《新疆证券从业资格考试证券投资基金的费用和资产估值考试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《新疆证券从业资格考试证券投资基金的费用和资产估值考试题（6页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2015年新疆证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试题一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由_决定。 A市盈率 B股票的内在价值 C资本收益率水平 D股票的供求关系 2、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。 A是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的 B基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益 C由于风险较大，刚开始没有获得政府支持 D证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金 3、金融期货的标的物不包括_。 A股票 B利率 C外汇 D小麦 4、直投基金采
2、用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。 A20 B30 C40 D50 5、从_形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。 A价值 B产品 C收入 D实物 6、证券投资基金在美国被称为（）。 A单位信托基金 B证券投资信托基金 C共同基金 D信托基金 7、_反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。 A零售物价指数 B生产者物价指数 C国民生产总值物价平减指数 D国内生产总值物价指数 8、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。 A即时交付 B分期交付 C货银对付 D货银交付 9
3、、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是_。 A法定存款准备金 B超额准备金率 C再贴现率 D银行回购利率 10、其他组织或个人。 A股东权利 B管理权利 C分配权利 D指挥权利 11、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。 A对比关系 B比例关系 C量比关系 D组成关系 12、引起股价变动的直接原因是（）。 A公司的经营情况 B宏观经济发展水平和状况 C证券市场运行状况 D供求关系的变化 13、垄断竞争型市场特点不包括_。 A生产者众多，各种生产资料可以完全流动 B生产的产品同种但不同质 C产品之间存在着差异 D生产
4、者对其产品的价格有一定的控制能力 14、股息的来源是公司的（）。 A税前利润 B税后利润 C所有利润 D公积金转增收益 15、债券交易中，报价是指每_元面值债券的价格。 A10 B100 C1000 D10000 16、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（）。 A12% B10% C7% D5% 17、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于（）名。 A40 B30 C25 D15 18、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以_协会为中心，于1998年召开
5、成立大会。 A墨西哥 B巴西 C阿根廷 D智利 19、上市公司行业分类指引将上市公司共分成_个门类。 A3 B10 C13 D20 20、金融期货与金融期权的区别在于（）。 A收费不同 B收益不同 C交易方式不同 D交易者权利和义务的对称性不同 二、多项选择题（共 15 题，每题 4 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 21、公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括_。 A公司债券的期限为1年以上 B公司债券实行发行额不少于人民币3000万元 C公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 D公司在
6、最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 22、对证券投资基金的认识，错误的是_。 A中国还没有中外合资基金 B基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险 C基金为中小投资者拓宽了投资渠道 D与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险 23、市场利率变化影响股票价格的途径包括_。 A利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升 B利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升 C利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股
7、价下降 D利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨 24、债券发行方式有_。 A定向发行 B承购包销 C招标发行 D对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式 25、封闭式基金的交易价格_。 A并不必然反映基金净资产值 B受市场供求关系影响 C固定不变 D会出现折价现象 26、我国证券交易所市场的层次结构包括_。 A主板市场 B中小企业板块市场 C三板市场 D创业板市场 27、基金托管人更换的条件有_。 A收益连续半年下降 B被基金份额持有人大会解任 C被依法取消托管人资格 D基金托管人解散或破产 28、关于外汇风险的论述，正确的是_。 A从其产生的
8、领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类 B商业性汇率风险主要是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性 C金融性汇率风险包括债权债务风险和储备风险 D金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险 29、在金融期货交易中，限仓的形式有_。 A根据保证金数量规定持仓限额 B根据不同的会员规定不同的持仓量 C根据不同的客户规定不同的持仓量 D根据不同的经济环境规定不同的持仓量 30、金融时报证券交易所指数包括_。 A综合精算股票指数 B100种股票交易指数 C金融时报工业股票指数 DFT-200指数 31、目前我国发行的普通国债有_。 A国库券 B记账式国债 C凭证式国
9、债 D储蓄国债(电子式) 32、关于债券风险，下列说法正确的有_。 A同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高 B不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿 C在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率提高或是发行浮动利率债券，是对购买力风险的补偿 D股票的收益率一般低于债券 33、我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以_。 A网络公示制度 B发行审核制度 C保荐制度 D连带责任制度 34、股票价格指数的编制步骤包括_。 A选择样本股 B选定基期并计算基期平均股价 C计算基期平均股价并作必要修正 D指数化 35、债券的区别的是_。 A所筹集资金的投向不同 B投资主体不同 C反映的经济关系不同 D风险水平不同
