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1、2016年黑龙江证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、债券质押式回购交易实质是一种以债券为_拆借资金的信用行为。A标的物B质押品C担保品D衍生品 2、1998年，_首次给出了金融工程的正式定义。A夏普B费纳蒂C詹森D罗尔3、专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前_送至证监会。A1个月B7个工作日C10个工作日D15个工作日 4、首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起（）个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。A5B7C15D305、197
2、6年，史蒂芬罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出_。A套利定价理论B现代证券组合理论C马柯威茨理论D资产组合理论 6、公司在将法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于注册资本的_。A15%B20%C25%D30% 7、发行人应披露的高级管理人员的内容不包括（）。A姓名B国籍C境外居住权D配偶姓名 8、英国统计学家KarlPearson提出了一个测定两指标变量线性相关的计算公式，通常称为积矩相关系数，它用公式表示为（）。A. B. C. D. 9、上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（）个交易日公司股票交易均价。A10B
3、20C30D35 10、关于大宗交易的成交价格说法正确的是_。A大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价B大宗交易的成交价格纳入股票指数计算C大宗交易的成交价格计入当日行情D大宗交易的成交价格不作为收盘价，不纳入股票指数计算，不计入当日行情11、基金财务会计报表一般不包括_。A资产负债表B利润表C现金流量表D所有者权益变动表 12、证券公司向客户融资融券应当向客户收取一定比例的_。A手续费B佣金C担保金D保证金 13、投资组合保险策略在市场变动时的行动方向是_。A下降时卖出B上升时卖出C下降时买入D上升时买入14、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在_日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构
4、和证券交易所，并予以公告。A10B15C20D30 15、不属于上市后证券存管业务的是_。A非交易过户B交易过户C发放现金红利D股东名册登录 16、关联交易的价格原则上应不偏离（）的价格或收费的标准。A市场独立第三方B原先收取C由中国证监会核准D由母公司核准 17、发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用_。表决投票时同意票数达到_票为通过。A特别程序，5B特别程序，3C一般程序，5D一般程序，3 18、在我国，基金托管人主要依据_及国家有关法律、法规，对基金的运作进行监督和核查。A证券投资基金法B基金合同C中华人民共和国公司法D托管协议 19、下列各项中，关于指数基金特点的描述正确的是_。
5、A当价格指数上升时，基金收益减少；反之，收益增加B投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着模拟的价格指数上下波动C基金因始终保持即期的市场平均收益水平，因而收益不会太高，也不会太低D基金因收益随着即期的价格指数上下波动，因而收益波动会很大，往往落差很大 20、在发行完成后的_个工作日内，保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。A7B10C15D30 21、_是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。A公司型基金B契约型基金C封闭式基金D开放式基金 22、董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易，应当经过_以上的独立董事通过。A1/4B1/
6、3C1/2D2/323、回购交易是在现货交易的基础上延伸出来的，它结合了_的两层特点。A期货交易和期权交易B现货交易和期货交易C现货交易和期权交易D现货交易和远期交易 24、关于贴现债券，下列说法不正确的是_。A习惯上，贴现年率以360天计B贴现债券一般用于长期债券的发行C贴现债券的收益是贴现额，即债券面额与发行价格之间的差额D贴现债券又称贴水债券，是指以低于面值发行、发行价与票面金额的差额相当于预先支付的利息、债券期满时按面值偿付的债券25、关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是_。A一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的B夏普指
7、数可以同时对组合的深度与广度加以考察C一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差D基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是_。A变更持有5%以上股权的股东B变更注册地址C证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D撤销分支机构 2、按照道氏理论，以下说法中正确的是（）。A证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成B开盘价最重要C交易量与价格没有关系D
8、证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三种趋势构成3、证券登记结算公司的名称中应当标明_字样。A有限责任公司B证券登记结算C股份有限公司D证券公司 4、在证券交易中，涨跌幅的计算公式是_。A涨跌幅价格=当日开盘价(1+ -涨跌幅比例)B涨跌幅价格=前日收盘价(1+ -涨跌幅比例)C涨跌幅价格=前日开盘价(1+ -涨跌幅比例)D涨跌幅价格=前日平均价(1+ -涨跌幅比例)5、证券公司、托管机构应当至少每_向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等做出详细说明。A3个月B6个月C12个月D15个月 6、证券登记结算公司的主要职能包括_
9、。A集中登记B集中存管C集中结算D集中交易 7、根据资金申购上网定价公开发行股票实施办法，申购日后的_，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。申购冻结资金产生的利息收入由证券登记结算公司按相关规定办理划转事宜。AT+1日BT+2日CT+3日DT+4日 8、金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货，这是按_来划分的。A时间标准B基础工具C合约履行时问D投资者的买卖 9、在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有_A如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查B足额交存交易资金C可全权委托经纪商代理交易D接受交易结果E履行交
10、割清算义务 10、基金管理公司的督察长由_聘任。A总经理B董事会C独立董事D基金份额持有人大会11、上海证券交易所规定的国债买断式交易的最小报价变动为_。A0.01B0.001C0.05D0.005 12、甲酒店向该市出租车司机承诺，为酒店每介绍一位客人，酒店向其支付该客人房费的20%作为奖励，与其相邻的乙酒店向有关部门举报了这一行为。有关部门调查发现甲酒店给付的奖励在公司的账面上皆有明确详细的记录。甲酒店的行为属于_。A正当的竞争行为B商业贿赂行为C限制竞争行为D低价倾销行为 13、金融期货交易的大户报告制度是当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关_。A开户情况B交
11、易情况C资金来源情况D盈亏情况14、债券基金的主要投资风险包括_。A利率风险B信用风险C提前赎回风险D通货膨胀风险 15、_年首家中外合资基金管理公司获准筹建，标志着中国基金业的对外开放正式拉开序幕。A2000B2002C2003D2005 16、基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括_。A对基金份额持有人的监管B对基金服务机构的监管C对基金运作的监管D对基金高级管理人员的监管 17、已获利息倍数又称为_。A利息费用倍数B税前利息倍数C利息保障倍数D利息收益倍数 18、根据有关规定，一般来说，基金份额持有人的权利包括（）。A基金投资收益权B日常投资决策权C基金份额处分权D剩余基金财产分配权
12、19、在任一时点上，影响利率期限结构形状的因素有_。A对未来利率变动方向的预期B债券预期收益中可能存在的流动性溢价C市场效率低下D资金在长期和短期市场之间的流动可能存在的障碍 20、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的_。A3%B5%C7%D10% 21、融资融券业务是指（）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A证券公司向客户B银行向客户C银行向证券公司D证券公司向银行 22、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以_进行的债券交易行为。A竞价方式B询价方式
13、C招投标方式D定价方式23、_将产生证券交易政策风险。A证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律B证券公司由于对市场变化把握不准，决策或操作失误C证券公司由于管理不善D证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定 24、关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是_。A一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的B夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察C一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差D基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行25、首次公开发行股票并上市的，应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在核查意见上签名、盖章的是（）。A发行人及其发行代表人B保荐人及其保荐代表人C实际控制人D发行人的控股股东
