第四讲_集体行动的逻辑

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1、第四讲 集体行动的逻辑,程同顺 主讲,一、基本概念 二、主要观点 三、小集团理论 四、选择性激励 五、阶级行动理论 六、对利益集团理论的批评,曼瑟尔.奥尔森：1932年生于北达科他，本科就读于北达科他州立大学，1963年获哈佛大学博士学位，从1969年起任教于马里兰大学,1998年2月去世。 集体行动的逻辑是1965年在博士论文的基础上修改出版。加尔布雷斯、帕森斯曾经为书稿提出修改意见，哈耶克安排译成德语。,奥尔森在政治学中的地位,政治科学新手册政治学引用排行榜： 最常被引用的作者：奥尔森与唐斯、西蒙、布热津斯、巴里并列第八（布坎南、伊斯顿、拉斯威尔、罗尔斯、沙特利等10人并列第10）；在公共

2、行政与政策分支学科中排名第三。 最常被引用的书籍：集体行动的逻辑排名第二！ 在政治学科带头人中居于“发电站”之列（共有10人，指在整个学科和较多分支学科最被常引用的学者，其他人包括阿尔蒙德、巴里、李吉帕特、李普塞特、韦巴等）,一、基本概念,集团(group)： （P7）一些有共同利益的个人。从形式上包括两大类： 有组织的集团（组织起来的集团） 未被组织的集团集团和组织的概念不是等同的。,潜在集团：客观上有共同利益，但实际上并未有效组织起来的集团。 小集团：成员数量较少的集团。 利益集团（interest groups）：组织化的，目标是影响公共政策（包括立法与行政）。,排外集团（exclusi

3、ve groups） 相容集团（inclusive groups） 在市场中，一个产业中的企业在通过限制产量提高产品价格时是一个排外的集团； 但当它面对政府，寻求较低的税收、较高的关税或其它政策变化时，它们就是相容的集团。,二、主要观点,从个人理性地寻求自我利益的前提，推导出集团会采取行动集体行动维护集体利益的观点是不正确的。 如果一个大集团的成员理性地寻求自我利益最大化，他们便不会采取行动增进他们的共同目标或集体目标（他会等别人那么做，不用付出成本而坐享其成，搭便车） 大型集团或潜在集团一般不会自愿采取行动来强化其共同利益。 小集团（包括有选择性激励因素的集团）更容易采取集体行动，更容易成功

4、。,三、小集团理论,大集团采取集体行动的困难： 集团越大，增进集团利益的人获得的集团总收益的份额就越小，采取有利于集团的行动得到的报酬就越少； 集团越大，任一个体(或小子集)从集团中获得的收益就越不足以抵消它提供集体物品所付出的成本； 集团成员数量越大，组织成本就越高，获得任何集体物品时需要克服的障碍的越大。,小集团更容易采取集体行动: 在小集团中，当一个人不再为集体物品付费时，其他成员的成本就会明显增加，他们也会拒绝付费，集体物品不再存在； 社会激励(惩罚)在小集团中更显得重要，因此小集团更有凝聚力和有效性，更容易采取共同行动。 （社会地位和社会承认是个人的非集体物品，社会激励能对个人区别对

5、待，不合作的受到排斥，贡献大的受尊重。）,众多的工人、消费者、白领工人、农场主等只有在特定的条件下都会组织起来，而商业团体组织起来是普遍规律。 小集团的利益通过有组织、积极的行动能胜过大集团无组织、无保护的利益。 美国全国制造商协会:5%的会员提供的经费占活动经费的50%，不到1%的会员占有63%的理事席位。 沙奇内德：压力政治基本上就是小集团政治。,小集团中少数“剥削”多数的现象,小集团中，最大的成员会单独提供最大数量的集体物品，其收益与其负担的成本份额是不相称的。 小成员从集体行动中获得的收益份额小于大的成员，因此缺乏采取行动的激励。 小成员一旦能免费地从最大的成员那时获取集体物品，就更不

6、会付出成本采取集体行动了。,四、选择性激励,大的集团中社会激励不再有效，个体成员采取集体行动是不理性的。 即使存在利他主义者，个人的贡献也是微不足道的： 一个农民仅限制自己的产量是不会影响农产品的价格的；想用一只桶挡住洪水的人不是圣人而是怪人。,大型集团的成功取决于它们是否有选择性激励：(1)具有行使强制性措施的权威和能力； (2)具有向个人提供积极诱导资源的能力。,工会、农场主、医生、律师等组织就是如此： 农场主组织通过农业合作社和政府机构来争取成员； 许多州的立法机构要求每一个开业律师都必须是州律师协会成员； 美国医学会提供医疗事故诉讼中的保护性帮助、出版杂志等。,工会理论,最早的工会不是

7、出现在大工厂，而是出现在小工场。 一个理性的工人不会自发地为提供集体收益的工会做贡献，因为他一个人不会使工会壮大，而且他不做也能获得工会的收益。 工会的力量在于其强制性：工会成员不允许为任何雇用非工会成员的雇主工作。 （对于工人来说，职业机会是稀缺的，因此职业控制非常重要。）,内外有别,超过90%的工人不参加工会内部活动，然而超过90%的工人赞同强迫加入工会，并且承担一定的会费。 粮食需求缺乏弹性，多产无益。但农民经常提高产量，这有悖于其共同利益；但是都赞成政府强制他们减少产量。 国家（政府）强制的合理性:纳税人自己没法提供公共物品，但别人提供后他能享用，因此国家不能靠自愿捐款或集资而生存。,

8、五、阶级行动理论,马克思的阶级理论是建立在理性、功利的个人主义行为之上的： 赤裸裸的贪婪是文明发源起到今天的精神动力；财富，财富，仍然是财富；个人的财富，而非社会的财富，是其唯一和最终的目标（引自共产党宣言）。 但马克思关于社会阶级的理论与其个人理性的认识是不一致的：如果组成阶级的个体采取理性的行为，就不会产生争取阶级利益的行为。 很难相信非理性行为（革命）能为人类历史中的所有社会变革提供动力。,对于资产阶级来说，政府为其阶级利益服务，用不着采取什么行动； 一个工人不顾自己的生命去推翻资产阶级的政府是不理性的，因为阶级中的每个人会发现如果自己不采取行动，而由他人采取行动的话同样可以获得自己的利

9、益。 因而不可能激励个体采取有阶级觉悟的行动。 因此列宁强调共产党要依靠依靠忠诚、守纪和富有牺牲精神的少数人(职业革命家)，而不能依靠无产阶级群众。,六、对利益集团理论的批评,本特利(Arthur Bentley)的利益集团理论（1908） 社会是利益集团的复杂组合，政府行为是利益集团相互作用的结果，在利益集团之外无法理解政治。 公共领域的一切方面，如法律、政党、公共舆论乃至政府本身都是利益集团发挥作用的结果，政治过程就是利益集团之间相互作用。 利益集团的重要性在于它具有代表的功能，政府的作用是了解利益集团所代表的人群和利益，利益集团在这一过程中推动着公众利益的实现。,杜鲁门的利益集团理论,杜

10、鲁门（David Truman）（1951政治过程） 利益集团在组织上会自然地采取一种民主模式，以免自身发生分裂或使组织行为失去效力。 反之，利益集团的凝聚力使冲突发生于集团之间，各利益集团由于冲突产生分裂或联盟，最终形成共同利益。 利益集团努力影响政府决策，政策结果就成了利益集团作用于政治过程的结果。,杜鲁门将利益集团视为政治参与的工具，个人通过这种工具寻求政治权力和自身利益。 利益集团形成的公共领域具有积极的多元主义的价值，它们使各种不同的集团具有多个途径进入政府决策系统，最终产生一种稳定的、理想的决策机制。 利益集团是民主的基础 。,达尔的利益集团理论,权力并不是集中于政治精英集团手中，

11、而是分散于不同的政治机构和团体（多元主义）。 政治就是通过有影响的集团和政治精英之间的讨价还价和妥协，最终做出民主决策。 通过利益集团之间的相互作用，决策过程会成为一种积极的善政，而不是对民主的威胁，将利益集团置于决策的中心，给民主政治过程提供了一种保护。,注意,集体行动的逻辑提到的利益集团理论代表人物是：康芒斯、本特利、杜鲁门、拉瑟姆。 达尔不在作者讨论之列。为什么？达尔的美国的多元主义民主1967年出版。,奥尔森的反对,在利益集团的作用下政治体系有一种使强势利益集团更为有利的天性。 对穷人来说，因为为集体做贡献的成本对于他们自身来说显得更大，搭便车的诱惑更大，因此把他们组织起来共同行动的难度更大。 相反，那些诸如制造商公司的利益集团更容易组织起来，目标也更加一致，会经常压倒那些在政治上组织得不好的集团。,因此，利益集团体系有一种天然的偏向，只对那些代表少数有势力的成员的组织(如汽车制造商、军火商)、能很好地控制其成员的组织(如工会)等有利。政治体系的代表性比想象的要小得多。 被遗忘的集团：忍气吞声的集团 农场季节工、白领工人、消费者、人民,