《制度与制度起源》由会员分享，可在线阅读，更多相关《制度与制度起源（76页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、制度与制度起源,第一节 制度 第二节 制度起源,第一节 制度,一、制度的内涵 （一）对制度的不同视角的界定制度是一个常用的概念，但是人们理解的视角有很大区别 1.旧制度经济学家对“制度”的界定旧制度经济学把制度的本质看成是一种自发演化的习俗、惯例；凡勃伦：“制度实质上就是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般思想习惯,2.新制度经济学对制度的理解制度理解为人为设定的规则。 诺思：“制度是一系列被制定出来的规则、守法秩序和行为道德、伦理规范，它旨在约束主体福利或效应最大化利益的个人行为。”,3.新古典经济学对制度的解释 新古典的解释：主要是把制度看成是理性选择的一种行为规范；这种规范可以是外
2、在的 舒尔茨：“我将一种制度定义为一种行为规则，这些规则涉及社会、政治及经济行为。例如，它们包括管束结婚与离婚的规则，支配政治权力的配置与使用的宪法中所包含的规则，以及确立由市场资本主义或政府来分配资源与收入的规则。 4.哈耶克：制度是一种扩展性的自发秩序,5.博弈论的制度观 青木昌彦：制度是关于重复博弈进行的主要方式的共有信念的自我维持系统。 博弈论的制度观意义：（1）解决了制度内生性问题，也说明制度具有不可复制性。（2)制度不可能是理想化的，而是现实权力关系的反映。 当然，还是有局限。制度不仅仅博弈规则、博弈均衡，也是合作规则、合作方式。,制度词源：英语：institution，习俗、惯例
3、、规则、组织。 汉语：“制”是制约，“度”是尺度之意，制度即制约之尺度。 一般定义： 制度（institution）是约束人们行为及其相互关系的一套规则，是一种博弈均衡和合作机制。 属性：是一套规则，形成：博弈均衡，作用：合作机制。,制度首先是一种规范，范围十分广泛，从国家的政治经济制度到日常生活行为规则，从正式的法律、法规到非正式的伦理道德、习俗、传统等，所有有关人与人关系的规则、规范都是制度。 人类文明的一切领域都是通过制度来形成的。从一定意义上说，人类文明的进步就是制度的发展。,制度本质上是一种博弈均衡，有效制度安排都不是哪一个人凭一种理念设计出来的、而是制度相关主体以不同方式博弈达成的
4、均衡解。制度不会自动演变，而往往是博弈压力促成的。专制是否是博弈均衡？ 制度是博弈均衡说明，1.制度是内生的，不是外在的，因而，制度是不可能简单移植的。2.制度要反映相关主体的利益，只反映个别利益集团利益的制度安排是不均衡的，也是不稳定的。3.博弈各方的收益受其价值取向影响，不同文化背景下博弈均衡是不同的，制度安排也就有差异。,制度是一种合作机制。人们之所以需要制度，是因为需要合作。任何制度，包括竞争或战争制度，只要是可实现的制度，都是合作机制。 制度为合作提供框架，促进合作的达成；约束人们的行为，降低合作成本。 积极合作机制和消极合作机制,从经济学的角度研究制度： 制度是一种稀缺性的资源。有
5、效制度总是短缺的，制度是可以利用来创造价值的，制度是可以配置的。 制度的经济价值：服务。合作、降低交易成本、风险等。是一种降低交易费用的工具。 制度具有公共品性质。俱乐部产品。,二、制度的构成 现有制度经济学文献中，对制度构成有种种不同理解； 有的理解为制度环境、制度安排与实施机制； 有的认为制度由宪法秩序、制度安排和行为规则构成； 有的把制度理解为由正式制度、非正式的规则和实施机制构成； 有的分为个人规则和社会规则。,从内容构成：行为规则和实施机制 从内生程度：制度安排和制度环境 从约束特点：正式制度与非正式制度,1.从内容构成：行为规则和实施机制 提问：为什么有法不依、有规不循现象严重？
6、行为规则（度）:是指约束人们行为的各种准则，确定人们什么是可以做什么不可以做、什么应该做什么不应该做、以及如何去做等，包括法律规则、契约规范、道德准则等。 实施机制（制）:是实现制度安排功能的相关程序、条件和措施的总和。实施机制对于制度是至关重要的。我国制度、法律的无效率，很大程度上在于实施机制不健全。执行难,案例：民事裁决自动履行率降至,为了替一位客户讨回合法债权，拿着法院裁定书的深圳律师李栋梁，1999年到2006年间先后十多次前往千里之外的案发地、辛辛苦苦地追讨了年。 深圳中级人民法院执行局局长庄潮说，深圳的“民事裁决自动履行率”曾经跌到了“谷底”。该局提供的资料表明，2003年，深圳的
7、民事裁决自动履行率为；而2002，这一数字已经骤降至。据悉，年至年，全国生效的民事裁决的自动履行率从下降到了。,实施程序：过程和方式。实体法和程序法，如政务公开，程序公正和效率。 实施主体：个人、群体、组织；我国深化改革的困境：主体的缺失 实施方式：双方机制、第三方机制、自律机制。（经济分析、事前事后交易成本） 奖惩机制：实施机制是否有效的重要标准是：违约成本的大小。(关于腐败、巨额财产来源不明罪）,二、制度安排与制度环境,这是为了将制度分析内生化的努力做出的划分。制度经济学在分析中，依据制度与相关对象的关联度，将制度分为制度安排与制度环境。 制度安排是直接约束和支配人们经济活动及其相互关系的
8、规则。制度经济学使用制度概念时常常是指制度安排。 制度环境是一系列用来建立生产、交换和分配基础的基本的社会政治、经济和法律制度。,制度经济学一般把制度安排看成是经济过程的内生变量，把制度环境看成是经济活动的外生变量。 制度环境规定了制度安排选择的空间，并对制度安排效率产生重大影响。 二者是相互联系的，二者的区分具有相对性,三、正式制度与非正式制度,为什么“华盛顿共识”在拉美国家失败？苏联的休克疗法为什么几乎使俄国经济休克？ 制度如何从一种外在约束成为一种内在约束？ 正式制度与非正式制度的区分是新制度经济学的一种最重要制度分类。人们行为总是既受正式制度规范，又受非正式制度的约束。二者共同构成了人
9、类的制度体系。,1.正式制度 涵义：正式制度也叫正式规则，它是指人们有意识创造的、以正式形式表现出来的制度。正式制度包括从宪法到普通法，政策到组织章程、到正式契约，它们共同约束着人们的行为。 新制度经济学认为，在正式制度中，政治制度是关键，产权制度是基础 特点：有意识构建，以正式文字表述，规范明确完整，外在强制性。 作用：它构成社会的基本结构，规定了人们行为的基本规则，对现代社会和经济发展起着根本作用。法制社会。,2. 非正式制度 涵义：也叫非正式规则，是人们在长期的社会活动和社会交往中逐渐形成的一些观念、习惯和行为规则。 主要包括文化传统、价值观念、伦理道德、风俗习惯、意识形态等。（潜规则）
10、 意识形态界定为“关于世界的一套信念，它们倾向于从道德上判定劳动分工、收入分配和社会现行制度结构。” 意识形态是一定社会群体关于世界应该如此的价值认知和信念（相对与科学认识）,特点：产生的自发性、表现形式非正规性、存在的延续性（诺思：持久的生命力，构成文化传统的一部分）、影响的深广性。 非正式规则首先是从传统中获得，与人的非自利偏好有关，它能够节约制度成本。它发生作用与信念价格相关。,作用：非正式规则不像正式规则那样对社会起着直接的关键作用，但作为普遍的社会规则，对社会起着十分广泛和深远的作用。 诺思认为，即使在最发达的经济体中，人们大部分的行为空间是靠非正式规则来约束的。 中国社会生活中非正
11、式制度作用更为突出。吴思：潜规则,案例一：“和平之烟”的产生,在北美的两个印第安部落之间，由于争夺某一河心岛的狩猎权而发生了争执。按照以往的惯例，双方诉诸武力似乎是自然的选择。但是，这两个部落的首领都饱经沧桑，且厌恶战争，因而他们不同寻常地决定用和谈方式来解决争端。但多年的争端和不信任，又都不愿意首先提出和谈的建议。因此，两位首领在初次见面时都以保持沉默为策略。在这种多少令人有点尴尬的情况下，如果当事人着手去做第三种与两个冲突动机无关的事，则无疑会具有一种放松作用。碰巧，其中一位酋长点起烟管，另一位随后也点燃了自己的烟管。结果他们平静下来，逐渐进入了话题，并最终自信地达成了和解。第二次会面时，
12、可能其中的一位立刻点烟，另一位马上应和。久而久之，抽烟便成了寻求和解的必要仪式或习惯，烟管也变成了和平的象征。最后，它成为每个印第安人必须遵循的法律典型的规则：在抽过烟后就禁止相互攻击。由此，所谓“和平之烟”的制度便昭然于世了。,第二部分 制度起源,一、制度起源及其研究意义 （一）、制度起源的含义 （二）、制度体系的层次与制度起源 （三）、研究制度起源的意义：从囚徒困境说起,（一）、制度起源的含义,制度起源，也是制度生成问题，“制度为什么发生，怎样发生的？” 它有三个层次： 1、制度从无到有，也就是从没有任何制度到有制度。 2、在特定制度环境中新制度的起源，即已经存在大量制度包括正式制度和非正
13、式制度的背景下，新制度的创立和起源。 3、一项已经存在的制度过渡到更新的制度。,1.制度从无到有。 制度是人类社会相互交往的规则，包括正式制度和非正式制度，从人类产生之日起，就有了制度的萌芽，比如原始部落中人们之间分工、合作、分配产品的规则的起源。 人类的生活在开始经营缔造时，在驯养动物、播种种子、发掘露层矿沙那种种方面的说不尽的困苦艰难，简直使人难以想象。如果不存在对于人力资源、物质资本和自然资源的自由使用进行约束的控制办法，那么没有一个社会能够生存。在这个星球上要谋求生存、维持生计是艰难的。 只是由于人类是长于合作的群居动物，才使得他们自己得以永久生存。但是人毕竟不像蚂蚁那样具有天生的群居
14、本能，正相反，人似乎具有强烈的自我中心性格，这是他天然的禀赋。虽然他的体格相对来说比较脆弱，因此迫使他寻求合作，但是他的不受羁勒的内心力量则会使他破坏与同伴之间的合作关系。,经过许多世纪的反复学习，人类学会了三种办法来控制社会，以防止这个社会随时可能面临崩溃的危险。 第一种办法：利用传统观念来组织社会。传统观念保证了一个社会的稳定。 不断地重复养成了习惯、形成了惯例；不断地交流与学习，形成了习俗、文化与传统；与环境的不断博弈，形成了认知体系，从而构建了意识形态。因此，传统观念一方面为合作提供了合理性辩护，另一方面也同时对合作中的个人提供了一套约束。,第二种办法：利用强制来控制社会。通过武力或武
15、力威胁、权力或权威的强制来迫使社会所需要进行的各种事务（包括分工与协作等）得以完成，它通过处罚的办法使违令者付出高昂代价，由此来保证社会的持续存在。 第三种办法：大约在600年前，人类才发明了第三种办法，这就是市场制度。在这种制度下，促使每个人努力工作的是自利这一吸引力，而不是“传统”的拉力或“强制”的约束力。虽然每个人仍俱贪婪的本能，但由于人与人之间的相互影响，使得这个社会井然有序（亚当斯密：厨师和面包师不是他的仁爱，而是他的自利才是我们每天能够吃到需要食品。不要担心私欲，竞争会导致利己心转化为社会公德）。 传统、强制、市场制度等诸如此类，保证了社会秩序与凝聚力,2.在特定制度环境中新制度的
16、起源。随着人类社会的发展变化、环境的改变，新的问题不断出现，产生了对解决新问题的制度的需求，这是新制度的起源。 如随着技术的进步，某种新产品的产生，就出现对新产品标准的需求，这种新产品的标准实际上是一种制度，这种新产品标准的制定，就是新制度的起源。 如随着计算机网络的发展，对网络资源的版权界定产生了需求，这种版权规则制定，就是产权的起源。 再比如计算机网络游戏的虚拟资产，这些虚拟资产有些是游戏玩家通过购买点卡获得的，有些是通过通宵达旦的“游戏”挣得的，那么这些虚拟资产是否需有保护如何保护？这些问题在以前是不存在的。,3.一项已经存在的制度过渡到更新的制度。 英美的选举权规则，在最初的时候并非是普选权，但是随着政治环境保护，所有的人都获得了选举权，这种制度的变化，对原来没有选举权的人来说就是一项制度的起源。 美国在建国之初，一个黑人奴隶的选举权仅相当于三分之五的票，而随着南北战争的爆发，黑奴解放运动的发展，他们获得了自由，也就获得了选举权。20世纪之前，大多数国家的妇女没有选举权，仅在20世纪之后随着妇女解放运动的发展，妇女具有了选择权，取得了与男子同样的地位和权利。 再如，西方西方文官选举制度是源于中国科举制度。中国科举制度是西方国家从世袭制、恩赐制过渡到选拔制（从德能两方面来考察）从某个角度看也可以看成是制度变迁。,
