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1、-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 上周回顾:新三板最重要的十件事（12 月 26-30 日）【各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】 （原标题：本周回顾：新三板最重要的 十件事（12 月 26-30 日） ） 12 月 30 日，股转系统发布公告，依 据国务院关于建立完善守信联合激励 和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信 建设的指导意见等文件的要求，全国 股转公司对失信联合惩戒对象实施惩戒 措施，限制其在全国股份转让系统挂牌、 融资。市场行情本周 5 个交易日，新三板新增挂牌 59 家，挂牌公司总数达 10163
2、家。三板做 市指数今日收于 1112.11 点 ，较上周五-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 上涨 26.49 点，涨幅 2.44%。124 家新三板企业本周合计发行股票 44.24 亿股，发行金额 166.95 亿元。本 周总成交量 16.86 亿股，较上周增加 25.1%；合计成交金额 86.22 亿元，较 上周增加 27.28%。其中，通过做市转 让方式成交 4.98 亿股，成交金额达 29.09 亿元，环比增加 32.2%；通过协 议转让方式成交 11.88 亿股，成交金额 57.13 亿元，同比增加 24.91%。证监会姜洋：新三板挂牌公司超万家 坚持服务实体
3、经济12 月 27 日，证监会副主席姜洋在参 加首届人民财经高峰论坛时表示，资本 市场能不能发挥应有作用，能发挥多大 作用，稳定是首要前提和决定因素。姜 洋称，证监会一方面，坚持依法从严全 面监管，严厉打击各类违法违规行为， 对市场乱象不姑息、零容忍，铁腕治市。 另一方面，尊重市场规律，及时应对化 解风险隐患，在复杂多变的环境下，使 市场实现了平稳健康发展。-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 姜洋表示，今年前 11 个月，上市公 司通过股票发行累计融资 1 万多亿元， 同比增长 80%，交易所债券市场累计发 行 3 万多亿元，同比增长 60%。到目前 为止，在交易所市场
4、上市的公司已超过 3000 家，新三板挂牌公司超过 10000 家。 下一步，证监会将继续牢牢坚持服务实 体经济的根本宗旨，夯实市场基础，强 化激励约束，不断提升资本市场服务效 能。证监会通报 2016 年处罚情况 新三板 4 家公司被点名在 2016 年的最后一个交易日，证监 会新闻发言人邓舸在例行发布会上对资 本市场中的行政处罚情况进行通报。邓 舸表示，证监会全年共对 183 起案件作 出处罚，作出行政处罚决定书 218 份， 较去年增长 21%，罚没款共计 42.83 亿 元，较去年增长 288%，对 38 人实施市 场禁入，较去年增长 81%。行政处罚决 定数量、罚没款金额均创历史新高
5、，市 场禁入人数也达到历史峰值。-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 其中，新三板公司现代农装 （430010） 、时空客（831335） 、参仙源 （831399） 、海格物流（430377）4 家公 司进入被处罚名单。邓舸称，股转系统 是多层次资本市场的重要组成部分，也 是证监会加强全面监管的重点领域，执 法力度将持续加大，通过事中事后监管 为其规范有序发展提供有力保障。股转系统：失信主体在新三板挂牌融 资受限12 月 30 日，股转系统发布公告，依 据国务院关于建立完善守信联合激励 和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信 建设的指导意见等文件的要求，全国 股转公司对失信
6、联合惩戒对象实施惩戒 措施，限制其在全国股份转让系统挂牌、 融资。申请挂牌上，如申请挂牌公司及相关 主体为失信联合惩戒对象的，限制其在 全国股份转让系统挂牌；此外，股转系 统对在已挂牌公司的股票发行、并购重 组上，也需符合 5 条监管要求；挂牌公-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 司或其控股股东、实际控制人、控股子 公司属于失信联合惩戒对象的，在相关 情形消除前不得实施股票发；挂牌公司 实施重大资产重组，挂牌公司及其控股 股东、实际控制人、控股子公司，标的 资产及其控股子公司不得为失信联合惩 戒对象，独立财务顾问和律师应对上述 情况进行核查并发表意见；失信联合惩 戒对象
7、不得收购挂牌公司。隋强：改革需注意四个关系 流动性 不为活跃而活跃12 月 27 日，股转系统副总经理隋强 在创业投资与资本市场服务实体经济展 望论坛暨苏州金融小镇发布会发表讲话。全国股转系统隋强表示，下一步新三 板发展的方向主要为：1、基因是服务 中小微企业，处理好发展与监管的关系， 守住系统性风险的底线，监管好了,发展 才有希望；2、必须妥善处理好投资和 融资的关系 ，流动性改进不为了活跃 而活跃，为了交易而交易；3、标准化-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 服务与企业差异化需求的关系 ，充分 考虑不同企业的需求；4、改革预期与 改革进程关系,市场信心要足，三板的发
8、 展不是平地起高楼，需要耐心（维其艰 难，弥足珍贵） 。创新层企业财报审计更严 专家称交 易制度有望更贴近 A 股公司财政部发布通知称，新三板创新层公 司财报审计将从 2018 年开始执行上市 公司的标准。这意味着，2018 年开始， 新三板创新层公司的财务审计将更加严 格。多家创新层企业对挖贝网表示，审计 成本有可能上升，会计事务所可能会借 此机会涨价。与新三板挂牌企业的态度 不同，多位新三板多位专家学者基本一 致认为：财报审核比照上市公司标准， 对新三板来说是利好。新三板挂牌企业掀起转板浪潮自江苏中旗成功转板 IPO 之后，新三 板转板企业受到了资金的青睐，市场交 易额明显得到提振。同时，
9、江苏中旗的-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 示范效应，又进一步刺激了挂牌企业的 转板热情。在市场以及政策利好刺激下， 新三板挂牌企业已经掀起的 IPO 上市潮 流。根据东方财富 choice 数据统计，截至 2016 年 1 月 27 日，共有 72 家挂牌公司 提交 IPO 申报稿。其中森鹰窗业等 61 家挂牌公司 IPO 申报稿于 2016 年公布， 而就在 12 月份便有宏源药业等 9 家公 司提交 IPO 申报，另外有 16 家挂牌企 业公告进入上市辅导。新三板 2016 年定增融资 1207 亿元 与去年基本持平在流动性低迷处境下，2016 年新三板 市场全
10、年定增融资总额将实现与去年持 平。据统计，2016 以来至 12 月 28 日， 新三板累计有 2484 家挂牌企业完成定 增，总计发行 2790 次，累计发行 242.6 亿股，融资规模达到 1206.94 亿元，与 2015 基本实现持平。据东北证券新三板研究中心统计分析， 挂牌企业定增难的背后，是新三板定增-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 投资获利的概率下降。2016 年新三板市 场定增浮盈的比例与倍数不断降低。以 2016 年 12 月 15 日股价为对比基准， 1292 家企业实现浮盈，占比 46%，低 于 2015 年实施定增企业 63%实现浮盈 的比率。
11、其中，浮盈率在 50 倍以上、 10 倍到 50 倍之间、1 倍到 10 倍之间的 公司数量分别为 5 家、30 家、436 家。 从浮盈情况看，2016 的定增项目实现浮 盈的比例比 2015 年下降了 17 个百分点； 从实现浮盈的倍数来看，2016 年的定增 投资者收益程度也有所下降。2016 年新三板最大额融资：华龙证券 募资 96 亿新三板挂牌公司华龙证券（835337） 12 月 27 日宣布宣布，公司增发 36.87 亿股，成功募资 96.22 亿元。此次华龙 证券的募资的 96.22 亿在 2016 年 11 月 16 日就已经到账，成为今年以来新三板 最大的一笔融资。挖贝新三板研究院数据显示，2016 年 已经实施的增发募资中，募资超过 10-
