公司法幻灯片(高等规划)lgr

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1、公 司 法 湖南人文科技学院政法系2009级法学1-4班,主讲：罗光宇 法学副教授/资深律师/仲裁员,参考书目,1. 顾功耘著：公司法学案例教程 (高等教育法学专业案例教材) ，知识产权出版社2005年版。 2.王保树、崔勤之著： 中国公司法原理（最新修订第三版），社会科学文献出版社2006年版。 3.赵旭东主编：公司法实例与法理，法律出版社2007年版。 4.施天涛著： 公司法论（第二版），法律出版社2006年版。 5.（美）克拉克曼、（英）戴维斯 等著，刘俊海等译：公司法剖析：比较与功能的视角，北京大学出版社2007年版。 6.江平主编：新编公司法教程，法律出版社2003年版。 7.王保树

2、主编：中国商事法，人民法院出版社1996年版。 8.范健主编：商法，高等教育出版社、北京大学出版社2000年版。 9.覃有土主编：商法学，中国政法大学出版社2002年版。 10.范健、蒋大兴著：公司法论（上卷），南京大学出版社1997年版。 11.冯果著：现代公司资本制度比较研究，武汉大学出版社2000年版。 12.史际春等著：企业和公司法，中国人民大学出版社2007年修订版。 13.赵旭东主编：公司法学，高等教育出版社2006年版。 14.徐燕：公司法原理，法律出版社1997年版。 15.孔祥俊：公司法要论，人民法院出版社1997年版。 16.程合红、刘智慧：国有股权研究，中国政法大学出版社

3、2000年版。 17.刘俊海：股份有限公司股东权的保护，法律出版社2004年版。 18.梅慎实：现代公司机关权力构造论，中国政法大学出版社1996年版。 19.张开平：英美公司董事法律制度研究，法律出版社1998年版。,第一章 公司与公司法概述,第一节 公司的概念与特征,一、公司的概念 1、在英美法系国家，公司是指数人出于共同目的而进行的组合，常常是为了营利而经营业务。 2、在大陆法系国家，公司是指依法定程序设立的、以营利为目的的社团法人。 3、依据我国公司法的规定，公司是指由符合法定人数的股东出资组成的、从事营利性经济活动的企业法人。,二、公司的特征 (一) 营利性 公司是以营利为目的的经营

4、组织，其营利性有两层含义： 设立公司的目的是为了获取利润。 公司应连续地从事同一性质的经营活动。,(二) 社团性 社团性亦称联合性，是指公司作为社团法人应为人的结合，其股东和股权具有多元性。,(三) 法人性 公司作为法人必须具备以下条件： 必须依法设立。 必须有独立的财产。 能够独立地承担民事责任。 法人性是公司区别于合伙企业的主要特征。,第二节 公司的沿革与作用,一、公司的沿革 (一) 西方国家公司的产生与发展 （二）我国公司的产生与发展,二、公司的作用 (一) 广泛筹集资金 1.股份融资成本低。 2.股份融资手段灵活。 3.股份融资规模大、速度快。 4.股份融资转让方便。,(二) 转换经营

5、机制 1.国有企业实行公司化改造，有利于界定产权。 2.国有企业实行公司化改造，有利于股权与所有 权的分离，有利于政企分开。 3.国有企业实行公司化改造，有利于改善企业管理。,(三) 便于集中和控制 1.公司有利于发展专业化协作，扩大生产规模。 2.公司有利于行业管理，实现国家引导企业经济 活动的目标。,第三节 公司法的概念与性质,一、公司法的概念及其调整对象 (一) 公司的全部组织关系 1.发起人相互间或股东相互间的关系。 2.股东与公司相互间的关系。 3.公司内部组织机构相互间的关系。 4.公司与国家经济行政机关之间所发生的社会关 系。 (二) 公司的部分经营关系,二、公司法的性质与特征

6、(一) 公司法的性质 1.公司法是组织法。 2.公司法是公法化了的私法。 3.公司法是国家管理公司的行为规范。,(二) 公司法的特征 1.从公司法的内容上看，公司法是一种组织法与活动法相结合的法律。 2.从公司法的体例上看，公司法是一种实体法与程序法相结合的法律。 3.从公司法的规范性质上看，公司法是一种强制性规范与任意性规范相结合的法律。 4.从公司法所确认的各种规则看，公司法是具有一定国际性的国内法。,第四节 公司法的渊源与地位,一、公司法的渊源 (一) 公司法是商法典的组成部分 (二) 公司法是民法典的组成部分 (三) 公司法是单行法,二、公司法的地位 (一) 公司法与民法。民法为公司法

7、提供了理论基础，民法的一些制度如法人制度来源于公司法。 (二) 公司法与经济法。公司法作为国家管理公司之法，最鲜明地体现出经济法的国家干预性特征。 (三) 公司法与刑法。西方国家公司法大都有公司犯罪的规定，甚至列举有超出刑法典规定的新罪名。,第二章 公司的种类,第一节 公司的分类,一、无限公司、有限公司、股份有限公司和两合 公司 按照公司及公司股东对公司债务所负责任的不同，可以把公司分为无限公司、有限公司、股份有限公司和两合公司。 (一) 无限公司 无限公司，亦称无限责任公司，是指由两个以上股东组成的，股东对公司债务负连带无限责任的公司。,(二) 有限公司 有限公司，又称有限责任公司，是指由两

8、个或两个以上的股东共同出资，每个股东以其所认缴的出资额对公司承担有限责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的企业法人。,(三) 股份有限公司 股份有限公司，又称股份公司，是指注册资本由等额股份构成，并通过发行股票筹集资本，股东以其所认购的股份对公司承担有限责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的企业法人。,(四) 两合公司 两合公司，是指由一人以上的无限责任股东与一人以上的有限责任股东所组成，其无限责任股东对公司债务负连带无限责任，有限责任股东对公司债务仅以其出资额为限承担有限责任的公司。,二、人合公司、资合公司及人合兼资合公司 按照公司信用基础的不同，可以把公司分为人合公司、资合公司和人合

9、兼资合公司。这是大陆法系国家学者对公司所进行的一种学理分类。,三、封闭式公司和开放式公司 按照公司资本筹集方式及出资转让方式的不同，可以把公司分为封闭式公司和开放式公司。 封闭式公司是指资本全部由设立该公司的股东所拥有，不能对外发行股份，股东的出资证明不能在股票市场上自由流通的公司。 开放式公司是指可以公开招股，股票可以在股票市场公开进行交易的公司。,四、母公司和子公司 按照一个公司对另一个公司的控制与依附关系，可以把公司分为母公司和子公司。 母公司是一种控制性公司，有时又称控股公司，无论控制公司抑或控股公司，都是母公司。凡资本大部分受他公司控制的公司，则是子公司。,五、总公司与分公司 按照公

10、司内部管辖关系，可以把公司分为总公司和分公司。 总公司亦称本公司，是管辖该公司全部组织的总机构。总公司依法首先设立，公司(包括分公司)的业务经营、资金调度、人事安排等，均由总公司统一决定。总公司在法律上具有法人资格。 分公司是总公司所管辖的分支机构，在业务、资金、人事等诸方面均受总公司管辖。它一般设立于总公司成立之时或成立之后，在法律上和经济上都没有独立性，不具有法人资格。,六、本国公司、外国公司和跨国公司 按照公司的国籍，可以把公司分为本国公司、外国公司和跨国公司。,第二节 有限责任公司,一、有限责任公司的概念与特征 有限责任公司，是指由50个以下股东出资设立的，每个股东以其所认缴的出资额为

11、限对公司承担责任，公司以其全部财产对公司的债务承担责任的企业法人。有限责任公司具有以下特征：,(一) 股东人数的限制性 (二) 股东责任的有限性 (三) 股东出资的非股份性 (四) 公司资本的封闭性 (五) 公司组织的简便性 (六) 资合与人合的统一性,二、有限责任公司的沿革与地位 三、一人公司 一人公司是指只有一个自然人股东或者一个法人股东的有限责任公司。新公司法规定了一人公司，但作出特别规定： 1.提高一人有限责任公司的最低注册资本额。 2.一个自然人只能投资设立一个一人有限责任公司，且该一人有限责任公司不能投资设立新的一人有限责任公司。,3.一人有限责任公司应当在公司登记中注明自然人独资

12、或者法人独资，并在公司营业执照中载明。 4.一人有限责任公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并经会计师事务所审计。 5.一人有限责任公司的股东不能证明公司财产独立于股东自己财产的，应当对公司债务承担连带责任。,四、国有独资公司 (一) 国有独资公司的概念与特征 国有独资公司是指国家单独出资、由国务院或者地方人民政府授权本级人民政府国有资产监督管理机构履行出资人职责的有限责任公司。其特征有： 1.公司股东的单一性。 2.单一股东的特定性。 3.股东责任的有限性。,(二) 国有独资公司的内部组织机构 1.国有独资公司的董事会。依照公司法规定，国有独资公司必须设立董事会。国有独资公司董事会

13、的成员为3人至13人，行使与一般有限责任公司的董事会基本相同的职权。 2.国有独资公司的监事会。监事会成员不得少于5人，职工代表的比例不得低于1/3。,3.国有独资公司的经理。国有独资公司设经理，由董事会聘任或者解聘。 4.国有独资公司负责人的专任制度。专任制度，是指国有独资公司的负责人原则上只能在其所在的公司任职，未经股东同意，不得兼任其他经济组织的负责人。,第三节 股份有限公司,一、股份有限公司的概念与特征 股份有限公司是指注册资本由等额股份构成并通过发行股票筹集资本，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的企业法人。其特征如下： (一) 股东责任的有限性

14、 (二) 资本募集的公开性 (三) 股东出资的股份性 (四) 公司股票的流通性 (五) 公司财产的独立性,二、股份有限公司的沿革与利弊 股份有限公司之所以成为众多投资者乐于选择的组织形式，是因为它有以下优点：便于集资； 分散风险； 投资灵活； 组织永恒。,不利之处： 设立程序较为复杂、严格，发起人设立责任亦较重； 股东人数多，股份分散，只要有股东掌握一定比例的股份，就能够操纵公司的业务； 股东流动性大，股东对公司缺乏责任感，公司经营欠佳时，股东就纷纷抛售股票，甚至可能导致公司的解体； 股票的交易市场极易成为不法者的投机场所，以非法手段牟取暴利。,三、上市公司 (一) 上市公司的概念与特点 上市

15、公司，是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。其特征如下： 1.上市公司是股份有限公司的一种。 2.上市公司是股票在证券交易所交易的股份有限公司。 3.上市公司是股票获准上市的股份有限公司。,(二) 上市公司的法定条件 按照证券法第50条的规定，股份有限公司申请其股票上市应当符合下列条件： 股票经国务院证券监督管理机构批准已公开发行； 公司股本总额不少于人民币3 000万元； 公开发行的股份达到公司股份总数的25以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10以上； 公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。 以上条件必须同时具备，缺一不可。,(三) 股份有限公司

16、申请股票上市的程序 1.向国务院或者国务院授权的证券管理部门提出申请。 2.国务院或者国务院授权的证券管理部门审查批准。 3.向证券交易所提出申请。 4.证券交易所上市委员会审查批准。 5.与证券交易所签订上市协议书。 6.披露上市公告书。,第三章 公司的设立,第一节 公司设立概述,一、公司设立的概念 公司设立是指发起人为组建公司，使其取得法人资格所进行的一系列法律行为的总称。,二、公司设立的性质 (一) 合伙契约说 (二) 单独行为说 (三) 共同行为说,三、公司设立的原则 (一) 自由设立主义 自由设立主义，也称放任主义，即公司的设立完全听凭当事人的自由，国家不加任何干预或限制。 (二) 特许主义 特许主义是指公司的设立需要王室或议会通过颁发专门的法令予以特别许可。 (三) 核准主义 核准主义，也称许可主义或审批主义，指公司设立除具备法定之一般要件外，还须经政府行政主管机关进行审查批准。,(四) 准则主义 准则主义，又称登记主义，它经历了由单