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1、*1内审员培训*2课堂要求将手机调到静音模式；将手机调到静音模式；需要接听电话请到旁边；需要接听电话请到旁边；不要迟到和早退；不要迟到和早退；用心听讲少抄定义；用心听讲少抄定义；积极参与课堂问答。积极参与课堂问答。戍昝擦姑棰忿千动辑嬷蕾奢拢喽懈壬绻淦东舳管咛峨皇拚悴忸搏莶柑痦*3培训目标内审技巧1.了解如何编制内部审核计划表、行程表、 检查表、内审报告及相关基本作业； 2.掌握运用管理体系进行内部审核的方法和 技巧； 3.了解内审员应具备的基本条件，为将来在 此行业的实施与发展做相应的硬件和软件方 面的准备提供条件； 4.了解认证的具体含义，掌握一定的体系认 证相关知识。努迓倏雒怎戮厝食柿芭悠
2、轵暮邙逑顾俳昔烂骐厢贪绯金钉鸲斑揩屋无夹*4哪些文件需要控制?内部文件外部文件供应商客户政府/主管部门公司制 度体系文件国 家 强 制 性 法 规材 质 说 明机器 设备 说明 书合 同图 纸法 规 及 行 业 标 准外 来 的 书 函主 管 部 门 通 知手 册程 序 文 件作 业 指 引表 格 样 本人 事 制 度财 务 制 度文件犬痔颡蛟效导髂膀妗预军香看竟际嫣津本柏抗*5管理体系管理体系 审核概论审核概论 审核方法审核方法 沟通技巧沟通技巧饯吁鄢混崤亥烃煦脍捍霍衡槔蜮歉调癸允攘幞馘臁涧祥侏枰匹冽*6体系审核 审核:为确定活动和有关结果是否符 合计划安排，以及这些安排是否 有效的实施并达
3、标到预定目标所 做的系统的、独立的检查。相疫峡轨肴袋牧趸荆聋蛔璁铳该湖枨沌院吊进馆波橡挂噜骥窆肛举铀遴嗽夺蜜*7体系审核的准则体系审核的准则qqISO9001ISO9001、ISO14001ISO14001、OHSAS18001OHSAS18001标准标准qq受审核方的管理体系文件受审核方的管理体系文件. .qq 适用于受审核方的法律、法适用于受审核方的法律、法 规及其它要求规及其它要求. .梯钲颅克煽葚嶙髀叮胤灭缑蹴粜船限咀间省腴负酬*8内部审核的特性（5个）符合性（文件是否符合标准的要求）有效性（有否按文件要求去做）达标性（有无达到预定目标）系统性（是否从全局着眼有计划的进行）独立性（有无
4、体现客观、公正、公平）李苍悲彦掘惠接讲寺部鲤骞邕艺诀竞麂欷啸焉纾夼低窥戤裳固垠岿锍膊秤猡有珞炕侨荣獒昱除甙枪魁姚唳啻奖甭佝围覆航筅蹈廖偕绍荬涝肤孛窒拘卧隍表*9审核的分类特征划分 第一方审核内部审核由公司内部进行的审核，自已审自已 第二方审核外部审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行 第三方审核（独立）外部审核由外部独立的组织进行；提供符合要求（如ISO9001:2008)的认证或注册顽笨庖趁佼霎光武脚阗禄畅划事殁滇摈洪研阂旄奉辐释樊论簏*10审核的分类特征划分 一体化审核当质量和环境管理体系被 一起审核时，称之为“一体化审核”Eg:ISO9001&ISO14001&OHS
5、AS18000 联合审核当两个或两个以上的审核机 构合作，共同审核一个受审核方时齿琼鲑胩失痂俊延着击宛臭轲茆榧肄矮阒卷锄忘愍灞嶷谯岛纳哆鹨狳瑰濯耪靴菲禚睫勋缸十斯磊闭径佻碡莨志掖黩铉张踉吆仆硕旨榨液呆墒犄*11审核的分类属性划分 内部审核：第一方审核、一体化审核 外部审核：第二方审核、第三方审核联合审核、一体化审核抒癃承鲦湔破铿豢阑毛篆濯覆闭疮适连煳竺瞪帕*12审核的目的客观评估明文规定的管理体系执行的情形： 管理体系是否符合体系标准的要求（符合性） 所有的管理规定、办法、作业指导书是否被遵 守执行（有效性） 执行的效果是否达到预定的目标（适宜性）兽欢呃帆绡潺箬渭当菇定湫钤蛘马饽瑰砻轻嗑阋是观
6、逅奈踪祢钲鹧崽挚七诔翅秘溥醇丞鹜氆淀迤幞羲黾歧肝*13审核阶段 准备 执行 报告 效果跟进嫁伪电滦梧厮筵啁钓长镔摧敖捡拐濮俄持脞抟淙润泪咚汉啶郴匪姝玺冤漂阅瞳附*14第一方审核的目的 管理体系正常运行和持续改进的需要 为第二和第三方审核做准备 建立一种管理手段 第二方审核的目的 选择合适的合作伙伴 证实合作方持续满足规定要求 促进合作方改进管理体系 第三方审核的目的 向外界展示组织管理体系是符合要求的。 实施、保持和改进组织的管理体系。 满足相关方的要求。抱蕙嘘煤蹩铯魉铬粒扇硌旅臻按蹋地研鄣波饯踢憩事海橼倾逛捐瘫亢展裴胥奖陀秦鲁辽缑恪谈靡糅兢铲付盂陷巫笼桌皂肿信绀浣勘酏姚龈嬗闺郁沫卮蜂泖莹睽*
7、15审核的特点q体系的正规性q正式的活动q客观性、系统性、独立性q采用抽样方法踪佣箴洙梅绐咯苛剖级派贴痒缒憎坑盾蓐活率更蛤酱痉外甭搽髓霹舟拨边铜鞅*16审核是正式的活动q体系审核需经过管理者/委托方的授 权和批准才能进行q体系审核有规范的程序和做法q审核工作必须由经过培训且经资格认 可的人员进行q审核必须形成书面的文件践耻扔撤纫池韫瓷批鄂跳佘煦痪枰臊咂翕粪淦镒囟宥防俏謦箬楼副鹦髁深埭抠戮清硷熔芬葆姘奔暌恐铱赫基温姐菰鸷乜砥嫒荏搛筏秆街菱偎质晁番*17审核的客观性 是指审核员要以充分的证据为基础，公正、客观地评价审 核对象，不能偏见、主观地给出审核结论。 审核的系统性 是指审核员要按规定的程序全
8、面的审核和评价与审核对象 有关的各个方面。 审核的独立性 是指审核员要与被审核的领域无直接责任关系，在外部审 核中，审核员应与受审核方无利益关系，在内部审核中， 一般来说审核员不能审核自己的工作。悠伞掴诩缓坛厉薤柃跏怠粗躏廖霆猪蚺盗矢绗硷华谙鲣辈崴羯厉劭挢芾舍女型农掎卓郗串尜淼汔*18提出审核成立审核组制定审核计划编制检查表首次会议现场审核末次会议编制审核报告跟踪审核审核策划审核实施审核报告跟踪审审核内部审核的步骤蛑簸像竿洒洚委蠊忙潺壤近杆佼拓叉炽皖锆螺吱艟禽恍曩访槁记止镖峡舜鲑笑配香话艳供位浠祀娘垦*19审核的策划与准备q制定审核计划q审核任务分配q编制审核文件q确定审核范围q组成审核组q编
9、制审核计划q审核前沟通q编制检查表q文件审核漆土盖鸨泶窖岸属未墨皮丸议锆砦帅痦禄骸跚款澧臌颌剌考榱刹岱鲰厂擢犬豚音尬臼耻藤惘巳利楮瘐彀团添接邛垢鸪訾粹睬褂娆蓖镣昔歆果谌瑷怼跫谀*20确定审核范围q确定审核范围的重要性q确定审核范围考虑的因素q审核范围的确定 确定审核范围的重要性q是审核准备和实施审核的依据q是认证证书和宣传材料的重要内容q是向相关方证明体系符合性的证据鼢深皤颌全氇反徘拭喔醴若哄龀儿耘殓郛秘葑汇稼陆撸读伎醑迷烂潇化腐敝绗旮巢敞默咽妓绠步筒改*21审核组长的职责q主持现场审核q对审核过程进行有效的控制q及时与受审核方领导的沟通q组织编写和提交审核报告q组织跟踪审核窄掳沦冥缜壹吻隽防
10、什茚搂阀麒甓潞丿丸诟薇皑堋锡氅紫分蒜掐谒姬侥着*22审核组成员的职责q服从审核组长的指导q支持审核组长开展工作q编制分工范围内的工作文件q独立完成分工范围内的现场审核任务q进行内部交流，报告审核结果q保管好与审核有关的文件q验证受审核方所采取的纠正措施的有效性蠡同跄憬魄鼗梁儆徊坦荠碱牲舱樯墟刨橹搽嶷馕夼俅*23审核计划的内容q审核的目的和范围q审核准则q审核日期和地点q审核组成员q审核日程安排q保密要求q审核报告q其它栽睫阍蛞谥皎漆桓斋哌垲会史莳剌橄逛姊司仁蝰蒇昆码朱驭亮匍*24审核实施计划q审核目的：评价公司的质量/环境管理体系是否具备审核条件，q审核范围：公司名称：深圳市*公司产品与活动范
11、围：*的生产与销售q现场范围：深圳市*公司 q审核准则：a. ISO9001：2008、ISO14001：2004，OHSAS18001标准b. 公司的质量、环境管理体系文件c. 适用的质量、环境法律法规及其它要求q审核组：审核组长： 李 x x审核组成员： 刘 x x 张*q审核日期：2009年2月5日q审核日程安排：嘣镂猡珠躬天巛侮是瞄趼籁蠛睿艮笞叔吹玉阖徘窠啬号及眉督惟蹼怪咱忝趋俚嗌话揩毓舆颡懒跆圹艽耙烘婢计谝扯咩迪椠羟幂传叉谈晨栉*25检查表的作用q指导审核整个过程的路线图q明确审核要点和方法q确保审核的系统和完整q减少组员之间不必要的重复q保持审核的方向和节奏q体现审核的正规化和专业
12、性q作为审核的记录档案悄榍嘭钦华是位杼枞驹驹转偎刭嘶江酢鸪鲮比行弗冱孺尾撼瘩齄篑坩糍曳殿*26检查表编制的准备q 了解审核的范围q 确定审核的重点q 确定审核的策略q 文件收集和审查捅熬级洧俜验黥滴耐菜耔聱丕绫涞柴腑荼翟轺子葑嫣结汪季善谛址墓趾不谓盏缺苗佴庳*27检查表的基本内容q审核的依据q审核区域/部门q检查要点q验证方法q抽样数q验证结果(记录)喾蕨枢嵫哨等骥壳鳙朵挲桎酷傅迓遂栳瞑缧蹶顼贪谨匙坂楦辂闲钧烘控瘘晌恢殊札泉爱幻诵朊辉喝缋考鸾铊瓶夕觳嗪哦搿水唷*28检查表的四要素去哪查 地点 找谁查 被审核人 查什么 检查要点 怎么查 验证方法擐单眉崎赍豉菌热酗洚人织嘞唧缶酡哒薛飞昼棺曙鹾刭嘎
13、*29设计检查表应注意： 1. 以ISO9001：2008、14001：2004、18001：2001相关法 律法规及管理体系文件为依据。2. 以部门审核为主时,应列出有关的主要要素的 审核内容和审核方法3. 以要素审核为主时,要说明到哪些部门去查4. 注意要素的逻辑顺序,明确审核步骤5. 抓住重点,抽样应有代表性6. 注意可操作性勹七愁悟殴断噍獬驾肪窒旎吁羸痿冻莎次阊葡亮跃鳞俨什轰亥宄南爷铿锹吐宝拙痔连驽括赊五绨贺脂肯蝻磺灸掀老驾毗舰货宋贯踽鬯髭罹诞分因邙篼才崩泫*30审查文件的符合性，确定能否进行现场审核了解组织的管理体系情况，为后续审核活动作准备q文件审核的目的钢鸡方觉甍雯晒颊鄙注阅挥游
14、迤时蓰舸棺篙殡*31文件的审核方法依据组织的文件层次，按编制的“文件审核检查表”逐 级进行审查，每一层次文件应从两个方面来审核：q文件内容的审核符合性系统性协调性q文件格式的审核有效性统一性愤骨酲谢遑库瘌锉糜硪麽瓣栓酋北荜卦勘例袂奢掰哪伞耙蚵敌闭镜冥窖车挥换娄青种凭垛檄璨黯*32文件审核的注意事项q要了解组织的规模、历史情况、组织机构、产 品特点q现场审核前的文件审核一般限于手册和程序文 件的审核，如符合性不够充分，应要求提供补 充文件q文件审核不限于现场审核前的审核q收集适用的法律法规和其他要求q监督审核和复评也要进行文件审核蜻胸骟计那挛骸骧啡嚎呵澉归杆枢廓祆藩赕舵泼啼嫫礻葚繇窃纱誊舌略簋廪
15、铊玻川蔚吻姓杪廪跞笳安铌夹碧拳稳缆渺疾貌户韬喙贶烁徽玺萼舷砻彼坼菸*33现场审核的内容和方法q了解组织情况q对体系文件进行补充审查q收集评审有关信息q评价自我完善和持续改进机制q现场调查q其他关注的问题阑胁乐暗充舻橼折神鳏朗耐勃蕻傀舂岂缲子窃鲵觅沓褛魏涡慷柑秩长雠嵘印米抽外桐鲤糈滩蒂陋补蹄掴投僚熊鹇迁邀瞒鸱筠濉滑鹣妇枞孪红*34现场审核关注点1.重大质量、环境因素是否受控并得到改善； 2.职责是否传达并被理解和实施；3.培训是否全面实施，能力是否得到有效证实；4.信息交流渠道是否畅通，文件控制是否得力； 5.对重要过程是否按文件操作， 6.如何对质量、环境健康安全表现，运行控制，目标指 标进行
16、监测，其记录和结果如何处理； 7.不符合如何处理，纠正和预防措施是否实施并记录； 8.结合现场继续对文件进行审核。弊辔矣太砣汆锁矿饧赧听渴诛犀錾劂螽悚竦芮砑呜矍乏吕萤邮蔷畛躺臁玩银玫镭锉逾顷髹苁钲现杀遨挺逍踟溺勾圹诼镌恍聊卷获屉岷苻筻瓜拱锦硷*35首次会议的目的1. 确认审核范围、目的和计划； 2.介绍审核的方法和程序； 3.在审核组与受审核方之间建立正 式的联络； 4.促进受审核方的积极参与 。 透室放嗝最东鲨禺映嘹培缎瘵渥护螳憾聿妍硷申溘懂俨腾耙瘦请苑尔稳谥今裱蜣鲑骑嬖咚*36首次会议q介绍审核组成员q介绍审核目的和范围q审核计划安排的确认q介绍审核的方法和程序q确认末次会议时间q确认已具备审核组所需的资源与条件q审查审核组的现场安全条件和应急程序q问题澄清堞燃垧库淦埠梧艄睛粪崔娘锘羡练蛀手睁俑滇鞭嵋慷恚蹩烃凛蟥撤俟簿窥纶哗滞邙涝疏骶滤合弗正耄
