股东总数：35家 表3

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1、北方国际信托投资股份有限公司 二零零六年年报摘要 目 录 目 录 1.重要提示3 1.重要提示3 2.公司概况4 2.公司概况4 2.1 公司简介 2.2 组织结构 3.公司治理结构5 3.公司治理结构5 3.1 股东和股东大会 3.2 董事、董事会及其下属委员会 3.3 监事、监事会及其下属委员会 3.4 独立董事 3.5 高级管理人员 3.6 公司员工 4.经营管理10 4.经营管理10 4.1 经营目标、方针、战略规划 4.1.1 经营目标 4.1.2 经营方针 4.1.3 战略规划 4.2 所经营业务的主要内容 4.2.1 自营资产运用与分布 4.2.2 信托资产运用与分布 4.3 市

2、场分析 4.4 内部控制 4.4.1 内部控制环境和内部控制文化 4.4.2 内部控制措施 4.4.3 信息交流与反馈 4.4.4 监督评价与纠正 4.5 风险管理 4.5.1 风险管理概况 4.5.2 风险状况 4.5.3 风险管理 5.报告期末及上一年度末的比较式会计报表15 5.报告期末及上一年度末的比较式会计报表15 5.1 自营资产 5.1.1 会计师事务所审计意见全文 5.1.2 资产负债表 5.1.3 利润和利润分配表 5.2 信托资产 5.2.1 信托项目资产负债汇总表 5.2.2 信托项目利润及利润分配汇总表 6.会计报表附注20 6.会计报表附注20 6.1 会计报表编制基

3、准不符合会计核算基本前提的说明 6.2 重要会计政策和会计估计说明 6.2.1 计提资产减值准备的范围和方法 1 北方国际信托投资股份有限公司 二零零六年年报摘要 6.2.2 短期投资核算方法 6.2.3 长期投资核算方法 6.2.4 固定资产计价和折旧方法 6.2.5 合并会计报表的编制方法 6.2.6 收入确认原则和方法 6.2.7 信托报酬确认原则和方法 6.3 或有事项说明 6.4 会计报表中重要项目的明细资料 6.4.1 披露自营资产经营情况 6.4.2 披露信托资产管理情况 6.5 关联方关系及其交易的披露 6.5.1 关联交易方的数量、关联交易的总金额及关联交易的定价政策等 6.

4、5.2 关联交易方与本公司的关系性质、关联交易方的名称、法定代表 人、注册地址、注册资本及主营业务等 6.5.3 披露本公司与关联方的重大交易事项 6.5.4 披露关联方逾期未偿还本公司资金的详细情况以及本公司为关联方 担保发生或即将发生垫款的详细情况 6.6 会计制度的披露 7财务情况说明书29 7财务情况说明书29 7.1 利润实现和分配情况 7.2 主要财务指标 7.3 对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项 8特别事项揭示29 8特别事项揭示29 8.1 前五名股东报告期内变动情况及原因 8.2 高级管理人员变动情况及原因 8.3 变更注册资本、变更注册地或公司名称、公司分立合

5、并事项 8.4 公司重大诉讼事项 8.5 会计师事务所审计意见 8.6 公司及其高级管理人员受到处罚的情况 8.7 银监会及其派出机构对公司检查后的整改情况 8.8 本年度重大事项临时报告的简要内容、披露时间、所披露的媒体及其版面 8.9 银监会及其省级派出机构认定的其他有必要让客户及相关利益人了解的重 要信息 9监事会独立意见319监事会独立意见31 2 北方国际信托投资股份有限公司 二零零六年年报摘要 1重要提示 1重要提示 1.1 本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带责任。 1.2 公司董事长

6、刘惠文、总经理徐立世、财务负责人王向群、会 计机构负责人曾广炜声明：保证年度报告中财务会计报告的真实、完 整。 3 北方国际信托投资股份有限公司 二零零六年年报摘要 2公司概况 2公司概况 2.1 公司简介 北方国际信托投资股份有限公司前身为天津经济技术开发区信托 投资公司，于 1987 年 10 月经中国人民银行天津分行批准成立，注册 资本为 2000 万元。1994 年更名为天津北方国际信托投资公司，其间 经公积金转增股本、增资扩股各一次，使注册资本达到 50,679 万 元。2001 年 12 月，完成与天津滨海信托投资有限公司合并，2002 年 6 月增资扩股 67,818 万元，公司

7、注册资本达到 150,251 万元，并改 制为股份有限公司，公司名称变更为天津北方国际信托投资股份有限 公司，股东 38 家。2002 年 9 月经中国人民银行批准重新登记。2003 年 10 月，更名为北方国际信托投资股份有限公司。2005 年 12 月， 经天津市政府批准，完成公司分立;经天津银监局批准，完成减资， 存续公司的注册资本变更为 1,000,998,873 元，股东 35 家。 表 2.1 公司简介 1 法定名称 北方国际信托投资股份有限公司 2 英文名称（及缩写） Northern International Trust&investment Co., LTD（NITIC）

8、3 法定代表人 刘惠文 4 注册地址 天津经济技术开发区第三大街 39 号 5 邮政编码 300457 6 办公地址 天津市河西区友谊路 5 号北方金融大厦 7 邮政编码 300201 8 互联网网址 http:/ 9 负责信息披露高级管理人员 王向群 10 联系人 王辉 11 联系电话 022-28370688-6101 4 北方国际信托投资股份有限公司 二零零六年年报摘要 12 传真 022-28370088 13 电子信箱 14 公司信息披露的报纸名称 中国证券报 15 公司年度报告备置地点 天津市河西区友谊路 5 号北方金融大厦 25 层 16 公司聘请的会计师事务所 名称及住所 岳

9、华会计师事务所有限责任公司 北京市朝阳区霄云路号鹏润大厦 12 层 B01B03 2.2 组织结构 3公司治理结构 3公司治理结构 3.1 股东和股东大会 3.1.1 报告期末，股东总数 35 家。最终实际控制人为天津泰达 投资控股有限公司。 表 3.1.1.1 股东名称 持股比例 （%） 法人 代表 注册地址主要经营业务及主要财务情况 天津泰达投资 控股有限公司 15.20 刘 惠 文 天津经济技 术开发区宏 达街 19 号 以自有资金对工业、农业基础设施开发 建设、金融、保险、证券业、房地产 业、交通运输业、电力、燃气、蒸汽及 水的生产和供应业、建筑业、仓储业、 邮电通讯业、旅游业、餐饮业

10、、旅馆 5 北方国际信托投资股份有限公司 二零零六年年报摘要 业、娱乐服务业、广告、烟酒生产制 造、租赁服务业、食品加工及制造、教 育、文化艺术业、广播电影电视业的投 资、高新技术开发、咨询、服务、转 让、各类商品、物资供销；企业资产经 营管理；纺织品、化学纤维、电子通讯 设备、文化体育用品加工制造；组织所 属企业开展进出口贸易。 津联集团有限 公司 11.21 王 广 浩 香港干诺道 西 167 号天 津 大 厦 30 层 实业投资；国际贸易；投资咨询服务； 各类资产经营服务，国资局授权范围内 的国有资产处置等。 3.1.2 公司第一大股东的主要股东情况 表 3.1.1.2 股东名称 出资比

11、例 (%) 法人代表注册资本注册地址 主要经营业务及 主要财务情况 天津经济技术开发区 管理委员会 100 李勇 - 天津经济技术开发 区宏达街 19 号 - 3.2 董事、董事会及下属委员会 表 3.2-1（董事会成员） 姓 名 职 务 性 别 年 龄 选任日期 任期 所推举的 股东名称 持股比 例(%) 简要履历 刘 惠 文 董 事 长 男 52 2005 年 12 月 14 日 3 年 天津泰达 投资控股 有限公司 15.20 曾在天津市计划委员会、天津开发区管委 会、天津开发区总公司、天津泰达集团公 司工作；现任天津泰达投资控股公司党委 书记、董事长，并于 2005 年 12 月兼任我

12、 公司党委书记、董事长。 刘 建 华 董 事 男 62 2005 年 7 月 8 日 3 年 天津市财 政局 6.24 曾任天津市财税管理三处处长、天津市国 有资产经营有限责任公司董事长；2001 年 11 月至今，任北方国际信托投资股份有限 公司董事。 张 舰 董 事 男 48 2005 年 7 月 8 日 3 年 天津泰达 投资控股 有限公司 15.20 曾任天津开发区总公司干部、天津开发区 热电公司副总经理；现任天津泰达投资控 股有限公司投资部经理。 王 建 东 董 事 男 43 2005 年 7 月 8 日 3 年 津联集团 有限公司 11.21 曾在中国银行天津分行工作；津联集团董

13、事会秘书、集团金融市场部总经理，津联 集团（天津）资产管理有限公司总经理， 天津联津投资有限公司董事、总经理，天 津发展控股有限公司董事、副总经理；现 任渤海财产保险股份有限公司总经理。 张 盛 董 事 男 58 2005 年 7 月 8 日 3 年 天津泰达 股份有限 公司 5.43 曾任天津开发区总公司计财处处长兼党支 部书记；现任天津泰达投资集团有限公司 总会计师。 6 北方国际信托投资股份有限公司 二零零六年年报摘要 张 军 董 事 男 39 2005 年 7 月 8 日 3 年 天津泰达 电力公司 4.31 曾任塘沽八中任团委书记，开发区园林绿 化公司任办公室主任，开发区管委会办公 室副主任；现任天津泰达投资控股有限公 司任办公室主任。 刘 振 宇 董 事 男 34 2005 年 7 月 8 日 3 年 天津泰达 自来水公 司 4.31 曾任天津经济技术开发区工业投资公司法 律顾问、项目经理，天津泰达集团有限公 司投资发展部项目经理，天津泰达集团有 限公司投资发展部副部长；现任天津泰达 控股投资有限公司资产管理部经理。 马 贵 中 董 事 男 53 2006 年 11 月 22 日 3 年 天津市医 药集团有 限公司 4.27 曾任天津市医药集团有限公司财务部部 长，天津市医药集团有限公司副总会计师 兼财务部