33、 治安保卫重点单位应当将治安保卫机构的设置和人员的配备情况报主管公安机关备案。()34、 单位内部治安保卫人员应当接受有关法律知识和治安保卫业务、技能以及相关专业知识的培训、考核。35、 单位内部治安保卫人员应当依法履行职责，不得侵犯他人合法权益。()36、 治安保卫人员依法履行职责的行为受法律保护。()37、 单位内部治安保卫机构、治安保卫人员应当开展治安防范宣传教育。()38、 治安保卫重点单位应当确定本单位的治安保卫重要部位。()
8、39、 治安保卫重点单位应当按照有关国家标准对重要部位设置必要的技术防范设施。()40、 治安保卫重点单位应当在公安机关指导下制定单位内部治安突发事件处置预案，并定期演练。()41、 公安机关指导单位制定、完善内部治安保卫制度，落实治安防范措施，指导治安保卫人员队伍建设和治安保卫重点单位的治安保卫机构建设。()42、 公安机关检查、指导单位的内部治安保卫工作，发现单位有违反企业事业单位内部治安保卫条例的行为或者治安隐患，及时下达整改通知书，责令限期整改。()43、 公安机关接到单位内部发生治安案件、涉嫌刑事犯罪案件的报警，及时出警，依法处置。()44、 对认真落实治安防范措施，严格执行治安保卫
9、工作制度，在单位内部治安保卫工作中取得显著成绩的单位和个人，公安机关应当给予表彰、奖励。()45、 单位治安保卫人员因履行治安保卫职责伤残或者死亡的，依照国家有关工伤保险、评定伤残、批准烈士规定给予相应的待遇。()46、 单位违反企业事业单位内部治安保卫条例，存在治安隐患的，公安机关应当责令限期整改，并处警告。()47、 单位违反企业事业单位内部治安保卫条例规定，存在治安隐患逾期不整改，造成公民人身伤害、公私财产损失，对单位处1万元以上10万元以下的罚款。()48、 单位违反企业事业单位内部治安保卫条例规定，存在治安隐患逾期不整改，造成公民人身伤害、公私财产损失，对单位处10万元以上的罚款。(
10、)49、 单位违反企事业单位内部治安保卫条例规定，存在治安隐患逾期不整改，严重威胁公民人身安全、公私财产安全或者公共安全的，对单位主要负责人和其他直接责任人员处500元以上5000元以下的罚款。()50、 单位违反企事业单位内部治安保卫条例规定，存在治安隐患逾期不整改，严重威胁公民人身安全、公私财产安全或者公共安全的，对单位主要负责人和其他直接责任人员处1000元以上5000元以下的罚款。()51、 公安机关接到报警后不依法履行职责，致使公民人身、财产和公共财产遭受损失，情节严重，构成犯罪的，对直接负责的主管人员依法追究刑事责任。()52、 企业事业单位内部治安保卫条例自2004年12月1日起
11、施行。() 53、 企业事业单位内部治安保卫条例自2005年1月1日起施行。()54、 公安机关监督检查单位内部治安保卫工作，可以要求单位治安保卫工作负责人对检查事项作出说明。()55、 公安机关监督检查单位内部治安保卫工作，可以查阅、调取、复制与治安保卫工作有关的文件、资料。()56、 公安机关监督检查单位内部治安保卫工作，可以查阅、调取与治安保卫工作有关的文件、资料，但不能复制。()57、 公安机关监督检查单位内部治安保卫工作，可以实地查看单位治安保卫制度、措施的制定和落实情况，查看单位物防、技防等治安防范设施的设置和运行情况。()58、 公安机关监督检查可以利用监控设备检查单位内部治安保
12、卫工作的落实情况。() 59、 公安机关监督检查不能利用监控设备检查单位内部治安保卫工作的落实情况。()60、 公安机关监督检查可以采取定期检查、临时检查、专项检查、随机抽查等方式进行。()61、 公安机关监督检查民警不得少于两人，并应当向被检查单位负责人或者其他有关人员出示工作证件。()62、 公安机关责令单位限期整改治安隐患时，应当制作责令限期整改治安隐患通知书。()63、 公安机关责令单位限期整改治安隐患时，整改期限最长不超过二个月。()64、 公安机关责令单位限期整改治安隐患时，整改期限最长不超过一个月。()65、 公安机关责令单位限期整改治安隐患时，责令限期整改治安隐患通知书应当自检
13、查完毕之日起三个工作日内送达被检查单位。()66、 公安机关责令单位限期整改治安隐患时，责令限期整改治安隐患通知书应当自检查完毕之日起五个工作日内送达被检查单位。67、 单位在整改治安隐患期间应当采取必要的防范措施，确保安全。()68、 单位违反企事业单位内部治安保卫条例规定，未建立和落实主要负责人治安保卫工作责任制，经公安机关责令限期整改后逾期不整改，严重威胁公民人身安全、公私财产安全或者公共安全的，对单位主要负责人和其他直接责任人员分别处五百元以上一千元以下罚款。()69、 单位违反企事业单位内部治安保卫条例规定，未建立和落实主要负责人治安保卫工作责任制，经公安机关责令限期整改后逾期不整改
14、，严重威胁公民人身安全、公私财产安全或者公共安全的，对单位主要负责人和其他直接责任人员分别处一千元以上罚款。()70、 单位违反企事业单位内部治安保卫条例规定，未建立和落实主要负责人治安保卫工作责任制，经公安机关责令限期整改后逾期不整改，造成公民人身伤害、公私财产损失的，对单位处二万元以上五万元以下罚款。() 71、 单位违反企事业单位内部治安保卫条例规定，未建立和落实主要负责人治安保卫工作责任制，经公安机关责令限期整改后逾期不整改，造成公民人身伤害、公私财产损失的，对单位处二万元以下罚款。()72、 单位违反企事业单位内部治安保卫条例规定，未根据单位内部治安保卫工作需要配备专职或者兼职治安保
15、卫人员，经公安机关责令限期整改后逾期不整改，严重威胁公民人身安全、公私财产安全或者公共安全的，对单位主要负责人和其他直接责任人员分别处五百元以上一千元以下罚款。()73、 单位违反企事业单位内部治安保卫条例规定，未根据单位内部治安保卫工作需要配备专职或者兼职治安保卫人员，经公安机关责令限期整改后逾期不整改，严重威胁公民人身安全、公私财产安全或者公共安全的，对单位主要负责人和其他直接责任人员分别处一千元以上罚款。()74、 单位违反企事业单位内部治安保卫条例规定，内部治安保卫人员未接受有关法律知识培训、考核，经公安机关责令限期整改后逾期不整改，造成公民人身伤害、公私财产损失的，对单位处二万元以上五万元以下罚款。() 75、 单位违反企事业单位内部治安保卫条例规定，内部治安保卫人员未接受有关法律知识培训、考核，经公安机关责令限期整改后逾期不整改，造成公民人身伤害、公私财产损失的，对单位处五万元以上罚款。()76、 单位违反企事业单位内部治安保卫条例规定
