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1、金融市場與專業證照主講人：邱靖博 總經理(財)中華民國證券暨期貨市場發展基金會 中華民國九十六年五月1報告綱要n金融市場之功能n金融相關專業證照介紹n取得金融專業證照之管道n證券暨期貨市場從業人員規定n金管會對金融相關測驗模組化建議方式n金控與非金控公司證照要求n證券基金會所辦理測驗現況說明n其他金融相關機構所辦理測驗現況說明n國外金融相關證照簡介n國際證照之取得n結論2金融市場之功能資 金 供 給 者資 金 需 求 者金融機構資金融通 市場（銀行、信託 、保險機構等金融 中介機構）證券票券之發行 市場（承銷商、票 券金融等直接金融 服務機構）借入憑證 (存摺、定存單、保單)擔保品、信用資金流
2、出(存款、保費)資金流入(貸款)購買證券、票券資金流出(證券投資)發行證券、票券資金流入(增資、負債)（間接金融）（直接金融）3金融相關專業證照介紹金融控股公司保 險信 託銀 行證 券期 貨銀行內部控制與內部稽核 理財規劃人員 外匯人員 授信人員證券商業務人員 證券商高級業務人員 證券投資分析人員 投信投顧業務員 股務人員 債券人員 資產證券化 企業內部控制 票券商業務人員期貨商業務員 期貨交易分析人員人身保險業務員 財產保險業務員 投資型保險商品業務員 保險經紀(代理、公證)人 個人(企業)風險管理師 人壽(財產)保險核保理賠 人員信託業業務人員4取得金融專業證照之管道（一）5取得金融專業證
3、照之管道（二）6取得金融專業證照之管道（三）7證券暨期貨市場從業人員規定8金管會對金融相關測驗模組化建議方式（一 ）9金管會對金融相關測驗模組化建議方式（二 ）10金管會對金融相關測驗模組化建議方式（三 ）11金管會對金融相關測驗模組化建議方式（四 ）12金管會對金融相關測驗模組化建議方式（五 ）13金控與非金控公司證照要求（一）14金控與非金控公司證照要求（二）15金控與非金控公司證照要求（三）16金控與非金控公司證照要求（四）17金控與非金控公司證照要求（五）18證券基金會所辦理測驗現況說明證券商業務員資格測驗證券商高級業務員資格測驗期貨商業務員資格測驗投信投顧業務員資格測驗證券投資分析人
4、員資格測驗期貨交易分析人員資格測驗債券人員專業能力測驗股務人員專業能力測驗企業內部控制基本能力測驗資產證券化基本能力測驗票券商業務人員資格測驗19證券商業務員資格測驗（一）一、 辦理依據及測驗日期：二、 測驗科目、時間與及格標準：20證券商業務員資格測驗（二）三、報名資格：四、證照年限：目前為取得後永久有效，如法規有更新 依新法規。21證券商高級業務員資格測驗（一）一、 辦理依據及測驗日期：二、 測驗科目、時間與及格標準：22證券商高級業務員資格測驗（二）三、報考資格：四、證照年限：目前為取得後永久有效，如法規有 更新依新法規。23期貨商業務員資格測驗（一）一、 辦理依據及測驗日期：二、 測驗
5、科目、時間與及格標準：24期貨商業務員資格測驗（二）三、報名資格：四、證照年限： 取得證明書後五年內未至期貨公會登記 即無效，如法規有更新依新法規。25投信投顧業務員資格測驗（一）二、 測驗科目、時間與及格標準：一、 辦理依據及測驗日期：26投信投顧業務員資格測驗（二）三 、報名資格：四 、證照年限：目前為取得後永久有效，如法規有更新 依新法規27證券投資分析人員資格測驗（一）一、辦理依據及測驗日期：二、 測驗科目、時間與及格標準：28證券投資分析人員資格測驗（二）三、報名資格：目前為取得後永久有效，如法規有更新 依新法規。四 、證照年限：29期貨交易分析人員資格測驗（一）一、辦理依據及測驗日
6、期：二、測驗科目、時間與及格標準：30期貨交易分析人員資格測驗（二）三、報名資格：取得證明書後五年內未至期貨公會登記 即無效，如法規有更新依新法規。四、證照年限：31債券人員與股務人員專業能力測驗（一）一、辦理依據及測驗日期：二、測驗科目、時間與及格標準：32債券人員與股務人員專業能力測驗（二）三、報名資格：33企業內部控制及資產證券化基本能力測驗（一）一、辦理依據及測驗日期：二、測驗科目、時間與及格標準：34企業內部控制及資產證券化基本能力測驗（二）三、報名資格：35票券商業務人員資格測驗（一）一、 辦理依據及測驗日期：二、 測驗科目、時間與及格標準：36票券商業務人員資格測驗（二）三、報名
7、資格：37其他金融相關機構所辦理測驗現況說明信託業業務人員人身保險業務員財產保險業務員投資型保險商品業務員38信託業業務人員信託業務專業測驗（一）一、 辦理依據及測驗日期：二、 測驗科目、時間與及格標準：39信託業業務人員信託業務專業測驗（二）三、報名資格：40人身保險業務員資格測驗一、 測驗內容與及格標準：二、報名資格：41財產保險業務員資格測驗一、 測驗內容與及格標準：二、報名資格：42投資型保險商品業務員（一）一、 辦理依據及測驗日期：二、 測驗科目、時間與及格標準：43投資型保險商品業務員（二）三、報名資格：44國外金融相關證照簡介日本美國香港45國外金融相關證照簡介(日本)測驗名稱及
8、承 辦單位證照/證 書名稱法令依 據應考條件及應考科目每年辦理考試 次數及考試收 費年年須持續進 修時數、證照 有效年限登錄管理及懲 處規定二種外務員資 格測驗(股價 指數期貨交易 、選擇權交易 等業務除外)/ 日本證券業協 會一種外務員資 格測驗(可進 行全部外務行 為)/日本證券 業協會二種外 務員測 驗合格 者一種外 務員測 驗合格 者Article 64-7 of the Securities and Exchange LawFair Business Practice Regulatio ns No. 15 詳附件 相關法 規應考條件： 限於日本證券業協會 的協會會員或協會會 員所數
9、證券公司的期貨 業務輔助人(IB)報名， 惟二種外務員目前已開 放給一般人報考 應考科目(二種外務員) ： 一、相關法規 二、商品業務 三、相關科目 應考科目(一揰外務員) ： 同二種外務員科目(但 內容加深)，並加考信 用交易、期貨交易、選 擇權交易考試次數： 每日(星期一 至五)考試收費 一、二種外務 員)：8,400日 圓，但經由上 開協會或IB透 過協會報名時 ，報名費半價 。 二、一種外務 員： 4,200日 圓證券業務員有 效登記期限為 五年，每年須 持續進修時數 ，由公司自行 決定。有效年 限期滿前一年 內應參加日證 協會舉辦的 資格更新研修 =在職訓練 。Fair Busine
10、ss Practice Regulations Ch2, No.1546國外金融相關證照簡介(日本)測驗名稱及承 辦單位證照/證 書名稱法令依 據應考條件及應考科目每年辦理考試 次數及考試收 費年年須持續進 修時數、證照 有效年限登錄管理及懲 處規定證券分析師資 格測驗/ 日本 證券分析師協 會證券分 析師無應考條件： 無設立應考資格，但應 參加協會舉辦之講座應考科目： 分為二級測驗，科目如 下： 第一級：證券分析、財 務分析及經濟共三科。 第二級：除第一級測驗 科目外，加考職業倫 理與行為基準一科共 計四科，另須具備三年 以上相關工作經歷考試次數： 每年於四月( 第一級)、六 月(第二級)辦
11、 理 考試收費： 第一級： 12,000日圓； 第二級： 8,000日圓無資料可考無資料可考47國外金融相關證照簡介(日本)測驗名稱及承 辦單位證照/證 書名稱法令依 據應考條件及應考科目每年辦理考試 次數及考試收 費年年須持續進 修時數、證照 有效年限登錄管理及懲 處規定外務員資格測 驗/日本商品 期貨交易協會登錄外 務員商品交 易所法應考條件： 進公司後3個月的研修 及商品期貨交易協會舉 勵的講習會修完者。應考科目： 一、商品期貨市場理論 二、商品交易法令相關 法規 三、受託業務基礎知識 四、上市商品基礎知識考試次數： 每年辦理考試 次數：7次考試收費： 2,000日圓期貨業務員有 效登記
12、期限為 六年，每次須 持續進修時數 逼半天，有效 年限期滿一年 前參加更新講 習(=在識訓練 )即可(不必每 年參加)。商品交易所法48國外金融相關證照簡介(美國)測驗名 稱及承 辦單位證照/證書名稱法令 依據應考條件及應考科目每年辦理 考試次數 及考試收 費年年須持續進 修時數、證照 有效年限登錄管理及 懲處規定Series 3 全國性 商品期 貨業務 測驗 /NASDSeries 31 期貨基 金管理 測驗 /NASDSeries 32 為特定 資格人 員辦理 之全國 性期貨 業務人 員測驗 /NASDAP (Associate Persons)期貨業 務員：通過考 試僅表示具備 符合執業
13、之專 業能力要求， 並無執照。 同上同上美國 公會 (NF A)自 律規 範同上同上應考條件：無 應考科目：分為二部份： 一、一般市場知識(85題) 二、法規及管理辦法(35題) 考試時間為2.5小時，二部份 均達70%為合格應考條件：無 應考科目：包括一般市場知 識、一般法規、期貨公會規 則、以期貨為資金運用標的 之基金操作(CPO)與投資顧 問(CTA)等考試時間為1小時 ，考題有45題，及格分數為 70% 應考條件：無 應考科目：包括一般期貨市 場知識、期貨經紀商(FCM)/ 期貨交易輔助人(IB)法規、 CPO(期貨基金經理)/CTA(期 貨投資顧問)、仲裁之程序及 NFA懲戒之程序。
14、考試時間 為45分鐘，考題有35題，及 格分數為70%US$90US$60US$60依據NFA的 Compliance Rule2-9，須接 受職業道德訓 練(Ethics Training)登錄 兩年內有效通過測驗2年 內必須登錄 ，兩年內未 登錄即必須 重考。NASD 會主動將考 生成績通報 NFA。49國外金融相關證照簡介(美國)測驗名 稱及承 辦單位證照/證書名稱法令 依據應考條件及應考科目每年辦理 考試次數 及考試收 費年年須持續進 修時數、證照 有效年限登錄管理及 懲處規定Series 7 一般證 券業務 代表測 驗/NASD通過考試僅表 示具備符合執 業之專業能力 要求，並無執
15、照。 美國 1934 年所 頒布 證券 交易 法 15B- (b)- (7) 之規 定應考條件：須由受聘會員公 司報名 應考科目：分為二部份： 一、第一部份：125題，考 試時間為3小時。 二、第二部份：125題，考 試時間為3小時。 包括地方政府有價證券、選 擇權、紐約證券交易所、顧 客帳戶、證券法規及全美證 券商協會規則、公司有價證 券(Corporate Securities)、包 裹型有價證券(Packaged Securities)、證券與經濟分析 、美國政府有價證券、信用 交易、稅務及退休計劃、直 接參與計劃(Direct Participation Programs)等總 分達7
16、0%為合格。US$225須持續進修， 持續進修分 Regulatory Element(法規 規定之進修)及 Firm Element( 依公司向 NASD申報之 Program進修) 兩種。登記滿 1年後的120天 內須完成 Regulatory Element部分之 進修，以後每 三年須完成此 進修 證照期限：二 年通過測驗兩 年後必須向 NASD登錄， 兩年內未登 錄，就必須 重考有違規情事 ，NASD會對 其採取紀錄 處分行動 (Disciplinary Actions)，必 要時，中止 其繼續執行 業務 NASD Rule 103150國外金融相關證照簡介(美國)測驗名 稱及承 辦單位證照/證書名稱法令 依據應考條件及應考科目每年辦理 考試次數 及考試收 費年年須持續進 修時數、證照 有效年限登錄管理及 懲處規定Series 17 特定資 格人員 之一般 證券業 務代表 /NASDSeries 9 一般有 價證券 交易之 主管資 格測驗( 選擇權 部份 )/NASD應考條
