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1、2016年内蒙古证券从业资格考试：证券投资基金管理人试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、_是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。A法律风险B市场风险C经营风险D管理风险 2、随着新会计准则的实施，基金未实观估值增值(减值)作为公允价值变动损益计人当期损益，在会计上成为_的。A可分配B不可分配C可增值D不可增值3、以下不会增强公司的变现能力的因素是_。A可动用的银行贷款指标B准备很快变现的长期资产C偿债能力的声誉D未作记录的或有负债 4、_是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。A道-琼斯工业股价平均数B金融时报证券交易所指数C日
2、经225股价指数DNASDAQ市场指数5、对于经常性关联交易，发行人应披露近_年及1期对其财务状况和经营成果的影响。A1B2C3D4 6、证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含_。A法定代表人B联系方式C公司营业执照/个人身份证件号码D住所 7、在应用移动平均线时，下列操作或说法错误的是_。A当股价突破了MA时，无论是向上突破还是向下突破，股价将逐渐回归BMA在股价走势中起支撑线和压力线的作用CMA的行动往往过于迟缓，调头速度落后于大趋势D在盘整阶段或趋势形成后中途休整阶段，MA极易发出错误的信号 8、招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后_个月内有效。特
3、别情况下，发行人可申请适当延长，但至多不超过_个月。A3；1B6；3C6；1D12：6 9、发行可转换公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（）万元，A2000B3000C5000D6000 10、基金法，关于基金的募集，下列说法正确的是_。A基金份额上市交易的条件B基金份额发售及宣传推介活动的规定C基金管理人的职责及禁止行为D基金运作方式转换的要求11、在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择（）。A公司内部自有资金B银行贷款筹资C股票筹资D债券筹资 12、基金托管人负责开立的基金银行存款账户是以_名义开立的结算账户。A基金B基金托管人C基金管理人D基金份额持有人 13、证券公
4、司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的_。A10%B20%C30%D35%14、通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个亡市公司已发行股份的_时，应当在该事实发生之日起3天内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。A3%B5%C7%D10% 15、进行买断式回购时，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的_。A80%B100%C120%D200% 16、在发放现金股利时，下列关于除息日的叙述正确的是_。 除息日是在股权登记日后的第一日 在除息日购入该公
5、司股票的股东仍可享有此次分红 在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红 在除息日购入该公司股票的股东可以转让此次分红A、B、C、D 17、证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，下列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是_。A自营业务的交易收益具有自主性B自营业务的交易风险具有自主性C自营业务交易的税费具有自主性D自营业务具有选择交易价格的自主性 18、假定不允许卖空，当两个证券完全正相关时，这两种证券在均值标准差坐标系中的组合线为_。A双曲线B椭圆C直线D射线 19、交易商协会向接受注册的企业出具接受注册通知书，注册有效期为（）年。A1B2C3D5 20、上市公司向
6、社会公开发行新股，一般是指_。A向原股东配售股票B向全体社会公众发售股票CA、B均包括DA、B均不包括 21、目前，我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是_。A国债B企业债C金融债D公司债 22、买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是_。A到期交易净价大于首期交易净价B到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息大于首期交易净价C到期交易净价等于首期交易净价D到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息等于首期交易净价23、有效市场形式不包括（）。A强势有效市场B半强势有效市场C弱势有效市场D半弱势有效市场 24、_是具有标准格式的债券。A实物债券B凭证式
7、债券C记账式债券D电子债券25、公司因将股份奖励给本公司员工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的（）。A1%B5%C10%D15%二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、现在人们所说的道琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有_。A工业股价平均数B以65家公司股票为编制对象的股价综合平均数C公用事业股价平均数D运输业股价平均数 2、发行人可聘请（）等机构担任债权代理人。A信托投资公司B基金管理公司C律师事务所D会计事务所3、证券市场的资金供给是指_。A股民的投资B
8、政府投入资金C一级市场的资金D二级市场的资金 4、关于招股说明书中股利分配政策的披露，下列说法正确的是_。A发行人应披露最近3年历次实际股利分配情况、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策B发行人应披露本次发行完成前滚存利润或损失的分配和已履行的决策程序C若发行前的滚存利润归发行前的股东享有，应披露滚存利润的审计和实际派发情况，同时在招股说明书首页对滚存利润中由发行前股东单独享有的金额以及是否派发完毕作“重大事项提示”D发行人已发行境外上市外资股的，应披露股利分配的上限为按中国会计准则和制度与上市地会计准则确定的未分配利润数字中较低者5、以下各项中，不属于指数化方法的是_。A分层抽样法B优化
9、法C收益最大化法D方差最小化法 6、下列证券中，容易受到购买力风险影响的证券为_。A普通股B优先股C固定收益政府债券D固定收益金融债券 7、我国证券交易所市场的层次结构包括_。A主板市场B中小企业板块市场C三板市场D创业板市场 8、基金销售机构的内部环境控制主要包括_。A建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统B加强对宣传推介材料制作和发放的控制C建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系D建立健全内部授权控制体系 9、在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是_。A基金分红B净值增长率C久期D已实现收益 10、向不特定对象公开募集股份，发行价格
10、应不低于_。A不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价B不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价C不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价D不高于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价11、设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求包括_。A最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形B具有健全的法人治理结构，具有完善的内部控制和风险管理制度C设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元D设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元 12、_往往出现在行情
11、趋势的末端，而且伴随着大的成交量。A普通缺口B突破缺口C持续性缺口D消耗性缺口 13、有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于_。A总资产额B净资产额C总股本D利润总额14、世界上第一个股票交易所出现在_。A荷兰阿姆斯特丹B美国费城C苏黎世D英国伦敦 15、基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是_。A交易所及时电话通知，给予提醒B交易所将向监管部门专题汇报C直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒D移交稽查部门立案调查 16、_负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。A中央结算公司B中国人民银行C银
12、行业监督协会D同业中心 17、基金绩效衡量问题的不同视角有（）。A内部衡量与外部衡量B实务衡量与理论衡量C短期衡量与长期衡量D事前衡量与事后衡量 18、申请创新试点的证券公司必须符合下列哪些要求_A客户资产管理业务，证券自营业务、债券回购业务等业务严格按照证券公司客户资产管理业务试行办法、证券公司证券自营业务指引及相关法律法规要求规范操作B既经营证券经纪业务，同时也经营证券承销与保荐业务、或证券自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的证券公司，最近半年净资本不低于8亿元C设立并持续经营3年以上(含3年)，具有一定的业务规模D证券公司综合治理期间因证券公司重组新设立的公司，持续经营12个月
13、以上(含12个月) 19、基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列（）行为。A侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益B承诺投资收益C代理投资咨询客户从事证券投资D通过广告等公开方式招揽投资咨询客户 20、我国公司法规定，股份有限公司向_发行的股票应当是记名股票。A发起人B私人投资者C法人D社会公众 21、从资金运用方面看，基金资产包括_。A现金B存款C短期投资D库存投资 22、下列选项中，属于采用收益现值法评估资产优点的是_。A与投资决策相结合，用此评估法评估资产的价格，易为买卖双方所接受B比较充分地考虑了资产的损耗，评估结果更加公平合理C有利于单项资产和特定用途资产的评估D从统计的角度总结出相同类型公司的财务特征，得出结论有一定的可靠性23、下列属于目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具的是_。A剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券B流通受限的证券C可转换债券D股票 24、下表列示了对证券M的未来收益率状况的估计，则证券M的期望收益率和标准差分别为_。A收益率(%)B-20C30D概率E1/2F1/225、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额4000万元。买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。该公司应付资金总额是（）万元。A1000B3600C4600D4000
