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1、安徽省基金从业：基金管理公司的组织架构考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是_A：证券投资基金会计核算办法正式实施B：货币市场基金管理暂行办法正式实施C：管理暂行办法正式实施D：中华人民共和国证券投资基金法正式实施 2、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的_。A营销能力B资产管理规模C投资和研究能力D风险控制能力3、评估基金历史业绩的指标通常不包括_。A平均收益率B累计收益率C风险调整后收益D持仓比例
2、 4、下列各项不属于金融债券的是_。A商业银行债券B基本建设债券C证券公司债券D财务公司债券5、基金的分析和评价应遵循的原则包括_。A长期性原则B全面性原则C一致性原则D强制性原则 6、开放式基金自基金份额发售之日起_个月内募集金额少于_亿元，该基金不得成立。_A3；2B3；3C6；2D6；3 7、基金投资者是_。A基金的出资人B基金资产的所有者C基金的管理者D基金投资收益的受益人 8、以下哪种基金的管理费率最高_A：证券衍生工具基金B：股票基金C：债券基金D：货币市场基金 9、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_。A实物债券B凭证式债券C记账式债券D票券式债券 10、相关研究表明
3、，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到_。A60%以上B80%以上C90%以上D95%以上11、考察基金经理从业经验的要点包括_。A基金经理的教育背景B基金经理从业年限C基金经理的履历D基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况 12、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为_。A3%B5%C10%D12% 13、_除了能给投资者提供更专业的咨询建议外，还能够为投资者带来更优质的持续的客户服务。A商业银行B保险公司C基金超市D独立的投资顾问14、_是基金利润的最主要来源。A债券利息投资收益B买卖差价收入C股利利息收入D公允价值变动收益 15、在基金市场的参与主体中，_是基金的当事人
4、。A基金托管人B证券交易所C基金份额持有人D基金管理人 16、下列关于股指期货的描述正确的是_。A股指期货合约没有到期日，可以无限期持有B股指期货交易采用保证金制度C在交易方向上，股指期货可以卖空D股指期货交易采取当日无负债结算制度 17、_中，卖出交易所上市债券于成交日确认债券差价收入，并按应收取的全部价款与其成本.应收利息和相关费用的差额入账A：股票差价收入B：债券差价收入C：债券利息收入D：证券买卖差价收入 18、被动型基金的投资理念是_。A跟踪特定指数的收益B超越特定指数的收益C跟踪整体市场的收益D超越整体市场的收益 19、关于基金销售的审慎监管原则，下列说法错误的是_。A主要是针对基
5、金销售机构经营能力的监管B旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险C贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程D要求在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理 20、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起_日内编制专项报告，予以存档备查。A3B5C7D10 21、以下不属于证券投资基金特征的是_A：集合投资，专业管理B：组合投资，分散风险C：收益平稳，风险较小D：独立托管，保障安全 22、以下属于证券市场中介机构的有_。A证券公司B证券服务机构C证券交易所D证券业协会23、下列基金产品或
6、组合中，最适合推荐给稳健型投资者的是_。A债券型基金B指数型基金C混合型基金D股票型基金 24、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。这体现了基金市场营销的_A：服务性B：专业性C：持续性D：适用性25、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括_、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。A审计费B律师费C上市年费D信息披露费二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5
7、分） 1、以下不是按照债券发行者分类的基金是_。A政府债券基金B金融债券基金C公司债券基金D垃圾债券基金 2、后端收费模式是指，在认购/申购基金份额时不收费，在_时才支付认购/申购费用的收费模式。A第一次发放红利B该年度内最后一次发放红利C基金存续期止D赎回基金3、目前我国发行的普通国债有_。A国库券B记账式国债C凭证式国债D储蓄国债(电子式) 4、一般_采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点。A：主动型基金B：LOFC：公募基金D：ETF5、目前，我国封闭式基金的托管费率_。A为0.5%B为0.25%C通常在0.25%0.5%之间D通常在0.5%1%之间 6、_属于证
8、券投资的系统性风险。A利率风险B信用风险C经营风险D财务风险 7、下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是_。A金融衍生工具的价格取决于基础金融产品价格或基础变量数值变动B金融衍生产品是与基础金融产品相对应的一个概念，这里所称的基础产品是一个相对的概念，不仅包括现货金融产品，也包括金融衍生工具C金融衍生工具的价值与基础产品的联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表现为非线性函数或者分段函数关系D金融衍生工具的杠杆性决定了金融衍生工具交易盈亏的不确定性 8、凭证式债券是债权人认购债券的_。A流通凭证B会计凭证C收款凭证D付款凭证 9、基金管理人不得免收持有期低于_年的投资人的后端申购(认购)费用。A
9、1B2C3D5 10、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的_。A50%B60%C80%D90%11、以下各种债券形式，不属于债券按其券面形态进行分类的是_。A实物债券B凭证式债券C记账式债券D息票累积债券 12、下列关于证券市场的说法，正确的有_。A证券市场是有价证券发行和交易的场所B证券市场是价值直接交换的场所C证券市场是财产权利直接交换的场所D证券市场是风险直接交换的场所 13、境内居民个人可以用_从事B股交易。A现汇存款B外币现钞存款C外币现钞D从境外汇入的外汇资金14、开放式基金的分红方式有_和_两种。A股票分红B现金分红C分红再投资转换为基金份额D债券利息 15
10、、基金管理公司风险控制制度体系由_构成。A公司章程B内部控制大纲C公司基本管理制度D部门规章制度 16、资产证券化发展史上最早出现的证券化类型是_。A实体资产证券化B资产支撑证券化C住房抵押贷款证券化D现金资产证券化 17、关于家庭成熟期的特点和投资偏好，下列说法正确的有_。A收入大部分用于消费B以双薪家庭为主C事业发展和收入均达到高峰D投资应该以偏进取的平衡资产配置为主 18、我国_的认购价格采用1元基金份额面值加计_元发售费用的方式加以确定。_A封闭式基金；0.02B开放式基金；0.01C开放式基金；0.02D封闭式基金；0.01 19、下列关于基金管理人的说法，不正确的是_。A基金管理人
11、的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来 20、资本证券是有价证券的主要形式，它反映了持有人的_。A求偿权B收入请求权C货币索取权D商品所有权 21、下列关于保本型基金的说法，不正确的是_。A保本型基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报B安全垫是指保本型基金设定的风险投资者可承受的最高损失限额C安全垫放大的倍数越大，投资风险也越大D本金保证比例为100%或
12、高于100%，但不能低于100% 22、基金销售由_负责办理，该机构可以委托其他合格机构代为办理。A基金管理人B商业银行C证券公司D证券投资咨询机构23、客户追踪的具体做法有_。A及时更新原有的客户记录B定期向客户提供有用的信息服务C针对市场变化及时提供新的服务和产品D对客户的财务情况、投资情况进行跟踪 24、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，若公司没有内部职工股，股票发行价格为1元/股，则其首次发行的普通股数量不得少于_万股。A1800B2118C3000D400025、货币市场基金最适于_的投资者。A追求稳定收入，寻找收益、风险适中投资组合B有较高风险承受能力，关注资本增值C偏好风险，追求短期投资获得最高收益D厌恶风险，对资产流动性和安全性要求较高
