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1、合规创造价值 内控合规管理工作汇报,管理资源网制作收集整理，转载请注明出处，违者必究 管理资源网中国最大的保险资料下载网站,管理资源网 中国最大的保险资料下载网,管理资源网保险资料下载网 ,- 本资料来自 -,2,XX分公司在总公司稽核监察部、内控合规部与法律部的专业指引下，在以XX总经理为首的总经理室的正确领导下，在各部门各机构的大力支持下，本着“稳健经营，合规先行”理念，结合自身管理职能，着力“基础建设”，全面落实贯彻各项规章制度，积极履行自身管理职责，坚持检查、督促与日常监控并重的工作机制，并以风险防范为中心，不断摸索完善合规管理职能，提高合规管理水平，基本满足了公司的合规法律管理需求
2、，为公司稳健经营构筑了一道坚实的合规防线。,前 言,管理资源网 中国最大的保险资料下载网,- 本资料来自 -,3,目 录,- 本资料来自 -,4,目 录,2013年合规工作及亮点,合规部门人员设置和体系,同业及公司现状,2014年主要工作思路,稽核发现的主要问题,- 本资料来自 -,5,一、内控合规部工作职责（1/2）,管理资源网 中国最大的保险资料下载网,- 本资料来自 -,6,一、内控合规部工作职责（2/2）,- 本资料来自 -,7,目 录,内控合规部工作职责,2013年合规工作及亮点,合规部门人员设置和体系,同业及公司现状,2014年主要工作思路,稽核发现的主要问题,管理资源网
3、 中国最大的保险资料下载网,管理资源网保险资料下载网 ,- 本资料来自 -,8,二、合规部门人员设置和体（1/2）,内控合规组织架构,法律事务,稽核事务,合规事务,反洗钱事务,分公司岗位配置： 现有5名内控合规工作人员，其中4名本科学历，1名硕士学历，2名有法律职业资格证书，1名有注册会计师证书。以上人员入司在5年以上，经验与技能已能基本满足工作需求。,全省各部门、各中心支公司岗位配置：设有兼职法律岗工作人员43名、反洗钱岗工作人员28名、合规岗工作人员30名，负责本部门本机构各项合规风险管理工作。以上人员一经公文确定，不得随意调整。,内控合规经理,- 本资料来自 -,9,建立合规法律系列
4、荣誉体系，制定并下发了XX分公司内控合规工作质量考核体系管理办法等管理制度。 为了更好的执行落实公司各项合规法律工作，全面提升分公司内控合规工作水平，体现公司奖优惩劣的机制，制定了XX分公司内控合规工作质量考核体系管理办法实施细则，其包括法务工作管理质量考核办法、反洗钱工作质量考核办法、内控合规联系人工作质量考核办法、宣传品风险管控工作考核办法，初步建立了分别针对机构、个人的内控合规系列荣誉体系，评优结果作为合规法律人员第二年晋升晋薪的依据之一，由合规部出具建议函供人事部门参考，保证了团队的稳定性与工作的连续性，进一步拓展了合规法律人员的工作空间。,合规法律荣誉体系,二、合规部门人员设置和体系
5、（2/2）,- 本资料来自 -,10,目 录,内控合规部工作职责,2013年合规工作及亮点,合规部门人员设置和体系,同业及公司现状,2014年主要工作思路,稽核发现的主要问题,- 本资料来自 -,11,三、2013年合规工作及亮点（1/17）,- 本资料来自 -,12,2013年累计审批各类合同1385份,出具735份法律意见书,涉及金额约2.3亿元,合同审批量位于系统第一,三、 2013年合规工作法务非诉工作（2/17）,采取部门双核、三级审批机制,合同审核,- 本资料来自 -,13,2013年度参与招投标共计38次，对133项招投标项目开展了询价、标底确认工作，建立了法律事务等6个
6、制度，完善了职场变更审批流程，拟定银保外勤劳动合同补充协议、精英自聘助理协议、代理人补充协议等8个流程。,法律服务,1,2013年度下发了11份风险提示与8份工作联系单，内容涉及劳动纠纷、代 理人管理、电销管理、知识产权、职场变更流程等。,风险提示,2,接受各类咨询100余次，内容涉及代理人管理、保全、劳动合同管理、理赔、 物资采购、案件诉讼、劳动仲裁、协助执行、销售误导治理工作等。,法律咨询,3,三、 2013年合规工作法务非诉工作（3/17）,- 本资料来自 -,14,三、 2013年合规工作法务非诉工作（4/17）,积极参与监管机关及行业协会事务，提高公司法律工作行业话语权,根据XX保
7、监局销售误导检查方案，省行业协会对XX、XX开展销售误导综合检查，法律岗受公司委派参加XX省保险行业协议组织的销售误导XX检查工作，任XX检查组负责人，为行业唯一的组长单位。,获邀XX保险业参加 “双十佳”评选活动。,获邀担任XX保监局、XX省保险行业协会信访联系人廉政监督员、保险纠纷调解员。,获邀参与XX保监局“访后付费”“一票否决”“销售误导治理”“产说会管理”等制度的起草工作。,- 本资料来自 -,15,三、 2013年合规工作法务诉讼工作（5/17）,2013年度共新发诉讼案件71件，位列系统第2位，涉案金额604.4万元。,- 本资料来自 -,16,三、 2013年合规工作法务诉
8、讼工作（6/17）,- 本资料来自 -,17,三、 2013年合规工作内控自评（7/17）,- 本资料来自 -,18,三、 2013年合规工作合规风险筛查（8/17）,- 本资料来自 -,19,三、 2013年合规工作合规风险监测与提示（9/17）,各种自查、现场检查、稽核； 信访投诉案件的处理; 诉讼、仲裁案件的处理。,合规监测方式,稽核监察工作时发现的合规风险； 日常合规监测、合规审核工作； 各部门、各中支发现并上报； 主动监测并做相应提示； 其它风险事件； 2013年发布11项风险提示与8个工作联系单。,风险提示来源,OA系统； 单项提示或使用工作联系单； 督办。,风险提示方法,-
9、 本资料来自 -,20,合规宣传方面： 开展“反洗钱宣传月”、“防范和打击非法集资宣传月”活动。,三、 2013年合规工作合规宣传培训（10/17）,- 本资料来自 -,21,每年常规报送各类报告32种；报保监机构包括司法、诉讼、责任追究、保险欺诈、合规报告、销售误导等报告，报人民银行包括反洗钱、金融稳定、外汇管理等报告。 报送频率分为月报、季报、年报、随时报。,三、 2013年合规工作合规报告报表（11/17）,- 本资料来自 -,22,三、 2013年合规工作反洗钱（12/17）,反洗钱制度,1,反洗钱组织架构完善,2,客户身份识别,3,共制定五项专项反洗钱制度，包括身份资料和交易记
10、录保、反洗钱工作信息保密等方面内容。,反洗钱联系人已经延伸到四五级机构,针对2013年保单进行了超过30%比率的抽查。,大额、可疑交易的识别与报送,4,2013年共计向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易21笔，报送可疑交易635笔，向人民银行报送重点可疑交易11笔。,反洗钱宣传和培训,5,2013年组织2次反洗钱宣传月活动，开展专项培训14次，参训内勤员工达1432人次。,- 本资料来自 -,23,三、 2013年合规工作工作亮点（13/17）,- 本资料来自 -,24,三、 2013年合规工作工作亮点（14/17）,合规教育培训多样化、常态化，合规课件制式化。 开展沙龙、早会、月度例会、
11、受邀培训、专项会议等多形式的培训。 对新入司内外勤员工进行保险法、诚信教育等合规知识培训。 不定期对各职能部门、各业务序列、全体内勤开展合规培训。 对全体内外勤员工开展合规法律方面的衔接教育。 定期向总经理室、部门经理、中支总等高管发布内控合规工作简报。,合规培训基本实现制式化、常态化,- 本资料来自 -,25,三、 2013年合规工作工作亮点（15/17）,内控合规部五名员工司龄均为五年以上，内控合规专岗在岗留存率位于系统前列。 各机构合规兼岗人员平均司龄为三年以上，合规兼岗在岗留存率位于系统前列。 为保证团队的稳定性与工作的连续性对合规人员的聘用、异动、调整等事项进行严格管理，不允许各部
12、门、各机构自行调整，有效保证了合规团队的稳定与工作的连续性。 建立了完善的针对各机构及合规工作人员荣誉体系。,合规法律团队建设初见成效,- 本资料来自 -,26,三、 2013年合规工作工作亮点（16/17）,- 本资料来自 -,27,树立XXXX合规法律品牌,XX分公司在XX保监局分类监管意见测评等级中由2009年D类金融机构到2012年A类金融机构，每年都有向好趋势发展。 2012年、2013年，XX分公司连续两年在中国人民银行XX分行的监管测评中获得人行A类评级单位。 XX中支、XX中支、XX中支、XX中支、XX中支被评为A类机构，在反洗钱自律考核评价中XX中支、XX中支被评为A类机
13、构。 2013年度，XX伙伴获得人行反洗钱先进个人、XX伙伴获得总公司稽核监察系列先进个人、XX伙伴获得合规法律系列优秀经理。,三、 2013年合规工作工作亮点（17/17）,- 本资料来自 -,28,目 录,内控合规部工作职责,2013年合规工作,合规部门人员设置和体系,同业及公司现状,2014年主要工作思路,稽核发现的主要问题,- 本资料来自 -,29,四、稽核发现的主要问题（1/7）,发现问题213个（重大问题3个）,- 本资料来自 -,30,四、稽核发现的主要问题（2/7）,- 本资料来自 -,31,四、稽核发现的主要问题（3/7）,- 本资料来自 -,32,四、稽核发现的主
14、要问题（4/7）,- 本资料来自 -,33,四、稽核发现的主要问题（5/7）,- 本资料来自 -,34,四、稽核发现的主要问题（6/7）,- 本资料来自 -,35,四、稽核发现的主要问题（7/7）,- 本资料来自 -,36,目 录,内控合规部工作职责,2013年合规工作,合规部门人员设置和体系,同业及公司现状,2014年主要工作思路,稽核发现的主要问题,- 本资料来自 -,37,五、同业及公司现状同业现状（1/3）,- 本资料来自 -,38,五、同业及公司现状系统内部现状（2/3）,相比同业，权责多，岗位少、人员少，相比系统，业务规模系统与合规部门配置占比较低，为16家机构、近2万名内外勤员工，近60亿元业务规模提供“内控合规、法律、审计”3项风险控制服务，合规部门承担着较大的事务性压力。,- 本资料来自 -,39,五、同业及公司现状我们的不足（3/3）,个别高管特别是四五级机构的合规风险意识不足，追求业务发展不考虑风险承受
