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1、 2018年8月10日版权所有，不得翻印目目 录录一、项目背景及目标一、项目背景及目标二、项目思路和方法二、项目思路和方法三、项目成果、项目运作和安排三、项目成果、项目运作和安排四、四、XXXX相关咨询案例相关咨询案例五、五、XXXX管理咨询简介管理咨询简介2018年8月10日版权所有，不得翻印成立于成立于19XX年的年的XX电力，经过近十年的发展，已初步形成了电力，经过近十年的发展，已初步形成了“规模适规模适 度、资产优良、竞争力强度、资产优良、竞争力强”的电力产业格局，成为具有一定规模的跨地的电力产业格局，成为具有一定规模的跨地 区、跨电网的全国性区、跨电网的全国性XX企业集团企业集团nX
2、X电力有限责任公司（以下简称“XX 电力”）成立于19XX年，系XX集团全 资子公司，全面负责神华集团电力业务 的经营管理。2005年，集团改制重组， 将电力板块的大部分资产注入上市公司， 并设立XX能源股份有限公司XX电力分 公司，对纳入上市范围的电力资产进行 统一管理；n截止2007年底，XX电力全资、控股、 参股企业33家，业务主要分布在华北、 东北、西北、珠江三角洲、长江三角洲 等区域。资产总额800亿元，运营装机 容量为1891万千瓦，规划到2010年，运 营装机容量将超过3000万千瓦。资料来源：XX电力网站XX电力公司电源项目分布电力公司电源项目分布2018年8月10日版权所有，
3、不得翻印随着近年来公司的不断发展壮大，组织结构趋于复杂，管理职能逐步细随着近年来公司的不断发展壮大，组织结构趋于复杂，管理职能逐步细 化，公司面临的管理压力也越来越大化，公司面临的管理压力也越来越大 总部总部 职能部门职能部门XX电力管电力管 控全资、控控全资、控 股、参股企股、参股企 业业33家家财财 务务 产产 权权 部部内内 部部 控控 制制 部部客客 户户 信信 息息 部部XX电力组织结构电力组织结构总总 经经 理理 工工 作作 部部全资企业全资企业控股企业控股企业参股企业参股企业经经 营营 管管 理理 部部战战 略略 发发 展展 部部企企 业业 文文 化化 部部发发 电电 运运 营营
4、 部部项项 目目 管管 理理 部部人人 力力 资资 源源 部部资料来源：XX电力网站2018年8月10日版权所有，不得翻印为了规范公司的管理行为，提高管理效能和效率，为了规范公司的管理行为，提高管理效能和效率，XX电力积极开展了电力积极开展了 制订管控体系的工作制订管控体系的工作专业管理系统专业管理系统基本管理系统基本管理系统监督评价系统监督评价系统XX电力管控体系电力管控体系保障支持系统保障支持系统企业文化战略规划公司治理预算管理项目前期 开发系统基建管理系统发电管理系统经营管理系统人力资源管理党群管理信息化管理安健环管理财务管理行政管理技术管理法律与合同 管理内部控制管理信息管理采购管理第
5、一层：第一层： 四大管理四大管理 分系统分系统第二层：第二层： 19个个 子系统子系统资料来源：XX电力管控体系2018年8月10日版权所有，不得翻印XX电力已建立的管控体系具有相当的先进性，但随着电力已建立的管控体系具有相当的先进性，但随着XX会对上市公司规会对上市公司规 范化管理、范化管理、XX政策、政策、XX联交所监管等外部要求的变化，联交所监管等外部要求的变化，XX电力管控体电力管控体 系优化势在必行系优化势在必行2006年6月，XX证券交易所发布了XX证券交易所上市公司内部控制指引，规定从 2006年7月1日起施行；2006年5月，XX证券交易所发布了上市公司内部控制指引（征求意见稿
6、）。2002年，美国政府颁布了萨班斯奥克斯利法案(Sarbanes-Oxley)；XX交所虽然对上市公司的内控没有出台专门的法案，但在执行中会参照美国上市公司 要求 2004年8月30日发布的XX委8号令XX企业内部审计管理暂行办法规定：企业应当按 照XX有关规定，认真组织做好内部审计工作认真组织做好内部审计工作，及时发现问题，明确经济责任，纠正违 规行为，检查内部控制程序的有效性检查内部控制程序的有效性，防范和化解经营风险，维护企业正常生产经营 秩序，促进企业提高经营管理水平，实现国有资产的保值增值。XX委政策委政策X监会监管监会监管香港联交所监管香港联交所监管2018年8月10日版权所有，
7、不得翻印同时，随着公司的发展壮大，同时，随着公司的发展壮大，XX电力自身管理水平也产生了提升的内电力自身管理水平也产生了提升的内 在需要，进一步完善公司现有管控体系意义重大在需要，进一步完善公司现有管控体系意义重大优化优化n XX电力非常重视管控体系建设，公 司已形成的规章制度对于促进公司规 范运作，提高公司管理水平，有着不 可替代的作用；公司管控体系建设虽 然取得了很大进步，但与建立现代企 业制度的要求和公司发展的需要之间 仍然存在差距；n XX电力的管控体系建设的目标应该 既有长期的目标，也应有阶段性的发 展目标，应把未来的发展和当前的工 作结合起来，实现平稳发展和良性过 渡。n 部分管理
8、制度内容不完备，还存在 对部分工作内容没有作出规定或规定 不具体的问题；n 公司目前虽然已经编制了很多的管 理制度，但是还不健全，还存在部分 业务没有制度规范的情况；n 一定程度的结构问题；n 公司业务流程的设置还存在不合理、 不完善的地方，不利于公司业务的开 展，导致公司业务效率不高。2018年8月10日版权所有，不得翻印为进一步完善为进一步完善XX电力的管控体系，电力的管控体系，XX建议此次咨询项目分为两个阶段、建议此次咨询项目分为两个阶段、 四个模块进行四个模块进行第一阶段第一阶段第二阶段第二阶段现有管控体系评估现有管控体系评估管控体系优化管控体系优化管控制度完善管控制度完善辅导实施与后
9、期服务辅导实施与后期服务1234n诊断、评估现有管控 体系- 管控体系结构评估- 管控体系内容评估- 管控体系实施评估n标杆企业研究n 管控体系结构优化n管控体系内容优化- 四要素结构优化- 工作界面的优化- 业务流程的规范化- 信息与沟通的完善 - 工作规范的优化 n建立管控制度体系 的分层管理标准n明确制度制订的规 范性要求n优化所有关键管理 制度n对新流程和制度进 行宣贯辅导n在实施过程中进一 步完善和改进n对运行中出现的新 问题给于改进建议2018年8月10日版权所有，不得翻印通过通过本次咨询项目，本次咨询项目，XX希望达到如下目标希望达到如下目标短期目标短期目标长期目标长期目标1.对
10、XX电力的管控体系进行全面的评估和梳理；2.优化XX电力的管控结构体系，提高公司的管控能力；3.完善、优化XX电力的管控内容体系。1.促进XX电力形成持续而良性改进的管理机制与管理体系； 2.通过内控体系建设，有效控制企业经营风险，整合企业内部管理制度体系，提升内部管理水平；3.使XX电力的管理水平与公司整体战略发展形成良性的互动。2018年8月10日版权所有，不得翻印目目 录录一、项目背景及目标一、项目背景及目标二、项目思路和方法二、项目思路和方法三、项目成果、项目运作和安排三、项目成果、项目运作和安排四、四、XXXX相关咨询案例相关咨询案例五、五、XXXX管理咨询简介管理咨询简介2018年
11、8月10日版权所有，不得翻印第一阶段，模块一：现有管控体系评估第一阶段，模块一：现有管控体系评估第一阶段第一阶段第二阶段第二阶段现有管控体系评估现有管控体系评估管控体系优化管控体系优化辅导实施与后期服务辅导实施与后期服务1234n诊断、评估现有管控 体系- 管控体系结构评估- 管控体系内容评估- 管控体系实施评估n标杆企业研究n 管控体系结构优化n管控体系内容优化- 四要素结构优化- 工作界面的优化- 业务流程的规范化- 信息与沟通的完善n对新流程和制度进 行宣贯辅导n在实施过程中进一 步完善和改进n对运行中出现的新 问题给与改进建议管控制度优化管控制度优化n建立管控制度体系 的分层管理标准n
12、明确制度优化的规 范性要求n优化关键管理制度2018年8月10日版权所有，不得翻印问题？问题？原因？原因？建议？建议？体系构建体系构建决策情况决策情况过程执行过程执行实施效果实施效果XX管控体系诊断矩阵管控体系诊断矩阵管控体管控体 系结构系结构管控体管控体 系内容系内容管控体管控体 系实施系实施全不全？好不好？可行性？科学性？理解程度？风险分析？及时性？权限合理性？沟通情况？决心大小？重视程度？接受程度？掌握程度？执行力度？管理效率？过程控制？外界表现？上级看法？内部满意度？数量结果？质量结果？内容一：管控体系内容一：管控体系诊断评估，我们将通过诊断评估，我们将通过集中访谈、现场核查、资料搜集
13、中访谈、现场核查、资料搜 集和系统评估四种方式对集和系统评估四种方式对XX电力的管控体系现状电力的管控体系现状进行综合诊断评估进行综合诊断评估示意2018年8月10日版权所有，不得翻印诊断评估的重点是从内控的角度评价目前诊断评估的重点是从内控的角度评价目前XX电力管控体系结构，电力管控体系结构，同时对同时对 具体的管控内容进行评估具体的管控内容进行评估内容层面四要素，是否应增加别的内内容层面四要素，是否应增加别的内 容，如风险评估？容，如风险评估？责权是否必要按横向、纵向两个维度责权是否必要按横向、纵向两个维度 划分？业务领域是否必要涵盖进去？划分？业务领域是否必要涵盖进去？在工作规范层面，是
14、否应在工作规范层面，是否应把制度、规把制度、规 范、实施细则范、实施细则划分出层面？整个制度划分出层面？整个制度 体系是否应统一？流程是否应进行规体系是否应统一？流程是否应进行规 范化、标准化？范化、标准化？目前的四大管理分系统、目前的四大管理分系统、1919个子系统个子系统 的体系结构是否科学、合理、全面？的体系结构是否科学、合理、全面？诊断可能诊断可能 存在的问题存在的问题2018年8月10日版权所有，不得翻印以管控制度体系的诊断评估为例，以管控制度体系的诊断评估为例，XX项目组首先通过收集制度、访谈等项目组首先通过收集制度、访谈等 方式对原有制度体系结构进行梳理分析方式对原有制度体系结构
15、进行梳理分析 . 一一 个个 体体 系系两个依据两个依据1.XX电力公司章程、XX电力公司现有管控体系2.神华集团相关的制度体系三个级次三个级次一级制度一级制度二级制度二级制度三级制度三级制度 对涉及公司重大决策、管理体制、组织机构设立、职责以及工作 规则进行了规定 对公司某一方面业务，但关联较多、比较重要的工作所做的规定 公司各部门在职责范围内为实施一、二级规章制度而制定的有关规 定或实施细则 ； 总部管理的相关规定示意示意2018年8月10日版权所有，不得翻印在对制度体系初步诊断后，项目组会构建相应的评估模型进行定性分析在对制度体系初步诊断后，项目组会构建相应的评估模型进行定性分析XXXX
16、制度体系综合评估模型制度体系综合评估模型企业制度体系是一个长期积累并不断完善的过程，从制度优化的目标和原则，到对制度的管理，制度内容的完善，制度执行的监控，最终到制度体系的高效运转，是一个完整而闭合的管理过程！制度愿景制度愿景优化目标优化目标 与原则与原则管理体系管理体系效率提升效率提升战略目标战略目标最终实现最终实现制度体系制度体系制度制度管理管理制度制度内容内容 制度制度执行执行示意示意2018年8月10日版权所有，不得翻印关键要素关键要素体系完整体系完整结构合理结构合理边界清楚，边界清楚， 协调配和协调配和前瞻性，前瞻性， 稳定性稳定性国际惯例，国际惯例， 符合实际符合实际功能到位，功能到位， 精简清晰精简清晰目标明确：为公司实现其整体发展战略提供支持目标明确：为公司实现其整体发展战略提供支持 1 12 23 34 47 76 65 5在建模的基础上，项目组会把握七大要素对在建模的基础上，项目组会把握七大要素对XX电力现有管控制度体系进电力现有管控制度体系进 行系统评估行系统评估201
