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1、公路工程监理业务培训 合同管理 （第十章）,第十章 工程费用索赔,第一节 费用索赔概述 第二节 费用索赔的程序 第三节 索赔与反索赔 第四节 防止和减少费用索赔,第一节 费用索赔概述,一、费用索赔的概念1.费用索赔的定义费用索赔是指在工程合同履行过程中，合同当事人 一方因非自己的原因而受到损失或损害时，通过一定的 合法程序向对方申请或要求他应当得到的经济补偿。2. 费用索赔的特征（1）索赔具有双向性；（2）索赔是合同当事人的合法正当权利；（3）索赔是一种经济补偿；（4）索赔是一种未经对方确认的单方行为；,（5）只有实际发生了经济损失或损害时，一方才能 向对方索赔；（6）索赔是一方向另一方提出的
2、索款请求，索取的 是合同价以外的费用。二、索赔的机会与分析公路施工过程中的索赔机会是客观存在的，承包人 要发现和及时抓住索赔机会，必须做好以下工作： 1. 合同条款的分析和运用合同条款对双方当事人可以引用的索赔条款以及费 用索赔的提出、处理程序、期限等都做出了明确规定。 只有熟悉和掌握合同条款，领会合同条款的精神实质， 才可能及时发现索赔机会，提出索赔要求。,承包人依据合同条款进行索赔，一般可以得到的利 益有以下几种：（1）延长工期即由于非承包人的主观原因或责任造成的工程进度 受阻，使承包人有权获得施工工期的延长，使工程交工 之日顺延。（2）工程费用的补偿由于发包人原因或责任使承包人的工程成本
3、增加， 承包人可以依据合同条款，提出索赔要求，以获得经济 补偿，弥补其额外的施工费用支出。（3）工程利润的索赔当业主或监理工程师的原因或责任，造成承包人可 获得利润的损失，依据合同条款，承包人有权索赔到应 得的利润补偿。,这里应注意的是，应用合同条款索赔常常不是孤立 的使用单一条款，因为一项索赔事件发生，可能会牵涉 到几个合同条款，需要统筹考虑、综合应用。合同条款有关索赔的规定相当严谨和具有逻辑性， 但又不乏其灵活性。同一项索赔事件，也可能因引用的 合同条款不同而发生争议。因此，对于从事索赔及合同 管理的人员来说，既要熟悉合同条款及相关的法律规 定，又要懂得工程技术和经济核算体系，在工作中增长
4、 索赔知识和经验，才能慢慢地使索赔工作顺利地开展。,2. 工程进度分析在施工过程中，由于各种因素的影响，计划进度与 实际进度总有差异。这就需要一方面调整进度计划，另 一方面分析比较实际进度与原计划进度之间的差异原 因，是否存在着可据以索赔的工程变更、业主原因造成 的停工等情况，以便及时抓着索赔机会，进行索赔。3. 工程成本分析要寻找和及时抓住索赔机会，承包人的人员必须熟 悉工程成本的构成要素，并具有控制和分析比较工程成 本实际发生与预算成本的差异的能力，以便进行费用索 赔。因此，必须注意以下三个方面的问题。,（1）编制详细的施工预算施工预算是承包人进行施工成本控制的重要依据。 详细的施工预算可
5、以准确计算出实际施工成本与预算成 本的偏差，可以查找实际施工成本超支的原因，以便发 现施工合同实施过程中的索赔机会，从财务方面合理分 离及分配成本，准确地计算出相应的经济损失，为索赔 提供有力而准确的证据。例如工程量或人工工时数中即 潜在着索赔机会，如果实际发生数与预算的比较，可以 表明工时和工程量的增加，导致人工费和机械设备费的 增加并超出了原预算，使工程成本超出预算，如果工时 和工程量的增加是发包人的原因造成的，即可提出索赔。,承包人提出索赔报告后，监理工程师要评审索赔报 告，并提出质疑，有时还要求承包人递交施工预算以作 为评审比较的基础。若承包人不能出具这种合理的预 算，则会使索赔缺乏证
6、据和说服力，而导致失败。因 此，承包人必须重视施工预算编制，将其作为成本分析 的基础，以利于索赔成功。（2）进行施工成本偏差分析当实际施工成本和预算施工成本有出入时，承包人 就必须采用有效的方法进行分析，查明实际施工成本和 预算施工成本产生偏差的原因。成本偏差可以由多种原因引起。若是由于发包人原 因造成，承包人则可针对这种偏差的分析提出索赔要求 求；若是由于承包人自身原因造成的，则不能索赔。,（3）做好施工成本记录与施工成本核算承包人要发现和把握索赔机会，保持准确的施工成 本记录与施工成本核算非常重要。因此，应该建立合理 的施工成本核算体系，并在符合财务制度的前提下建立 总账与明细核算账表，以
7、对施工企业或工程项目队伍的 资产、负债、权益、收入和支出等进行分类记账。如施 工成本核算方面，主要记录人工费、材料费、施工机械 设备费及管理费等。以连续的每日每月实际发生的施工 成本费用的跟踪记录可以统计分析出累计成本发生数， 实际成本超出预算数等，以发现索赔机会，准备提交索 赔申请报告，并以科学的财务数据为索赔提供相关的证 据。,4. 具体的索赔事件分析公路施工过程中，承包人应注意由于发包人引起的 有关事件，并及时对这类事件进行分析，搞清楚该事件 是否对施工进度、施工成本产生影响，是否会导致工效 降低等，以便及时地提出索赔意向。总之，索赔事件发生是常见的，不可避免的，一旦 某一索赔事件发生时
8、，承包人都要具体事件具体分析， 查找发生该事件的原因，发现索赔的潜在机会，以争取 自身的合法权益。,三、索赔的权利索赔在公路工程施工过程中经常发生，已成为施工 合同管理不可缺少的组成部分。施工过程中的索赔是客 观的和不可避免的。因此，合同各方必须正确处理和对 待索赔问题。索赔是一种正当的权利要求，是在正确履行合同的 基础上争取得到合理的偿付，而不是无理的争利。 允许承包人向发包人提出索赔，实际上对双方都有 利。一方面，承包人通过索赔对其遭受的经济损失获得 补偿。另一方面，承包人不必加大风险费报价，从而使 发包人得到一个合理的报价。,对于承包人而言：应遵循诚实信用的原则，恪守合同规定，正当地行
9、使索赔权利。绝不能采取欺诈、胁迫、移花接木等非法 手段进行索赔。更不能将施工过程中的索赔和投标时的 低报价相联系，不要期望靠中标后的频繁的索赔来弥补 低报价的亏损。对于发包人而言：要正确地看待承包人的索赔要求，不要认为索赔是 无理的争利，更不要期望监理工程师会拒绝承包人的所 有索赔要求。,对于监理工程师而言：由于承包人提出的索赔往往是机会性的，索赔数 量较大，有时采用夸大、虚报、移花接木和行贿等手 段希望索赔成功。而且发包人总希望监理工程师拒绝 承包人提出的一切费用索赔，以减少工程费用。因 此，监理工程师必须正确行使合同条款赋予他的处理 索赔的充分权力，必须大公无私、不偏不袒、公正科 学的调查
10、索赔原因是否成立，审核索赔费用是否正 确，做到既维护发包人利益又保护承包人的合法权 益，能够经受有关部门的复查和审计，树立监理工程 师的良好威信。,四、索赔的主要分类1. 按索赔涉及合同当事人分类（1）承包人与发包人之间的索赔这类索赔是指在施工承包合同履行过程中承包人与 发包人之间就有关工程变更、计量、工期、质量、价格 等方面的争议及违约、中止或解除合同等的损失所产生 的索赔。我们通常所说的索赔就是指这类索赔。（2）承包人与分包人之间的索赔这类索赔是在分包合同履行过程中承包人与分包人 之间就有关变更、工期、质量、价格、违约、中止或解 除合同等的损失（害）费用补偿所产生的索赔。,（3）承包人和发
11、包人与保险公司之间的索赔这类索赔是指承包人和发包人已受到灾害、事故或 其他的损害或损失，按保险单向其投保的保险公司索取 赔偿。（4）承包人与供应商之间的索赔这类索赔是指承包人与材料、设备供应商之间就有 关材料、设备的质量、数量、交货期、价格、损失及损 坏等所产生的索赔。2. 按索赔依据分类（1）合同之内的索赔索赔的内容和权利均可以在合同中找到依据，监理 人有权审核处理的索赔就是指这类索赔。,（2）合同规定之外的索赔索赔的内容和权利难以在合同中找到依据，但可以 来自于法律及行政法规。（3）道义索赔有些情况下，承包人在合同中找不到依据，而发包 人也没有违约或触犯法律，这时承包人对其损失无法通 过合
12、同或法律获得补偿，但发包人根据实际发生的情 况，经监理人证实后，为了使用工程获得良好进展而予 以补偿，这种补偿称之为道义索赔。3. 按索赔指向分类（1）索赔一般指承包人在受到了经济损失或发生额外支出 时，依据合同向发包人提出的，希望从发包人处得到经 济补偿的索赔要求。,（2）反索赔一般指发包人向承包人提出索赔要求；或者是发包 人针对承包人提出的索赔报告，予以反驳、论证，阻挡 承包人的索赔要求，或者是以此为据反过来向承包人要 求索赔。通常情况下，如果没有专门说明，我们所讨论的索 赔主要是承包人依据合同规定向发包人提出的索赔要求。4. 按索赔目的分类（1）工期索赔合同一方当事人对于非自身的原因或责
13、任造成的时 间损失，要求对方给予补偿。（2）费用索赔合同一方当事人对于因对方当事人的原因或责任所 造成的经济损失，要求给予补偿。,第二节 费用索赔的程序,一、承包人提出费用索赔的程序及期限（一）承包人提出索赔的程序根据合同约定，承包人认为有权得到追加付款的， 应按以下程序提出索赔：1. 递交索赔意向通知书承包人应在知道或应当知道索赔事件发生后28天 内，向监理人递交索赔意向通知书，并说明发生索赔事 件的事由。承包人未在前述28天内发出索赔意向通知书 的，丧失要求追加付款的权利。,2. 递交索赔通知书承包人应在发出索赔意向通知书后28天内，向监理 人正式递交索赔通知书。索赔通知书应详细说明索赔理
14、 由以及要求追加的付款金额，并附必要的记录和证明材 料。3. 递交延续索赔通知索赔事件具有连续影响的，承包人应按合理时间间 隔继续递交延续索赔通知，说明连续影响的实际情况和 记录，列出累计的追加付款金额。4. 递交最终索赔通知书在索赔事件影响结束后的28天内，承包人应向监理 人递交最终索赔通知书，说明最终要求索赔的追加付款 金额，并附必要的记录和证明材料。,承包人提出索赔程序：,（二）承包人提出索赔的期限1. 承包人按合同条款第17.5款的约定接受了 交工付款证书后，应被认为已无权再提出在合同 工程交工验收证书颁发前所发生的任何索赔。2. 承包人按合同条款第17.6款的约定提交的 最终结清申请
15、单中，只限于提出交工验收证书颁 发后发生的索赔。提出索赔的期限自接受最终结 清证书时终止。,二、费用索赔的受理与审核1. 费用索赔受理的条件监理人受理承包人提出的费用索赔请求的条件如下：（1）索赔事件确实存在，且已造成了承包人的经济 损失；索赔事件发生是产生索赔的根源。特定索赔事件发 生会导致承包人经济损失，承包人才可根据合同条款的 规定提出索赔要求。（2）有详细、真实的记录和证明材料；承包人在提出索赔的同时，必须要有足够的证据资 料来说明自己的索赔要求是正当的。监理工程师在对承 包人的索赔审理时，会要求承包人出具有力的证明材料。 因此，承包人在提交索赔通知书时，必须同时提交与索 赔有关的一切
16、详细、真实的记录和证明材料。,（3）索赔的提出符合合同规定；一方面要求索赔事件发生是由于非承包人自身的原 因或责任引起的；另一方面，索赔事件发生后，承包人 已按合同条款规定的时间递交了索赔意向通知书和索赔 通知书及有关证据材料。（4）索赔要求符合实际，索赔值的计算准确合理。非承包人原因或责任引起的索赔事件已造成承包人 发生了实际的经济损失，按合同条款规定承包人可以通 过索赔获得补偿；承包人提出的索赔金额正确合理，符 合实际情况。,2. 监理人判定承包人费用索赔成立的条件（1）承包人受到了实际损失或损害；索赔事件的发生已造成承包人发生了实际的损失或 损害，承包人才可依据合同条款的规定要求发包人予以 补偿。否则，索赔就没有任何理由。（2）该损失或损害不是因承包人的过错造成的；承包人要求发包人应予补偿的损失一定不是因承包 人本身的原因或责任造成的。如果该损失或损害是因承 包人的原因或责任造成的，承包人应自行承担。（3）该损失或损害也不是由承包人应承担的风险造 成的；合同条款规定，承包人应承担由他所承担的风险造 成的经济损失。,
