中登业务指引中登业务指引 目录目录 中登业务指引 1 第一章 总述 2 第二章 证券账户开户 2 第三章 上海指定交易 5 第四章 上海变更结算会员 8 第五章 证券账户资料修改 10 第六章 证券账户销户 14 第七章 深圳账户挂失补办 16 第八章 深圳账户挂失换卡 17 第九章 证券账户合并 20 第十章 深圳开通网络查询密码 . 24 第十一章 证券账户资料查询. 24 第十二章 休眠账户激活、注销、新开 26 第十三章 不合格回报 32 第十四章 深圳使用信息 36 第十五章 中登批量业务 41 第十六章 跨市场登记 41 第十七章 信用账户业务 44 第十八章 合伙人业务 50 第十九章 上海账户挂失、解挂与挂失转户. 54 第二十章 上海资料修改历史查询 . 58 名词解释： 58 深圳市场 58 上海市场 59 第一章第一章 总述总述 证券账户是指由中国证券登记结算有限责任公司（以下简称为 “中国结算” ）为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证 证券账户按类别分为上海证券账户和深圳证券账户上海证券账 户用于记载在上海证券交易所上市交易的证券， 以及中国结算上海分 公司认可的其他证券； 深圳证券账户用于记载在深圳证券交易所上市 交易的证券，以及中国结算深圳分公司认可的其他证券。
上海证券账户和深圳证券账户按证券账户的用途分为人民币普 通股票账户（简称 A 股户） 、人民币特种股票账户（简称 B 股账户） 、 证券投资基金账户（简称基金账户） 、其他账户等 证券账户业务包括：证券账户开户、证券账户挂失（补办） 、证 券账户资料变更、证券账户注销、证券账户合并、账户注册登记资料 查询、法人账户卡换卡、休眠证券账户业务（包括注销、激活、注销 后重新开户）等本文主要对以上相关业务做简要描述！ 第二章第二章 证券账户证券账户开户开户 营业部可为投资者开立不同类别和用途的证券账户 对于同一类 别和用途的证券账户，原则上只能开立一个账户，法律、法规另有规 定的除外没有法人资格的机构，不得开立证券账户，已开立的，营 业部应当为其办理注销手续 证券账户开户操作规程 一、证券账户开户操作 （一）投资者填写开户资料 1、个人投资者开立证券账户（含股份转让账户）应本人亲自到 证券营业部填写《自然人证券账户注册申请表》或《股份转让账户注 册申请表（个人） 》 2、机构投资者开立证券账户（含股份转让账户） ，经办人应亲自 到证券营业部填写《机构证券账户注册申请表》或《股份转让账户注 册申请表（机构） 》 。
（二）收取开户资料并验证 柜员应严格审查投资者开户资料，要求资料齐全、真实有效、填 写规范客户提交资料和证件不齐全、不相符，或者不符合法定开户 条件的，柜员一律不予办理开户手续 1、柜员收取开户资料时应要求个人投资者提供以下资料： 投资者本人身份证及复印件 委托他人代办的，还需审核经公证 的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件 2、 柜员收取开户资料时应要求机构投资者经办人提供以下资料： 经办人本人身份证及复印件、法人有效证明文件及复印件 境内法人还需提供法定代表人证明书（加盖公章） 、法定代表人 授权委托书（法定代表人签字并加盖公章） 和法定代表人身份证明文 件复印件 境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书， 以及授 权人的有效身份证明文件复印件 相应证明文件的复印件须经所在国 公证机构予以证明，并经中华人民共和国驻该国使领馆予以认证，或 者履行中华人民共和国与该所在国订立的有关条约中规定的证明手 续 （三）证券账户开户处理 对符合开户规定的，柜员在其申请表中注明“已审核” ，并将投 资者资料录入开户系统， 录入过程必须认真， 确保录入资料准确无误， 复核岗应实时检查操作的正确性。
经办人和复核人需同时在相关单据 上签名确认 1、个人投资者： （1） 可设立不同类别和用途的证券账户各一个，不得重复开户 （2）境外投资者不得设立 A 股账户 （3）现役军人、人民武装警察持军人证、武警证不得设立账户 （4） 不规范的身份证号不得设立账户 不规范的身份证号包括： 首位数为“0”或其他字符、非 15 位数或 18 位数等 （5）对于开户系统无法录入的汉字，应用全角左括号加同音字 或形近字代替，如陈鎔喆，可录入陈（容（吉;陈小喆，可录入陈小 （吉 （6）若少数民族的姓名位数超过深圳开户模块的录入范围，先 录入一部分并打印股东卡后， 手写将姓名补全，并在手写位置加盖开 户业务专用章，待中国结算系统支持后统一变更 2、机构投资者： （1） 可设立不同类别和用途的证券账户各一个，不得重复开户 （2）境外注册的企业不得设立 A 股账户 （3）境内注册的企业不得设立 B 股账户 （4）没有法人资格的企业单位、事业单位及社会团体不得设立 账户 （5） 《机构证券账户注册申请表》中“注册号”栏一律录入注册 号码，不得录入执照号码或增减任何字符 （四）打印证券账户卡 完成以上步骤后， 柜员以四号仿宋体打印证券账户卡并加盖证券 账户开户业务专用章，将账户卡及其他资料交给投资者。
（五）开户资料扫描及归档 开户完成后，柜员将所有开户资料进行整理并扫描，开户资料应 按照公司相关规定妥善保管 二、证券账户开户处理应注意以下事项： 1、营业部不得受理证券公司、信托投资公司、基金管理公司、 证券投资基金、保险公司、银行等金融机构申请设立证券账户 2、禁止法人设立个人账户、个人设立法人账户 3、原境内个人持护照开立的境外 B 股账户，只能卖出账户内股 票，不能买入股票 4、境内或港澳台地区的投资者开立 B 股账户，可以使用中文的 申请表，其他地区的投资者可使用英文申请表 第三章第三章 上海上海指定交易指定交易 指定交易定义： 所谓指定交易，是指投资者可以指定某一证券营业部为自己买 卖证券的唯一的交易营业部 目前， 这一概念是针对上海证券市场的 交易方式而言的投资者一旦采用指定交易方式,便只能在指定的证 券商处办理有关的委托交易,而不能再在其他地方进行证券的买卖 指定交易的几大好处 （1）有助于防止投资者股票被盗卖； （2）自动领取红利一旦投资者办理了指定交易，中国结算上 海分公司结算系统自动将尚未领取的现金红利划付给指定的证券公 司，投资者无须申领 （3）可按月按季度收到证券经营机构提供的对帐服务。
指定交易的种类 因投资者未完成清算交收责任而不能撤销指定交易的情况有以 下多种： 1．投资者当日已经有证券成交，尚未完成交易交收责任； 2．投资者当天已经办理了委托，但未成交，且投资者未成交部 分的委托尚未全部撤销的； 3．投资者帐户证券余额有负数未能解决的； 4．投资者帐户撤销后造成券商总的证券余额负数的； 5．尚处于新股认购期内的； 6．上证中央登记结算公司认为不能撤销的其他情况 （一）办理指定交易 一般可分为以下四个步骤： 1．投资者应选择一家证券营业部为全面指定交易的代理机构 2． 投资者应持本人身份证和证券账户卡前往已选定的全面指定 交易代理机构，经证券营业部审核同意后，与该机构签订《指定交易 协议书》 3． 投资者指定的证券营业部须向上海证券交易所电脑交易主机 申报证券账户的指定交易指令；在经证券营业部审核同意后，投资者 也可通过证券营业部的电脑自助申报系统自行完成证券账户的指定 交易申报在申报的过程中，证券账户指定交易具体如下：代码为 “799999” 、数量为“1” ，买卖方向为 “买入” ，价格为“1” 需要 指出的是，无论投资者采用上述哪种申报方式，都必须与指定交易所 属证券营业部签署《指定交易协议书》 ， 以明确双方的责任权利关系。
4．上海证券交易所电脑交易主机接受证券账户的指定交易指 令，指定交易即刻生效 （二）撤销指定交易 投资者撤销指定交易的程序为： 1．向其原指定的证券营业部填交“指定交易撤销申请表” ； 2． 由证券营业部通过其场内交易员向上海证券交易所电脑主机 申报撤销指定交易的指令； 3．交易所电脑主机接收撤销申报指令，当日收市后，由上海证 券交易所发出确认回报，该证券账户的指定交易即失效 （三）变更指定交易 投资者须先办理撤销手续， 然后再在新的一家证券营业部重新办 理指定交易的登记手续 此后投资者便可以在新的证券营业部进行证 券买卖指定交易一般即时生效 关于 B 股指定： 境内居民个人在上海证券交易所进行 B 股交易， 必须办理指定交 易B 股股票帐户开立的同时，该帐户即被指定在开户会员处B 股 股票帐户的指定于 T＋1 日生效B 股指定交易可以撤销和重新指定， 撤销和重新指定应由境内居民个人向会员提出申请， 会员将其申请通 过操作平台传送至登记公司 由登记公司审核后于次日通知会员该申 请是否生效境内居民个人只能在境内会员处进行指定和交易， 不得 在境外 B 股证券经营机构处办理指定交易。
境外(非居民)投资者在境内券商处可以办理指定交易, 也可以 不办理指定交易如果办理指定交易,手续与境内居民相同, 不办理 指定交易的投资者须选择一券商作为其指定的结算会员 投资者也可 以变更结算会员 第四章第四章 上海上海变更结算会员变更结算会员 境内 B 股结算会员通过 PROP 系统向本公司办理 B 股境外个人投资者 账户（C9 账户）和境外机构投资者账户（C99 账户）结算会员变更业 务 一、业务流程 1、 持有 C9 或 C99 账户的投资者向转出方结算会员申请办理结算 会员变更手续，转出方结算会员审核同意后，通过 PROP 系统向本公 司申报结算会员变更指令，填写《B 股结算会员变更流程表》 ，盖章 后将《B 股结算会员变更流程表》交给投资者 2、投资者持《B 股结算会员变更流程表》在 5 个工作日内向转 入方结算会员申请办理结算会员变更手续， 转入方结算会员审核同意 后，通过 PROP 系统向本公司申报结算会员变更指令 3、本公司接收转出方、转入方结算会员通过 PROP 申报的结算会 员变更指令，系统自动配对成功后，按照成功申报、配对的指令变更 该投资者所持 C9 或 C99 账户的结算会员。
4、投资者也可以先向转入方结算会员申请变更，然后再于 5 个 工作日内向转出方结算会员申请 二、申报结算会员变更指令 转出方和转入方结算会员可通过 PROP 系统向本公司申报变更指 令，转出、转入指令的有效期为五个工作日结算会员可通过 PROP 系统对已申报指令的处理情况进行查询， 也可以对尚未完成配对的转 出或转入指令进行撤销PROP 系统提供了 “B 股账户变更结算会员” 、 “B 股账户变更结算会员指令查询”和“B 股账户变更结算会员指令 撤消”三项功能实现上述业务指令的申报 结算会员可以选择以下两 种方式之一申报指令： 1．通过 PROP“公用模块”申报按照附件 2、附件 3 和附件 4 的要求制作 DBF 格式的申报文件， 申报文件的 DBF 文件模板可以利用 PROP 系统“公用模块”—“通用交易”中的“拷贝模板”功能生成 登录 PROP“公用模块” ，在“通用交易”界面，在“交易类型” 中选择相应的业务功能，然后将申报文件的路径和文件名输入“交易 文件”栏，最后选择“提交” 提交指令后可”实时收到处理结果 2．通过 PROP“通用接口”申报本公司在 PROP“通用接口”中 开放该项业务指令申报。
用户可根据自身系统的实际情况， 按照 PROP 通用接口的协议规范开发相应的申报处理程序，并按照附件 2、附件 3 和附件 4 规定的申报和应答数据格式组织和处理指令数据，从而实 现 B 股账户变更结算会员的有关业务功能 三、注意事项 1、在通过 PROP 申报会员变更指令之前，须给业务操作员赋予相 应的 PROP 操作权限 2、通过 PROP 系统申报的有效时间为每个工作日的 9。