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1、暑期语言学课程之一 音系学 III 南开大学 李兵 2009年8月 北京,目前的主要工作(7) (七)优化大学英语教师队伍的学历结构 引进具有博士学位的英语教师(10人), 进一步提高教学、教学研究和科学研究的 水平。,优选论的形式主义批评 一、优选论产生的理论背景 二、优选论的基本假设 三、优选论的形式主义批评 优选论自1993年产生以来,出现许多变种理论。我们这里讨论 的是传统优选论 (Prince &Smolensky 1993, McCarthy & Prince 1993, McCarthy 2002) 提出的基本假设。,目前的主要工作(7) (七)优化大学英语教师队伍的学历结构 引
2、进具有博士学位的英语教师(10人), 进一步提高教学、教学研究和科学研究的 水平。,一、优选论产生的理论背景: 1. MP理论中音系语法地位; 2. 普遍语法概念解释作用的弱化 。 1. MP理论中音系语法地位 在经典生成语言学理论(标准理论,Chomsky 1965)里,音系和 句法都是语法系统主要组成部分。音系和句法都是纯计算系统。 1.1. MP理论中音系模块的边缘化和接口功能 MP的语法假设:句法是语法的核心,PF(和LF)处于语法系统的 边缘,具有接口装置的作用(音系模块和语音模块的接口)。语法系统 内不同模块具有不同作用:句法是生成的,是语法系统的核心;音系部 分既有生成功能也有解
3、释功能,位于语法系统的边缘,是语法系统和运 动-感知系统之间的接口层次。,目前的主要工作(7) (七)优化大学英语教师队伍的学历结构 引进具有博士学位的英语教师(10人), 进一步提高教学、教学研究和科学研究的 水平。,MP假设的语法系统的结构如下所示: D-结构 词 库 S-结构 PF LF 在说明PF内部结构时,Chomsky显得犹豫不决。一方面,结构描写提 供的音系信息需要语言运用系统给予解释。Chomsky认为,“语言其它 可能属性的来源或许是接口层次上的“外部”条件。由语言提供的信息必 须适应人类的感知-运动器官的生理结构和功能特点,因此,普遍语法 必须包括一个能把音系语法推导出来的
4、符号转换成外部系统可以利用的 形式的音系部分:PF。如果人类通过心灵感应交际,音系部分便没存 在的必要(1995:221)。,目前的主要工作(7) (七)优化大学英语教师队伍的学历结构 引进具有博士学位的英语教师(10人), 进一步提高教学、教学研究和科学研究的 水平。,但是,另一方面,S-结构映射至PF,这意谓着句法信息有可能直接影响 音系表达和音系推导过程。如果PF没有计算功能,音系分析无法回答 与句法结构相关的问题”(同上:130)。据此,音系应当具有纯符号计 算过程的特点和生成功能。“至于S结构和PF之间有哪些交互作用原 则,目前还不十分清楚。我们采用传统的假设:除了推导简单性原则之
5、外,S-结构和PF通过音系部分里的音系规则相互连接”(同上:132)。 从根本上讲,PF是由语法决定的(linguistically determined)。据此, PF和外部系统的关系如下所示: PF 音系计算系统 与语音有关的感知-运动系统,正是在这个意义上,PF是接口层次并具有接口功能。如果坚持音 系是由纯符号和计算过程构成的话,那么,音系的功能则要求抽象的音 系知识外在化。根据Chomsky的理解,在PF输出项层次上,具体语言的 特点是可被观察的。为了坚持语法系统和运用系统的区分,维护音系的 语法本体地位,防止接口装置的非语法化,Chomsky提出PF必须满足的 三个基本条件: (1)
6、普遍性原则:PF具有普遍意义;自然语言里的任何实际或潜 在的语言事实必须在这个层次上具有特定形式的音系表达。 (2)充分解释原则:音系表达不得含有无法从感知-运动方面给予 解释的符号;不能从感知-运动方面给予解释的音系表达是不合格的。 (3)一致性原则在所有语言里,对同一音系符号的感知-运动解释 必须是相同的。,MP音系模块边缘化和音系模块和语音模块的接口作用是优选论 产生的主要理论背景。优选论试图说明音系模块和语音模块的关 系,这一点是应当肯定的。 这里关键的问题是:音系符号是大脑的表征,具有范畴属性,对 其描写采用离散数学的方法(即定性的),而感知-运动模块里的 符号(语音符号)是物理的,
7、是对物理事件的概括,是量变的(即 定量的),对其描写采用连续数学的方法。那么,具有范畴性的、 具有离散特点的音系符号如何转换为物理的连续的语音符号?音系 模块内的语法知识如何转换为语音模块里的感知-运动行为? 音系模块的边缘化和具有接口作用的理论假设为探讨音系模块和 语音模块关系提供了提供了语法理论基础,也提供了契机。然而, 在这个问题上,优选论转向了类型学。,需要说明的是,Chomsky似乎极不情愿放弃音系是纯符号计 算系统的立场:“区分核心和边缘应当被理解为某种叙述方式。 区分本身仅仅反映了眼下对语言的认识水平。随着对语言本质认 识的深入,这种区分将被新的认识水平所取代”(1995:163
8、); “如果音系不属于核心语法,我们对计算系统的理解似乎过于狭 隘;正是由于这种过于狭隘的理解,我们无法涉及许多与计算有 关的音系问题。这些与形式和计算有关的东西究竟是否属于PF部 分,仍然需要进一步研究”(1995:125)。许多重要研究的课 题,如SPE提出的音系规则形式特点和推导程序假设,非线性表 达及其形式特点,音段结构,音节结构,重音分布,长距离音系 过程等都与符号的形式特点和计算程序有关。,1. 2. 普遍语法概念解释作用的弱化 自SPE以来,生成音系学的基础理论研究主要集中在为两个领域:音 系规则和音系表达。前者主要涉及规则本身的形式特点和具有普遍意 义的应用方式。例如,词库音系
9、学试图通过词库内部具有结构的假设 寻求具有普遍意义的音系规则属性以及音系规则的应用方式。在音系 表达方面,非线性理论提出一系列具有普遍意义的多维向音系表达形 式以及对表达形式的限制的假设;未充分赋值理论试图进一步简化音 系表达;特征几何理论试图发现具有普遍意义的特征系统和音段结 构。许多关于具有普遍意义的规则应用方式、音系表达、音系机制、 音系原则和对音系表达的限制条件的假设不能得到充分的证实。,例如连接规约,OCP,禁止衰减音步原则(Hayes 1995)等。这些原则具有双重功能:一是排除不可能的音系 表达,二是阻断或诱发音系规则的应用。被假设的具有普遍 意义的原则不具普遍性主要表现在:(1
10、)在不同语言里,同 一原则的应用性不同;(2)在同一语言里,同一原则的应用 性不同;(3)难以说明同一制约条件既有阻断音系规则作用 也有诱发音系规则作用的问题。但是,由于假设中的具有普 遍意义的规则形式特点、规则应用方式、语法内部模块、音 系表达形式和相关原则制约条件难以对具体语言中的事实给 予具有普遍意义的解释而最终被参数化;有些制约条件甚至 被视作语言倾向。,传统优选论指出,“在以规则为基础的理论里,对于具体 语法来说,普遍语法仅仅是一个松散的概念框架。但是,如果我 们承认类型学事实并且认定类型学事实对普遍语法的理论有意义 的话,以制约条件为基础的语法理论便获得实质性的内容:普遍 语法是具
11、有普遍意义制约条件的集合,这些制约条件的相对层级 排列以及它们之间的相互对立是具体语言里所有细微特点的直接 来源” P&S 1993:185)。,根据优选论的语法定义,构建普遍语法的过程是寻求具有 普遍意义的制约条件的过程。优选论把类型学事实视作制约条件的 来源;优选论的内在逻辑是类型学的(Kager 1999)。根据优选论 的理解(M&P 1993,McCarthy 2002),语言共性存在于制约条件 之中,具体语言的特性是制约条件相对层级排列的结果。从逻辑上 讲,如果某一语言里的每一个语素在表层表达里呈交替和变异,那 么完全了解这种语言里的所有制约条件就等于了解所有语言里的制 约条件。然而
12、,这样的语言是不存在的,因此,构建普遍语法需要 广泛的类型学事实为依据。如果仅对某一语言的研究,没有语言之 间的对比,没有对语言之间变异范围的界定,优选论无法实现构建 普遍语法的目标。,二、优选论的基本假设 优选论(P&S 1993;M&P 1993;M. 2002,)基本假设是,UG 是制约条件的有限集合。制约条件具备三个属性:(1)先天性, (2)普遍性,(3)可违反性。制约条件具有普遍性,存在于每一语 言之中。语言的差异直接源于制约条件层级排列的不同。制约条件是 对输出项形式或结构的要求或限制。忠实类(F)和标记类(M)制约 条件之间存在对立关系;前者要求输出项与输入项全等,后者要求输
13、出项“形式合格”(well-formed)。制约条件之间的对立是语言形式多 样性的基础。M-制约条件相对层级排列描写和解释语言里广泛存在的 交替、变异和互补分布现象。制约条件的对立通过层级排列得以解 决。解决制约条件对立的基础是制约条件的可违反性。制约条件是可 以违反的;不能违反的制约条件是虚假的制约条件。最大限度满足制 约条件系统的形式是符合语法的形式。,优选论模型: 生成 输出项 制约条件 输入项 优选项 装置 无限集合 层级排列,输入项:类似规则推导论定义的语素底层表达;不同的是,在优选论 里,底层表达遵守基础丰富假设(Richness of the Base),即底层表 达不受任何限制
14、(P&S 1993, McCarthy 2003)。 生成装置:由诸如增添、删除音系成分和改变联接线之类的基本音系 机制构成,其作用在于改变音系表达结构。生成装置的功能不受任何 限制,具有分析自由(Freedom of Analysis)的特点。生成装置的输 出项是无限集合。 制约条件层级排列:制约条件层级排列是阶乘类型的。 优选项:制约条件评估后选择的符合语法的形式(合格形式)。 映射:从输入项到输出项的映射是完成的。推导过程仅有两个表达层 次构成,即输入项层次和输出项层次;不存在中间阶段表达层次。,输入项、生成装置、输出项集合和制约条件具有普遍意义, 据此,语言之间差异的唯一来源是制约条件
15、层级排列的不同。 输入项的结构不受限制,生成装置的功能不受限制,输出项 集合是无限集合(是生成装置功能不受限制的结果);唯一受限制的 是输出项的结构或形式。这就是说,在优选论里,输入项、生成装 置、输出项集合和制约条件自身没有解释作用,唯一具有解释作用的 是制约条件的层级排列。输出项受到制约条件(层级排列)系统的评 估和选择,最大限度满足制约条件系统的输出项是优选项,即符合语 法的语音表达。,规则推导论和制约条件论的对比 从理论出发点角度看,优选论和生成音系学的主要的相同之处和不同 之处主要在于以下方面: 生成音系学 优选论 语法属性: 天生的、普遍的 天生的?、普遍的? 语法内容: 规则、原
16、则和参数 制约条件 可违反性: 不可违反的规则和原则 可违反的制约条件 类型学基础: 音系规则无任何基础 制约条件有类型学基础 自然性: 规则不必是自然的 制约条件是自然的 音系符号: 任意的、纯形式的 有语音基础或功能动因 语言特点来源: 规则应用顺序不同 制约条件层级排列不同,生成音系学 优选论 推导方式: 连续推导 一次平行映射 表达层次数量: 多层次 两个层次 顺序/层级排列:具有逻辑关系 无逻辑关系 生成装置: 受限制的 不受限制的 有序的音系机制 无序的音系机制 底层形式: 受到严格限制 不受任何限制 表层形式: 不受任何限制 受到严格限制 输出项的数量: 一个 无限 符合语法性: 绝对的概念 相对的概念,例子之一 Tagalog语 Tagalog语的音节结构为VC 的词缀总是出现在词根的第一个元音之前, 例如词缀-um-: 词根 加词缀-