《2017基金从业《私募股权》专项试题与答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2017基金从业《私募股权》专项试题与答案（63页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2017年基金从业私募股权专项试题及答案一、单项选择题第1题合伙协议应列明合伙企业()事项。.终止.解散.合并.清算A.、B.、C.、D.、参考答案：C第2题并购投资的考察重点是()。.管理团队、资产质量、融资结构.产品服务、发展战略及市场因素.融资运用、发展战略以及风险分析.为管理团队和产品服务部分A.、B.、C.、D.、参考答案：D第3题基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其()。A.固定资产B.无形资产C.固有财产D.净资产参考答案：C第4题基金份额上市交易后，有下列()情形之一的，由证券交易所终止其上市交易，并报国务院证券监督管理机构
2、备案：A.基金合同期限届满B.基金份额持有人大会决定提前终止上市交易C.基金合同约定的其他情形D.基金合同没有约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形参考答案：A第5题违反证券投资基金法规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，有以下处罚措施()。.责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息.没收违法所得，并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.直接负责的主管人员和其他直接责任人员并处5万元以上50万元以下罚款A.、B.、C.、D.、参考答案：D第6题股权投资基金的信息披露应当包含的内容有()。.基金承担的费用和业绩报酬安
3、排.可能存在的利益冲突.涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁.基金的投资收益分配情况A.、B.、C.、D.、参考答案：D第7题申请人提出的合伙企业设立申请，企业登记机关审查后不予登记的，应当()。A.给予书面答复，并说明理由B.口头告知申请人C.给予书面答复，并口头说明理由D.给予书面答复，申请人有需要的说明理由参考答案：A第8题适用私募投资基金募集行为管理办法的情况有()。.以非公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人.以公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人.以非公开方式向投资者募集资金的在中国证监会注册取得基金销售业务资格的募集机构.以公开方式向投资者募集资金的
4、在中国基金业协会注册取得基金销售业务资格的募集机构A.、B.、C.、D.、参考答案：A第9题在股权自由现金流量贴现模型中，股权的内在价值等于()。A.企业未来可自由支配现金流之和B.企业当前货币资金、短期投资和长期投资之和C.未来各年股权自由现金流量用权益资本成本贴现得到的现值之和D.企业税后现金流之和参考答案：C第10题公司从事经营活动，必须()。.遵守法律、行政法规.遵守社会公德、商业道德.接受政府和社会公众的监督.承担社会责任A.、B.、C.、D.、参考答案：C第11题私募基金风险揭示书中投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款应确认()。.当事*利义务.费用及税收.纠纷解决方式.基金运
5、营策略A.、B.、C.、D.、参考答案：B第12题股权投资基金行业有力地推动了()在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用。A.直接融资和资本市场B.直接融资和基金C.间接融资和资本市场D.间接融资和基金参考答案：A第13题公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向()申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。A.中国证监会B.基金管理人C.基金份额持有人D.中国证券投资基金业协会参考答案：B第14题募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金()。.公开出版资料.公共、门户网站链接广告、博客等.未设置特定对
6、象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介.未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介A.、B.、C.、D.、参考答案：A第15题基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守()经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。A.收支平衡B.审慎C.收益性D.风险中性参考答案：B第16题私募基金推介材料内容包括但不限于()。.中国基金业协会私募基金管理人以及私募基金诚信信息.私募基金的外包情况.私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息.明确指出该文件不得转载或给第三方传阅A.、B.、C.、D.、参考答案：A第17题在向投资者推介基金之前，募集机构应
7、当采取问卷调查等方式发行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。这属于股权投资基金募集流程中的()步骤。A.特定对象的确定B.投资者适当性匹配C.基金风险揭示D.合格投资者确认参考答案：A第18题关于合格境外有限合伙人，以下说法不正确的是()。A.英文简称是QFLPB.是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的基金C.QFLP在北京、上海、天津、深圳、重庆、青岛等少数城市和地区进行试点D.中国证监会对于境外投资人的资格认定、境内管理人的资格认定、基金最低规模认定、结汇流程等进行了规定参考答案：D第19题()担任基金托管人
8、的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准A.商业银行B.中央银行C.投资银行D.外资银行参考答案：A第20题除特殊普通合伙企业之外，普通合伙企业由()组成，合伙人对合伙企业债务承担()。A.普通合伙人无限连带责任B.普通合伙人和有限合伙人无限连带责任C.有限合伙人有限责任D.有限合伙人无限连带责任参考答案：A第1题契约型基金公司其基金合同的订立即表明了基金的成立，以下()属于与股权投资业务有关的内容。A.交易及清算交收安排B.违约责任C.私募基金财产的估值和会计核算D.当事人及其权利义务基金的费用与税收参考答案：D第2题清算退出的程序是()。A.调查和清理公司财产-制订清算
9、方案-了结公司债权、债务-分配公司剩余财产B.制订清算方案-调查和清理公司财产-了结公司债权、债务-分配公司剩余财产C.调查和清理公司财产-了结公司债权、债务-制订清算方案-分配公司剩余财产D.调查和清理公司财产-提交股东大会-制订清算方案-分配公司剩余财产参考答案：A第3题监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障基金募集结算资金划转安全的()责任。A.单独B.连带C.监督D.重大参考答案：B第4题根据我国公司法，下列说法属于公司合并程序的是()。.合并各方签订合并协议.编制资产负债表及财产清单.自作出合并决议之日起10日内通知债权人.自作出合
10、并决议之日起30日内在报纸上公告A.、B.、C.、D.、参考答案：C.月度财务报告.季度财务报告.年度及财务报告.重大事项报告A.、B.、C.、D.、参考答案：B第6题符合下列条件之一的股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格，包括()。.从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上，且参与并成功退出至少两个项日：符合本条件的，需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式.担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上：符合本条件
11、的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式.从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员：符合本条件的，需提交有关组织部门出具的任职证明.在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称的：符合本条件的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式A.、B.、C.、D.、参考答案：D第7题股权投资母基金的特点和作用有()。A.分散风险;专业管理B.投资机会;规模优势C.富有经验;资产规模D.以上都是参考答案：D第8题公开募集基金的基金管理人应当履行的职责有(
12、)。.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜.办理基金备案手续.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益A.、B.、C.、D.、参考答案：D第9题股份有限公司的权力机构是()。A.股东大会B.董事会C.监事会D.职工代表大会参考答案：A第10题股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司()。A.法定公积金B.任意公积金C.盈余公积金D.资本公积金参考答案：D第11题股权投资基金可以通过被投资企业提交的经营报告了解企业业务进展情况，并密切关注企业出现()问题。.财务报表质量不佳.管理层出现变动.缺少预算和计划.销售及订货出现重大变化A.、B.、C.、D.、参考答案
