文献传递与馆际互借

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1、2007.5.24文献传递与馆际互借文献传递与馆际互借内容概述n文献传递服务概念n文献传递服务的作用n文献传递的服务模式 n文献传递的一般流程n文献传递服务规范n文献传递服务规范的内容n我国文献传递服务规范简介n我馆文献传递状况简介文献传递概念n目前对于图书馆利用外部资源满足用户 文献需求的业务，主要有馆际互借 (Interlibrary Loan)、文献传递 (Document Delivery)和文献提供 (Document Supply)三种不同的表述。n不少人将三者互换使用。 文献传递服务概念n馆际互借（Interlibrary Loan，简称ILL）是图 书馆为了共享信息资源，在馆与

2、馆之间达成馆际互借 协议，当本馆的馆藏文献不能满足读者需要时，向对 方馆去借本馆未收藏的文献资料，传递方式主要邮寄 。随着馆际互借对象上的极大扩展，所涉及的 文献类型包括期刊论文、科技报告、学位论文、专利 文献等多种， 原始文献的借还所占比例越来越少，大 量的服务是通过复印、扫描、下载甚至拍照等手段把 读者所需的信息复制出来，传递手段除了最传统的邮 寄以外，可以是传真、 E-mail 等形式。馆际互借由反 返还式发展到非返还式，以上种种变化结果即将馆际 互借概念演变成文献传递服务（Document Delivery Service，简称DDS）。文献传递服务概念n文献传递简单地说就是把用户所需

3、要的文献从文献源 传递给用户的一种服务，图书馆提供的文献传递服务 是从传统的馆际互借服务发展而来的一种提供文献复 制件的非返还型的中介服务，具有操作简便、快捷和 便于共享等优点。随着现代信息网络技术的发展，文 献传递服务得到了广泛的应用和蓬勃的发展，成为图 书馆开展资源共享的主要形式之一。 实际工作中，文献传递还包括了书目信息确认和检 索、确定文献收藏地点、联系文献供应机构和费用结 算等业务。 文献传递服务的作用 n扩大了读者获取文献信息资源的范围，解决了 利用非本馆文献资源的问题，提高了文献保障能 力。n使文献资源得到充分利用，是文献信息资源共 享得以实现的一种很好的方式。n利于优化馆藏文献

4、资源配置。节约购书经费, 有利于合理使用文献经费。n给文献资源缺乏的中小型图书馆带来生机 。文献传递的服务模式 n 文献传递服务模式的形成受到地理、社会 、政治、经济、文化和技术等多方面因素的影 响和制约，不同的国家、不同的地区、不同的 团体，采用了不同的模式。在一个国家或一个 地区，文献传递不会以单一的模式独立存在， 而是多种模式并存。原文传递服务模式n按照服务的运作方式可以划分为纯手工方式、半手 工方式和全自动方式的服务模式。n根据文献传递服务机构的性质划分可以分为公益性 文献传递和商业性文献传递 。n根据服务采用的技术手段划分可以分为传真、电子 邮件、网络文献传递(FTP, HT丁P下载

5、)和专用文献传 递软件几种方式。n根据文献传递供应链的组成环节可以分为中介性服 务模式和非中介服务模式 。n根据文献传递机构的组织管理模式可以分为集中式 管理模式、分散式管理模式和集中与分散结合的管理 模式。文献传递的服务模式n集中式是某一文献传递机构以其丰富的馆藏，负 责和协调某一区域或者某一系统、甚至全国的 文献传递服务。用户的注册管理和文献请求事 务的处理均为集中统一管理。这种模式以纵向 交流和传递为主，横向的交流和传递为辅。英 国的文献传递组织模式就是集中式管理。文献传递的服务模式n集中式条件及义务：需要成立文献供应中心； 中心需要有相对独立的馆舍和丰富的馆藏 资源；有政府的财政支持；

6、中心要对全国图书馆的馆藏建设进行协调 控制；承担全国基本的文献保障服务；主要面对图书馆提供服务，而不直接面向 个人用户服务。文献传递的服务模式n集中式优点为：有效地利用国家的经费支持，最大限度地减少资 源的重复建设，提高文献的使用率；政府的财政支持稳定，可以缓解基层图书馆经费 紧缺的困难，集中式文献传递便于统一管理，以提高文献传递 服务的效率。不足之处：制约了读者的自由阅览，在一定程度上影响了基层图书馆的发展。文献传递的服务模式n分散式 分散式组织管理模式是指文献传递服务不是由一 个中心的图书馆负责，而是由图书馆自行开展，即 是一种无中心的网状模式，主要通过各馆之间以及 同一些地区级文献传递中

7、心自行协调，在双边或者 多边的基础上建立文献传递关系。这种模式以横向 交流和传递为主，纵向交流和传递为辅。每一个图 书馆都可以是输入馆，也可以是输出馆，我国目前 的文献传递的组织模式基本是这种模式。 文献传递的服务模式n分散式特点： 将资源建设与服务分布在多个图书馆，可充分利用各图书馆 的馆藏资源； 文献传递请求直接发到服务馆，信息交互直接方便，服务效 率高； 分散式文献传递服务也为各成员馆提供了发展的空间，在资 源建设和信息服务上逐步纳入“资源共建共享”的体系中，带动整个 系统成员馆整体服务水平的提升。不足之处： 依赖于联合目录等二次文献库的建设； 成员馆要管理各自的用户和文献传递事务，馆际

8、互借员的工作 量相对增加； 协调采购、解决服务馆与请求馆之间的利益平衡问题文献传递模式n分散与集中结合组织管理模式 一种是文献传递服务网络以多个地方编目联合体网 络为基础，联合目录的合作区域同文献传递的合作区 域相一致，各文献传递服务区域内设立文献传递中心 ，依靠联合目录确定文献源，进行该区域内的文献传 递工作。目前德国的文献传递服务组织管理模式即此 种。一种是国家、系统或者区域内的许多图书馆共同组 成并支撑一个大型的馆际联合机构，在中心管理机构 提供的平台上开展文献传递服务，受管理中心的管理 和协调，不过各个机构都有相对的自主权。我国中科 院的馆际互借和原文传递体系从整体看就是系统集中 ，而

9、管理分散。 文献传递模式n集中和分散结合的模式是一种折衷的模 式，可以联合多家文献机构的资源，具有 很强的规模效应，不过必须以完备的联合 文献书目数据库为传递服务的基础，必须 采用规范、通用的标准作为文献传递的技 术条件。目前欧美等国的图书馆学家和经 营管理专家主要倾向于这种模式，反对过 于集中化。 文献传递模式n中介性文献传递是指用户、图书馆和文献供应机构三者 共同构成文献供应链的主体，图书馆担任 用户与文献供应机构之间的中介，负责向 文献供应机构转发用户提交上来的文献申 请，并负责将文献供应机构发送来的文献 传递给用户。文献传递模式n非中性文献传递是指图书馆用户无须通过图丰馆的文献传递 工

10、作人员，直接向图书馆选择的合作文献供应机 构发出文献提供请求，文献供应机构也直接将文 献传递给用户，图书馆只参与服务的后台管理工 作，如账号分配、用户验证、经费管理、服务监 控，解决问题等。非中介性文献传递服务消除了用户与文 献供应机构之间的“转发”环节，无需工作人员的 介入，极大的提高文献传递服务的时效性和效率 。 文献传递的一般流程 n读者使用流程 用户注册登录系统进行检索填写文献请求单提交申请直 接 提 交文献传递的一般流程n 工作流程 系统读者 系统读者请求查找馆藏文献扫描文件处理发送给读者说明原因查其他馆藏或 联合目录转发请求到第三方从第三方接受文献无有文献传递服务规范为保证文献传递

11、服务的顺利开展，保 障服务质量，提高服务效率，促进服务 的正常运行、管理和发展，各服务中心 根据文献传递服务内容、服务性质、服 务承诺等制定的相应的服务准则和操作 标准即文献传递服务规范。服务规范的一般内容（一）成员馆服务操作规范 文献传递服务成员馆规范一般是根据它的服 务特点制定的，包括以下几个方面：1.服务内容-包括在服务系统中成员馆要做的所有的工作 内容2.工作职责-明确服务中的责任和任务3.服务对象 -明确为谁服务4.服务操作流程 -包括接收请求、处理、检索、获取文 献、扫 描传递、回复等多方面内容5.服务承诺时间-明确指出服务的周期，和服务承诺的时 间限制；服务规范的一般内容（一）成

12、员馆服务操作规范 （续）6.传递的方式-包括扫描的清晰度，规定方便阅览的扫 描格式； 7.文献传递处理完成后的回复清单-统一的回复清单格式告诉读者请求被处理的情况 ；8.文献传递“服务后”服务-正常服务流程完成后，对于各种原因造成的问题的处理； 9.文献传递请求的归档-文献传递服务一个完整流程完成后，对文献请求清单和文献归档的要求 ；服务规范的一般内容（二）系统服务管理规范1. 中心系统工作内容如：用户注册、费用管理、受理各种途径的咨询和意见、 用户跟踪意见反馈、发现解决服务中的问题、统计分析等2. 系统服务工作人员应具备的条件如：业务水平、与用户的沟通能力等；3. 在受理用户咨询的礼貌用语要

13、求4. 受理用户咨询时应解决的问题范围要求如：明确需要负责回答问题的范围和类型，区别于参考咨 询5. 对违反法律的事情的处理办法等如：对违反知识产权做法的处理办法等国内文献传递开展状况n我国的信息资源共建共享工作已从国家发展的战略角 度加以规划和构建，互联网的普及为文献传递服务创造 了良好的外部环境。n1998年成立CALIS组织，率先实现了网络环境下高校 图书馆的公共检索、协调采购、联机合作编目并建立文 献传递服务系统平台，使我国高校图书馆的馆际互借与 文献传递服务得以迅速开展。n2000年国家科技图书文献中心成立，设立公益性文献 传递机构，是日前我国最大的科技文献资源共享体系。 面向全国提

14、供免费检索服务，发展目标是建成为国内权 威的科学技术文献资源收藏和服务中心。国内文献传递开展状况n2004年中国高校人文社会科学文献中心启动，它是 由若干所具有学科优势、文献资源优势和服务优势的高 校图书馆组成的虚拟信息服务机构，通过有计划、系统 地引进国外社会科学期刊并利用网络提供文献传递服务 ，为全国高校乃至其他科研单位提供高水平的文献保障 ，是全国性的唯一的人文社会科学外文期刊保障体系。n1998年国家图书馆与北京大学、清华大学图书馆签 订了包括馆际互借和文献传递在内的资源共享合作协议 。2004年上海市东北片地区的十几所高校联合起来 ，建立了文献传递网络实现资源共享。全国图书馆之间的资

15、源共建共享已走向多层面的务 实与合作。我国提供文献传递主要机构n国家图书馆:http:/n上海图书馆：http:/ nCalis :http:/（中国高等教育文献保障系统）nCashl: http:/（中国高校人文社会科学文献中心）nNSTL:http:/（国家科技图书文献中心）nCSDL:http:/ n美国的联机计算机中心 国内文献传递系统 目前国内图书馆的三大文献传递与馆际互借系统，是网络环境 下资源共享服务模式的具体体现。n国家科技图书文献中心（NSTL）的文献传递系统、n中国科学院国家科学数字图书馆（CSDL）文献传递与馆际互借系 统、 全国高等院校图书文献保障体系（CALIS）馆际

16、互借系统。 不同的建设背景：它们是由不同的机构、在不同的范围、为不同的 用户群建立的文献服务系统； 相同的目的：在网络环境下最大限度地实现文献资源的共建、共享 ，利用网络平台为用户提供文献服务，实现文献申请和提供的网上交 互。 文献传递的一般的流程和做法是基本一致的，但是不同的服务系统 都有自己的特殊性。文献传递补贴n采取补贴政策的原因：n（1）文献传递服务是一项开源节流的工 作。可以优化图书馆资源的合理配置，让用户 享有与使用本馆收藏文献相应的权益。n（2）开展原文补贴是保护用户信息权益的需 要。n（3）鼓励读者更多使用文献传递服务的一项 措施。n (4)提高读者外文文献满足率文献传递补贴n国内各馆补贴状况n