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1、-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 打击非法证券活动是谁的责任？【各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】 投资者报(评论员 邓妍)上世纪六七十年 代生人，但凡爱看国产战争类电影的， 恐怕都会印象深刻地记住这样一句台词： “不是国军无能，而是共军太狡猾。 ” 这句话现今又流行起来，且演绎 出很多山寨版的改编语。比如， “不是骗 子太聪明，而是被骗的人太笨。 ” 最近，非法荐股公司的骗人伎俩 屡被曝光，它们行骗的方式已从原先的 电话荐股，转为通过网络、QQ、博客 等方式；为躲避监管部门，它们还将办 公地点，由先前的高档
2、写字楼，转向居 民小区。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 荐股，原本不是一般人能干的活 儿，需有证券、期货投资咨询从业资格， 而且还得是在正儿八经的证券、期货投 资咨询机构工作的，才够格成为荐股的 分析师。但是，山寨电影台词“可以有”， 山寨分析师、山寨券商网站也可以有。 然而，山寨分析师、山寨券商大 量涌现，这样的现象有趣，又有些可悲。 这反映出投资者对投资分析的强烈需求。 “值得相信”的内容很有市场，那些提供 值得相信内容的供应商，应当得到更多 的鼓励。 反过来，也让人思考：当前的证 券咨询业，显然还不能满足投资者的需 求，监管部门对此究竟应当鼓励什么、 反对什
3、么、打压什么，应有更明确的为 投资者服务的标准。 “李鬼”牛市潮涌 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 “这属于非法证券活动！对方盗 用了我的名字，而网上的照片、履历等 等都是假的，所以我也不好维权，他还 可以说是重名呢。 ”6 月 16 日，笔者在 MSN 上与德圣基金研究中心首席分析 师江赛春交流时，被“山寨”的他，无奈 之意显而易见。 由于股票市场自去年 11 月开始 逐渐回暖，投资者热情渐趋高涨，激发 了“李鬼”分析师、 “李鬼”券商网站的死灰 复燃。 在一家名为“上海招商证券投资 有限公司”的网站上，银河证券“马永谙” 、 “王群航”、安信证券“任瞳”以及“江
4、赛 春”等分析师的标准照赫然在目，只是 此“江赛春”非彼江赛春，此“王群航”非 彼王群航。 招商证券网站在近半年时间里，-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 已发了 7 个“非法网站猖獗，敬请投资 者警惕此类诈骗活动，以防上当受骗” 的公告。而据不完全的数据统计，今年 以来，北京地区 16 家合法的证券公司 网站有 11 家被“山寨”过，海通、国金、 中金、国泰君安、高华、东兴等券商网 站都曾“中招”。 除了券商，基金公司也被假冒， 大成、国泰、南方、易方达、上投摩根 等都发过打假公告。 然而，假冒者实在太多，发公告 的哪里忙得过来。被山寨的一家券商市 场部人士向本报透露
5、，他们每天都能监 测出好几个假冒网站。通常，他们采取 的第一措施是，及时在公司网站上发布 公告，提醒投资者不要上当受骗。 从最近几年有关“李鬼”分析师、 网站的曝光情况看，有一个典型的特征， 即熊市时偃旗息鼓，牛市时蓬勃而发。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 我们目前能从证监会网站上查询 到的最新信息，即对此有最为直接的佐 证。2008 年前十个月，A 股持续暴跌， 期间证监系统受理的非法证券活动投诉 量与去年同期相比下降了 30，且投诉 反映的非法证券活动大多发生在 2007 年或更早，2008 年新发生的非法证券活 动只占投诉量的 3左右。 查处力度不够 林林总
6、总的非法证券活动显然早 就进入了监管部门的视线，在监管层、 行业协会网站上，能查询到不少关于 “打非”的新闻。 最新的有广东证监局 6 月 16 日 发布的第五批共 60 家不具有合法证券 经营业务资质的机构名单。自去年 11 月起，广东证监局已公布 195 家类似的 “黑名单”。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 既然有这么多部门携手大力打非， 为何非法证券活动依然屡禁不止？ 骗子违法成本太低、行事太狡猾 确实是个原因。 由于荐股网站成本低廉，只需一 年花上几百元租下服务器，再制作一些 网页即可，所以， “出事后关张再重开门 庭”几乎是这个行当的通行做法。 另从广东
7、证监局公开的信息看， 其辖区内非法证券投资咨询机构大多是 无工商登记、无固定办公地点、无固定 联系电话的“三无”公司，这些机构为规 避监管，经常变换营业场所，且主要以 外省市投资者为行骗对象，仅凭小灵通 电话、手机短信、QQ 即时通讯工具等 方式以假姓名与投资者联络，以传真方 式与投资者签订虚假的软件销售协议 或证券电子信息刊物销售协议，要求投-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 资者将费用打入个人账户。 一旦案发，别说投资者，就是证 券监管、公安、工商等部门，都很难查 到“李鬼”的行踪。 需要注意的是，根据国务院非 法金融机构和非法金融业务活动取缔办 法的规定，投资者参
8、与非法金融业务 活动，接受不具有合法证券经营业务资 质的机构或个人提供的荐股服务，因此 产生的投资损失，只能由投资者自行承 担。 有关“非法证券活动受害人能否 通过民事诉讼进行救济”等问题，当前 仍然处于讨论的阶段。 从这样的角度考虑，投资者提高 自我保护意识，显然非常重要。我们也 注意到，监管部门提醒投资者千万不要 轻信非法证券投资咨询机构的“美丽”谎-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 言，增强风险意识，谨防上当受骗的言 词，比比皆是。 但我们认为，光有这些提示以及 目前的查处力度，还很不够。 投资者不负责监管 我们从一些券商的市场部了解到， 他们在发现自己公司的网站
9、被“李鬼”后， 除了发公告警示投资者，还会向公安机 关及证监会网络信息监控办公室举报。 但之后监管部门是不是主动管、如何主 动管他们并不清楚，也从未收到过相关 问题的处理回复。 这意味着，监管部门在相关问题 的查处、监督方面，还大有可为。 同时，我们认为，屡屡出现投资 者被骗现象，反映出投资者对投资分析 的需求非常强烈。尽管目前围绕证券市-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 9 场有诸多的正规信息披露渠道，似乎依 然难以满足投资者的要求。 这让人深思，对于当前的证券咨 询市场，监管部门究竟应当鼓励什么、 反对什么、打压什么，是否应该确立更 为明确的为投资者服务的标准。 我们提醒投资者谨防上当受骗。 但更想提醒监管部门不要过于将“打非” 寄托于投资者自我防护上，继续加大监 管力度，维护市场公平，才是正道。 （投资者报）【各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】
