自然科学基金面上项目策划及申请

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1、基金面上和青年项目 的策划与申请,重庆大学 张根保,科研工作的两个重要阶段： 1、项目的策划 2、申请的撰写,1、项目的策划解决什么问题？ 准备研究什么？ 为什么要进行此项研究？ 是否有能力研究？ 如何进行研究？ 需要哪些方面的投入？ 准备产生什么成果？,2、申请的撰写 把策划转换成申请书，申请书写的不好效果等于零（拿不到钱）！ 写申请书的要害： 叫专家能看懂！ 叫专家感兴趣！ 叫专家认可你！,因此： 本讲座只讲两个问题： 1）如何策划一个有创新性的项目 2）如何撰写一份有吸引力的申请书,主要内容,一、面上项目的基本概念 二、面上项目的评审程序 三、面上项目的要求 四、如何策划好基金项目 五、

2、如何撰写申请书,面上项目的概念,面上项目是国家自然科学基金研究项目系列中的主要部分，支持从事基础研究的科学技术人员在国家自然科学基金资助范围内自主选题，开展创新性的科学研究，促进各学科均衡、协调和可持续发展。 总结：面上项目的特点是“撒胡椒面”,面上项目的概念,面上项目申请人应当充分了解国内外相关研究领域发展现状与动态，能领导一个研究组开展创新研究工作；依托单位应当具备必要的实验研究条件；面上项目合作研究单位不得超过2个，资助期限一般为4年，平均资助强度为80万元。,面上项目的概念,申请人应当按照面上项目申请书撰写提纲撰写申请书，申请的项目必须具备以下条件： 有重要的科学意义和研究价值 理论依

3、据充分，学术思想新颖 研究目标明确，研究内容具体 研究方案可行,面上项目的概念,在2011年，国家自然科学基金项目申请集中接收期间共收到各类项目申请147743项，因非依托单位申请、过期申请及缺少电子或纸质申请书等原因不予接收的申请有40项，实际接收147 703项申请，比2010年同期增加32534项，同比增长28.24%。 总结：“狼多肉少”的状态不断恶化！,面上项目的概念,其中青年科学基金项目申请量继续保持迅猛增长态势，同比增长49.09%。面上项目申请同比增长16.77%，地区科学基金项目申请同比增长37.20%。国家杰出青年科学基金项目和重点项目申请量比2010年略有增长。科学仪器基

4、础研究专款项目、重大国际（地区）合作研究项目和联合基金项目等申请量都有较大增长。 总结：青年基金相对要容易些！,面上项目的概念,经初步审查后，不予受理项目申请3 913项，占申请总数的2.6%。在规定期限内，共收到正式提交的复审申请483项。经审核，受理443项，由于手续不全等原因不予受理复审申请40项。复审结果认为原不予受理决定符合事实、予以维持的413项，认为原不予受理决定有误、重新进行评审的30项，占正式受理复审申请的6.77%。因此，2011年度申请项目集中接收期间共受理各类项目申请143 820项。 总结：申请一定要符合规范！,面上项目的概念,2011年度批准资助面上项目15 329

5、项，重点项目497项，重大研究计划项目145项，重大国际（地区）合作研究项目92项；人才项目系列的国家杰出青年科学基金项目198项，青年科学基金项目13 146项，地区科学基金项目2 033项，创新研究群体30个，海外及港澳学者合作研究基金项目100项，国家基础科学人才培养基金项目97项，外国青年学者研究基金项目40项；环境条件项目系列的科学仪器基础研究专款项目55项，联合基金项目288项，科普项目19项，青少年科技活动项目30项，优秀国家重点实验室研究专项项目15项。 总结：面上项目和青年基金占绝大多数！,面上项目的概念,面上项目资助的基本指导思想是: 控制资助规模 大幅度提高资助强度 加大

6、力度资助有创新思想的申请项目,主要内容,一、面上项目的基本概念 二、面上项目的评审程序 三、面上项目的要求 四、如何策划好基金项目 五、如何撰写申请书,自然科学基金项目的特点： 评审驱动的机制 评审的对象是申请书 专家和申请者不见面 要靠申请书打动专家 要了解评审程序,基金项目的评审程序,1）形式审查：基金委工作人员按照申报指南和基金资助条例，对各个单位提交的申请书进行初步筛选，把带低级错误的申请书筛选掉。 淘汰率大约3% 2）送审专家遴选：根据申请书的领域代码，工作人员从专家库中遴选专家，通过网络将申请书发给专家,基金项目的评审程序,3）网评：每份申请书有三到五名评审专家，每个专家平均评10

7、15份，有一个月的评审时间。专家的评分结论有A（优先）、B（可以）、C（不）三种选择。 每位专家的淘汰率是50%,基金项目的评审过程,4）学科确定上会项目：学科工作人员对每份申请书的五位专家的评分进行分析，一般情况下，5个A和4A1B、3A2B、2A3B肯定可以上会，如果工作人员认为是争议项目，3A2C甚至也可上会。 这个环节会淘汰掉60%以上。,基金项目的评审过程,5）学部讨论上会项目 6）会评：在全国选择10余位专家参加评审会，根据学科又分成若干小组，每个小组负责一个领域，每份申请书有一名责任专家，责任专家建议每份申请是否通过，再在小组讨论确定。然后责任专家在全体大会上介绍项目，全体投票，

8、当场开票。 这个环节会淘汰上会项目的30%！,基金类项目的评审过程,7）学部批准：学部再对项目进行审查，最后决定通过的项目。 一般情况下这一环节不会淘汰专家确定的项目！,评审过程的特点,1）无法知道网评专家是谁 2）责任专家非常重要 3）基金委不操纵评审 4）基金委一般不改评审结果,主要内容,一、面上项目的基本概念 二、面上项目的评审程序 三、面上项目的要求 四、如何策划好基金项目 五、如何撰写申请书,1、创新性,基金项目的要害是创新，包括：新思想、新概念、新构思、新理论、新方法、新技术、新工艺 概括起来，主要包括两个方面的创新：研究内容的创新和研究方法的创新 创新性差往往是申请被拒绝的主要原

9、因！,1、创新性,研究内容的创新： 你所研究的内容从来没人研究过、没有解决、或没有完全解决！ 研究方法的创新： 你采用了与别人不同的研究方法，解决问题的效率更高，解决问题的效果更好！ 在撰写申请书时一定要把创新性写到位！叫专家认可确实是创新！,2、应用前景,成果要有应用前景： 对于基础研究，主要看对科技和社会发展的推动作用； 对于应用基础研究，主要看成果的潜在应用前景;,2、应用前景,对于工科类学校,大多是应用基础研究,因此,应用前景非常重要! 应用前景不明朗也往往是申请被拒的原因 因此，在撰写申请书是一定要把应用前景写的非常光明！,3、可完成性,研究目标和研究内容要在规定的时间内完成，如果需

10、要研究的内容太多，研究目标定的太大，一个面上项目绝对完成不了，这就成为评委黑掉你的绝好理由！ 三维扫描显微镜 五名网评专家全部同意，但会审被枪毙,3、可完成性,可完成性也体现在研究方案中，一定要针对研究内容写清楚如何进行研究。,4、评审标准,基金面上项目同行评议要点 一、着重评议申请项目的创新性和研究价值。基础研究类项目，对科学意义、前沿性和探索性进行评述；应用基础研究类项目，在评议学术价值的同时，还要对项目的应用前景进行评述。请明确指出项目的特色和创新之处。,4、评审标准,二、对整体研究方案，包括研究内容、研究方法和技术路线等方面进行综合评议；同时对研究队伍状况、前期工作基础和项目的经费预算

11、进行评价。如有可能，请对完善研究方案提出建议。,4、评审标准,三、评议过程中应特别注意发现和保护创新性强的项目，积极扶持学科交叉的研究项目。对申请青年基金项目的评价，不必过于看重其工作积累，关键看其发展潜力。对于地区科学基金项目，优先支持能结合当地条件和特点开展的研究工作。,4、评审标准,综合评价等级参考标准： 优：创新性强，具有重要的科学意义或应用前景，研究内容恰当，总体研究方案合理。 良：立意新颖，有较重要的科学意义或应用前景。研究内容和总体研究方案较好。 中：具有一定的科学研究价值或应用前景。研究内容和总体研究方案尚可，但需修改。 差：某些关键方面有明显不足。,主要内容,一、面上项目的基

12、本概念 二、面上项目的评审程序 三、面上项目的要求 四、如何策划好基金项目 五、如何撰写申请书,1）研究内容无明显科学意义或应用前景占12.3% 2）不属于国家自然科学资助领域的站2.8% 3）缺乏创新性的占36.8% 4）立项依据不足的占54.8% 5）研究目标不明确、内容过大、重点不突出、研究内容简单、深度不够占39% 6）研究方案不完善、技术路线有缺陷、关键问题未解决41.5% 7）研究工作基础薄弱占26.4% 8）研究队伍结构不合理占14% 9）项目组成员超项、书写错误、缺学校意见占5.2%,不予立项原因分析,策划的三项基本原则,1）要有创新性 2）要有研究价值 3）研究内容要能实现,

13、1、指导思想,1）要有积累。申请基金项目是一个系统工程，而不仅仅是几页申请书，是长期思考、研究工作积累和经验的结晶。很难想象，一个从来没搞过研究的人，忽然写了一份申请书并且还中了， 这个几率比买彩票中大奖还小！,1、指导思想,2）不要怕失败。要有“屡败屡战”的决心和勇气，申请书就会越写越好，中标的可能性也就越大。 基金申请的定律:不写就不会失败，但不写永远就不可能成功！,1、指导思想,3）由于成功率低和偶然性大，失败了并不丢人，不努力去写才真正丢人。,1、指导思想,4）要提前做准备，不要临阵磨枪。申请项目一般要提前6个月构思，申请书要提前三个月初步写完 ，要反复修改！,1、指导思想,5）基金的

14、要害是创新，创新究竟包括哪些方面呢？ 原始创新:发现或发明一个从来不存在的新产品、新现象、新理论、新方法 原始创新是非常非常难的！ 集成创新:将原有的或其它领域的理论或方法集成在一起，这种创新相对容易，但知识面要宽。,1、指导思想,移植创新:把其它领域的成熟理论或方法移植到本领域，这种创新相对容易，但要增加自己的兴趣。 跟踪创新：快速把国外的新研究内容或新研究方法引进来。 改进创新：发现别人研究工作的不足，在自己的研究中进行改进。,案例分析,面向多质量特性一体化控制的数控机床装配过程建模理论研究 创新： 多质量特性（可靠性、精度、精度保持性） 一体化控制 装配过程,2、如何选题,基金申请成败最

15、重要的是选题，所谓选题指的是准备研究的内容；选题最能体现创新性，如果选题没有创新性和前沿性，申请书写的再好也没用； 项目策划的第一步是研究基金委的申请指南，这样才不至于把方向走偏。,2-1研究指南,工程科学二处资助机械学和制造科学领域的基础研究。机械学是对各类机械产品进行功能综合、定量描述以及性能控制的基础技术科学，研究机械系统的特性，试图应用机械系统相关的知识和技术发展新的设计理论与方法，包括机构学与机器组成原理、机械系统动力学、机械结构强度学、机械摩擦学与表面技术、机械仿生学、机械设计理论和方法学、传动机械学、机器人机械学等。制造科学主要研究高效、低耗、智能地加工出符合设计要求、提升客户价

16、值的产品所涉及的各种制造理论、方法、技术、工艺、装备与系统等，包括零件成形制造、零件加工制造、制造系统与自动化、机械测试理论与技术、微/纳机械系统、绿色制造等。,2-1研究指南,目前本学科主要关注的领域有：面向国家战略需求和学科发展前沿，以及（潜在的）工业应用的基础研究；面向环境友好、资源节约的低碳设计与制造一体化的研究；面向超、精、尖、特（大/重）装备的创新设计、制造原理与测试理论的研究，包括工艺机理、装备原型样机理论与技术；面向极端工况的设计与制造方法的研究，如尺度从宏观向介观、微观、纳观扩展，参数由常规向超常或极端发展；面向机电液磁信息等多学科交叉、多场耦合的分析与设计方法的研究。,2-1研究指南,2010年度本科学处受理面上项目申请2 318项，资助421项，资助经费15 891万元，平均资助强度37.75万元/项，资助率18.16%。在12个二级申请代码中，2010年度面上项目、青年科学基金项目和地区科学基金项目申请数量超过300项的领域有：机械动力学（534项）、机械设计学（448项）、零件成形制造（508项