项目评估与管理 第三章

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1、 项目评估与管理 路君平第三章 项目建设必要性评 估与建设条件评估 1本章内容n第一节 项目建设必要性评估 n第二节 项目资源条件评估n第三节 项目技术条件评估n本章习题2第一节 项目建设必要性评估 n一、项目建设必要性评估的概念n二、项目建设评估的作用n三、项目建设必要性评估的内容3一、项目建设必要性评估的概念项目建设必要性评估是对可行性研究 报告中提出的项目建设的理由进行重新 审查、分析和评估。如果一个项目根本 没有建设的必要，则项目评估的其他技 术经济论证也就没有必要了。4只有对拟建项目建设必要性进行严谨的审 查、分析和评价，才能确定项目进行建设的 必要程度，以保证项目规划和投资决策的正

2、 确性。同时对于控制投资规模，防止重复建 设和盲目建设，提高投资经济效果起着决定 性作用。5二、项目建设评估的作用u（一）保证投资项目的规划和投资决 策的正确性。u（二）控制投资项目建设规模，避免 盲目和重复建设。u（三）为项目增强产品竞争能力、提 高投资效益和降低投资风险提供可靠的依 据。u（四）指导投资者和贷款机构选择正 确的投资方向。 6三、项目建设必要性评估的内容（一）项目产品是不是满足社会的需要（二）项目建设是不是符合政府的产业政 策（三）项目建设是不是符合区域经济发展 的要求（四）项目建设是不是符合企业发展的要 求7（五）项目建设是不是能将科研成果转化为 社 会生产力（六）对项目建

3、设规模的评估（七）项目建设是不是能取得较好的经济效 益、社会效益和环境效益（八）项目建设是不是符合人民银行和商业 银 行的信贷政策8四、项目建设必要性评估的案例三 峡工程建设必要性的分析评估三峡工程是当今世界最大的水利水电枢 纽工程，规模巨大，技术复杂。从三峡工程 建设必要性的分析中，我们不难看出这一当 今世界最大的水利枢纽工程对于中国的经济 、政治和环境等各个方面都产生了极大的影 响。 9三峡工程的作用主要可以体现在以下方面： l1、防洪l2、发电l3、航运l4、其他效益10第二节 项目资源条件评估 n一、项目资源条件评估 n二、项目资源条件评估的原则和内容 n三、项目原材料供应条件的评估

4、11n四、项目燃料与动力条件的评估 n五、项目交通运输和通讯条件的评估 n六、项目人力资源供给条件的评估 12一、项目资源条件评估项目资源条件评估，是在结合拟建项目 地区的资源条件特点的基础上，为使项目能 最大限度地利用资源，对资源的分布、储量 、开采利用的可能性和经济性等进行的实事 求是的分析评价。13二、项目资源条件评估的原则和内容u（一）项目资源条件评估的原则 u（二）项目资源条件评估的内容 14（一）项目资源条件评估的原则项目资源条件评估的原则包括：l1.在遵循环保要求的基础上，合理并有效地 利用资源，特别对矿产资源等不可再生资源 ，要合理规划，适度开采，保持生态平衡， 保证资源的持续

5、利用。l2.多层次、多目标地对资源进行综合利用。l3.达到经济开发的目的和要求。l4.保证资源的再生性和项目生产的连续性。15（二）项目资源条件评估的内容l1.分析和评价项目所需资源的种类和性质。l2.分析和评价项目所需资源的供应数量、供 应质量、供应方式、服务年限，成本高低及 运输难易程度等，注意多层次利用资源。l3.分析和评价技术进步对资源优势利用的影 响。16l4.矿产资源要有国家矿产储备委员会批准的 关于该资源储量、品位、成分、开采价值及 运输条件的报告。l5.评价稀缺资源的供需情况。l6.农产品资源要分析其可供项目使用的数量 、质量、供给的期限及保证条件。17三、项目原材料供应条件的

6、评估 原材料供应条件是指项目在建成投产后 生产经营过程中所需各种原材料、辅助材料 及半成品等的供应数量、质量、价格、供应 来源、运输距离及仓储设施等方面的条件。 对原材料供应条件进行评估，要根据拟建产 品的类型、性质来研究原材料供应的可能性 和对产品成本及质量的影响，同时要对以上 原材料供应条件进行分析。 18原材料供应条件评估主要包括以下内容：l1.分析和评价原材料的质量是否符合生产工艺的要求 。 l2.分析和评价原材料的品种和供应数量能否满足项目 的要求。 l3.分析和评价原材料的供应来源与方式。 l4.分析和评价原材料的价格、运输方式及其变动趋势 对项目产品成本的影响。 l5.分析和评价

7、原材料的存储设施条件。 19四、项目燃料与动力条件的评估 项目所需的燃料与动力包括生产工艺用 燃料动力、公用和辅助设施用燃料动力、其 他设备用燃料动力。燃料及动力是项目建设 和生产过程中的基本要素和重要的物质保证 。建设和生产中所需的燃料通常有煤炭、石 油和天然气等，所需动力主要有电力和蒸汽 等。 20燃料及动力供应条件的评估主要包 括以下内容：l1.分析和评价项目所需燃料能否得到满足。 l2.分析和评价供水条件。 l3.分析和评价供电条件。 l4.分析和评价其他动力供应条件。 21五、项目交通运输和通讯条件的评估 n项目交通运输条件 场外运输条件 场内运输条件 n通讯条件 22六、项目人力资

8、源供给条件的评估 u（一）内部人力资源的供给预测 u（二）外部人力资源的供给预测 23（一）内部人力资源的供给预测l1.主观判断法。l2.定量分析法。 241.主观判断法主观判断分析中，常用的有两种方法： l（1）人员替代法 l（2）人员继承法 252.定量分析法定量分析法中最常用的就是马尔科夫转 移矩阵法。其基本假定是：项目组织内部员 工流动模式与流动比率（概率）会在未来大 致重复。也就是说，在一定的时间段中，从 某一状态（类）转移到另一状态（类）的人 数比例与以前的比例相同，这个比例称为转 移率，以该时间段的起始时刻状态（类）的 总人数的百分值来表示。26所以，可以根据过去的时间段中人员流

9、 动的资料来构成转移矩阵，作为预测的依据 。当给定各个状态（类）的人数、转移率和 从外界补充进来的人员数目时，各类人员未 来时候的人数就可以预测出来。 27（二）外部人力资源的供给预测 从长期来看，招聘和录用新员工对所有 项目都是必不可少的。无论是因为生产规模 的扩大、多元化经营、跨国经营，还是由于 劳动力的自然减员，企业都必须从劳动力市 场上获得人力以补充或扩充企业的员工队伍 。28对外部人力资源供给进行预测，除了要 结合经济发展状况、当地劳动力市场条件和 专业劳动力市场状况等社会资料进行分析以 外，企业还必须根据本企业的特点对外部劳 动力市场进行预测，以防止企业在人力资源 补充时陷于被动。

10、29第三节 项目技术条件评估 n一、项目技术条件评估的原则 n二、项目技术条件评估的内容和程序 n三、工艺技术方案的评估 n四、设备选择方案的评估 n五、工程设计方案的分析与评估 30一、项目技术条件评估的原则u（一）先进性原则u（二）适用性原则 u（三）经济性原则u（四）可靠性原则 u（五）安全性原则 31二、项目技术条件评估的内容和程序n（一）项目技术条件评估的内容 n（二）项目技术评估的程序 32（一）项目技术条件评估的内容技术评估的基本内容如下：l1.从技术发展的角度论证项目建设的必要性 ，高新技术项目、技术改造项目更需要立足 于现在，着眼于未来。l2.确定产品方案，即确定产品的规格、

11、品种 、技术性能以及产品的质量。 l3.工艺技术方案的选择与评估。 33l4.设备方案的选择与评估。 l5.工程设计方案的分析评估。l6.生态环境分析。 34（二）项目技术评估的程序一般情况下，技术评估可按以下程序进 行l1.收集资料l2.确定技术评估的主要原则l3.明确技术评估的主要内容l4.多方案分析比较351.收集资料项目技术评估要收集的资料有：l（1）可行性研究报告 l（2）有关基础技术资料 l（3）有关技术的发展趋势和可能的发 展速度 362.确定技术评估的主要原则项目的技术评估要遵循先进性、适用性 、经济性、可靠性、安全性以及符合国家有 关技术政策、法规和标准的原则，对于不同 行业

12、和不同性质的项目来说，以上原则是各 有侧重的。在确定技术评估的主要原则时， 应先列出投资项目在技术选择中可能面临的 制约因素，结合投资项目具体的市场目标和 生产目标，来确定技术评估的主要原则。 373.明确技术评估的主要内容投资项目技术评估所涉及的技术问题非 常多，项目评估人员不可能也没有必要对每 一个技术问题都进行审查和分析。因而，必 须划分技术问题的主次，明确技术评估的重 点。项目技术评估的重点内容包括：所采用 的技术是否符合行业发展政策和规划；所采 用的技术是否与协作企业配套；所采用的技 术是否影响生态平衡。38另外，项目的内在技术因素（如工 艺方案、设备选型等）也应作为技术评 估的重点

13、。至于其他一般性技术问题， 如在可行性研究报告中已有论证，并予 以明确，一般可不再进行审查和分析。394.多方案分析比较按照技术评估的原则，结合投资项 目的实际条件，对投资项目可能采用的 备选技术进行分析、计算、比较和评价 ，确定最符合项目需要的技术方案。40三、工艺技术方案的评估l（一）工艺技术评估的作用和目的 l（二）工艺技术方案的选择评估 41（一）工艺技术评估的作用和目的对项目工艺技术方案进行分析评估的目 的就是要确定产品生产全过程技术方法的可 行性，并通过不同工艺方案的比较，从中选 择出各种综合效果最佳的工艺技术方案。42（二）工艺技术方案的选择评估l1.工艺技术的可靠性和成熟性l2

14、.工艺技术的原材料适应性l3.工艺技术方案是否能保证产品质量l4.产业基础和生产技术水平的协调性l5.工艺技术的经济合理性43l6.工艺技术来源的经济性l7.艺技术实施的可行性l8.工艺技术实施对生态环境的影响l9.生产工艺流程的均衡性分析44四、设备选择方案的评估l（一）设备选择的主要概念 l（二）设备选择评估的主要内容 45（一）设备选择的主要概念l1.设备的内容l2.设备的选择461.设备的内容l设备是指符合固定资产条件，用于生产或服 务的机器和设施，以及维持其正常运转的附 属装置，它们被分别称为生产工艺设备和辅 助设备。在西方国家，设备多被概括为有形 固定资产的总称，包括一切列入固定资

15、产范 畴的劳动资料。l一般地，项目的设备按照它在生产过程中发 挥的作用不同，可以划分为生产工艺设备、 辅助生产设备以及服务设备三类。 472.设备的选择l设备选择要综合考虑技术上是否先进、适用 和灵活可靠，经济上是否合理，力求统筹兼 顾。设备的先进性常常和高速、大型、精密 、自动化相联系，一般大型化设备都具有高 效率、低消耗、低成本的特点。 l设备的选择还要根据不同行业、不同特点和 不同实际情况区别对待。设备的选择一般取 决于生产工艺流程和生产规模的要求，以及 对设备在技术、供应等方面的要求。48（二）设备选择评估的主要内容 l1.设备的生产能力和工艺要求l2.选择设备要保证产品的质量 l3.

16、选择设备具有较高的经济性49l4.设备的配套性l5.要考虑拟选设备的使用寿命和维修性l6.设备安全可靠性l7.对引进国外设备的评估501.设备的生产能力和工艺要求在评估时，要分析核定各工序确定 的设备台（套）是否合理，比例是否恰 当，以避免各工序之间设备额定生产能 力相差太大。核定设备配置比例的方法 是：51l（1）根据项目的设计能力和有关的设 备资料，核定单台（套）设备的年生产 能力。l（2）根据项目的设计生产能力和单台 设备生产能力，核定工序应配置的设备 台数。522.选择设备要保证产品的质量在生产工艺确定后，设备就是决定 性因素，因为设备是实现生产目标的工 具和手段。选择的设备一定要能够满足 工艺的要求，高质量地完成该道工序的 加工任务，以保证能生产出合格的产品 。这就要求所选择的设备具有较高的可 靠程度。53所谓可靠程度就是要在规定时间内和规 定的使用条件下，无故障地发挥规定功能的 概率，它是用来表示设备、装置可靠性程度 的重要参数和比选设备的重要依据。若采用 新设备，必须对其可靠性程度进行实验和鉴 定，严禁采用国家已明文规定