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1、 内容提要一、登记结算业务简介 证券登记结算机构简介 组织架构 服务对象 规则体系 服务平台 深市登记存管概况 二、证券登记 三、全流通时代股份管理 四、登记业务服务2中国证券登记结算有限责任公司组织架构3股东会上海分公司监事会董事会总经理室风险管理委员会深圳分公司公司总部登记存管部证券登记结算机构基本职能4查询、咨询 和培训服务证券登记结算机构服务对象5股票投资者、基金/债券投资者、QFII等投资者投资者上市公司、基金公司、发债公司等发行人发行人交易所、证监会、国资委、公检法等监管机构监管机构证券公司、托管银行等结算结算 参与人参与人证券登记结算有关规定6结算公司网站 7u 登记存管种类及数
2、量u 各板块股票数量u 其他证券及发行人u 股本及市值分布情况深市登记存管概况8深市证券登记存管种类及数量 （截至2011.12.31）9主板上市公司：472家A股: 472只 总股本: 3773.19亿股 B股：54只 总股本：162.24亿股1中小板上市公司: 649家 总股本：1948.03亿股2创业板 上市公司：282家 总股本：400.01亿股3三板 代办股份系统挂牌公司：56家总股本：77.13亿股 中关村园区挂牌公司：97家总股本：32.57亿股4总计：1610只股票、1457家上市公司、153家挂牌公司多层次资本市场各板块股票数量 （截至2011.12.31）10封闭式基金：4
3、4只、694.11亿份LOF：132只，332.56亿份ETF：14只，423.25亿份基金国债：17只，0.51亿张企业债：49只，2.63亿张公司债：54只，6.51亿张可转债： 6只，0.74亿张债券股权激励期权资产证券化98只，11.23亿份1只，0.02亿份72家基金管理公司财政部、47家企业、51家上市公司94家上市公司1家企业其他证券及发行人 （截至2011.12.31）11内容提要一、登记结算业务简介 二、证券登记 登记的概念 登记的原则及特点 登记的要素 登记业务类别 常见业务：定向增发股份登记三、全流通时代股份管理四、登记业务服务12证券登记概念u 证券登记结算机构接受发行
4、人的委托，通过设立和维护证券持有人名册确认证券持有人持有证券事实的行为。u 中国证券登记结算有限责任公司是法定的证券登记机构，证券登记结算机构的登记结果具有确定证券持有人持有证券事实的法律效力,证券登记结算机构出具的证券登记记录是证券持有人持有证券的合法证明。13登记原则及特点u 结算公司受发行人委托办理证券登记业务u 证券登记申报制u 证券登记实名制u 证券登记无纸化14登记的要素l 证券持有人姓名或名称l 证券账户号码l 有效身份证明文件号码l 证券持有人通讯地址l 证券持有人类别标识l 持有证券名称l 持有证券数量l 证券托管机构（须取得投资者书面同意）l 限售信息l 司法冻结、质押登记
5、等证券持有状态15证券过户登记：集中交易过户登记非交易过户登记：协议转让、司法划扣、 行政划拨、继承、捐赠、财 产分割、上市公司收购、回 购注销 其他变更登记：司法冻结、质押、权证 行权、可转债转股、可转 债赎回或回售、ETF申购 或赎回、股改产生的证券 变更登记股票IPO登记 增发登记 配股登记 权证发行登记 基金发行登记 债券发行登记退市 转板 吸收合并 代码转换证券登记类别16登记流程申请登记确认、缴费 签协议领取证明发行1.网上发行2.网上分销3.网下配售4.定向发行1.申请2.批文3.验资报告4.电子数据1.确认结果2.缴费3.签订登记服务协议1.领报表2.领登记证明17 A股（含主
6、板、中小板、创业板）的初始登记 的确权责任主体是谁？证券发行人。 A股（含主板、中小板、创业板）的初始登记 不实所致的一切法律责任由谁承担？证券发行人。问题解答18常见业务 : 定向增发股份登记u 注意的事项阅读指南：结算公司网站-业务规则-深圳市场-上市公司非公开发行证券登记业务指南 数据申报：网下手工申报数据（适用于非公开增发） 股份性质： 01-指首发后个人类限售股（含基金、QFII）； 03-指首发后机构类限售股（含理财 产品等） 限售信息：限售期限按月计算，限售起始日一定要大于电子数据的提交日 托管单元：指投资者自己指定的托管证券公司营业部的托管代码，要根据其书面申请来填报，以免影响
7、投资者股份的交易。 股东性质： 也就是持有人类别。01国有，02境内非国有法人，03境内自然人，04境外法人，05 境外自然人， 06 基金及理财产品等 19内容提要一、登记结算业务简介二、证券登记三、全流通时代股份管理 股份性质管理 持有人类别管理 常见业务：解除限售业务 热点业务：高管股份管理 热点业务：股权激励登记四、登记业务服务20股份管理的二维模式21持有人类别（股东性质）股 份 性 质股份精准定位，准确管理050604 03 0201 0001020304050603首发后机构类限售股01首发后个人类限售股有限售条件流通股无限条件售流通股04高管锁定股02股权激励限售股05首发前个
8、人类限售股06首发前机构类限售股00-无限售流通股50-无限售未托管流通股04高管锁定股股份性质代码22限 售 流 通 股暂不可交易可查询、报盘转托管派生的红股或转增股份 还是限售股质押、司法冻结需要到 结算公司柜台办理无 限 售 流 通 股可交易可查询、报盘转托管质押在结算公司柜台办理,；司法 冻结在结算公司或券商柜台办理派生的红股或转增股份 是流通股股份性质管理23深市股份结构 (截至2011年12月31日）24深圳市场限售股股本结构 (截至2011年12月31日）25深圳市场限售股股东数量结构 (截至2011年12月31日）2603-境内自然人02-境内非国有法人05-境外自然人04-境
9、外法人00-国家01-国有法人06-基金、理财产品类国有股东标识的管理及维护结算公司根据省级以上国资部门出具的文件对国有股东的国有标识进行加注或删除。国有股东所持股份的冻结、划转 查询上市公司和国有股东均可向结算公司查询其股份被社保冻结、划转情况；如有疑问，需向国务院国资委进一步核实。国有股东标识管理2728293003首发后机构类限售股01首发后个人类限售股02-股权激励限售股05首发前个人类限售股06首发前机构类限售股00-无限售流通股有限售条件流通股无限售条件流通股常见业务:限售股份解除限售31常见业务:限售股份解除限售（流程）u 登录发 行人E通道下载股本结构表和限售股份明细数据表；u
10、 向深交所提交解限申请；u 获得深交所解限确认函后，登录发 行人E通道，在“发行人业务 ”专区解除限售栏目下，根据系统提示操作即可。32常见业务:限售股份解除限售（注意事项）u 结算公司仅接受上市公司委托办理股份解除限售业务 ，限售股股东必须委托上市公司办理解除限售业务 ；u 限售股份明细数据表及股本结构表直接在发行人E通道下载即可，无需向结算公司书面申请。u 限售股份原托管在“XXXXXX”上的，解除限售登记时须 根据股东意愿指定有效的托管单元，并提交已征得股东同意的承诺函。u 限售股份解除限售无需考虑高管锁定因素-例：公司某高管持有限售股份1亿股，9月26日限售3年到期，此时可申请的最大解
11、限数量是多少？ 1亿股，而不是2500万股。33热点业务：高管股份管理公司法第142条： 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。34u 中国证监 会上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理规则 (证监 公司字200756号）u 深交所与结算公司深圳证券交易所上市公司董事、监事和高
12、级管理人员所持本公司股份及其变动 管理业务 指引(2007年5月）u 结算公司上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理业务 操作指南 (中国结算深业字20079号）u 深交所关于进一步规范中小板企业上市公司董事、监事和高级管理人员买卖 本公司股票行为的通知（2008年4月29日)u 深交所关于进一步规范创业 板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖 本公司股票行为的通知（2010年11月4日）相关法规（续）351、上市公司应在 高管上任、离任 公告后两个工作日 内通过网站向深交 所申报高管信息2.向公众定期 披露高管持股 上市公司1.确保上市公司及时准确 申报高管上任、离任信
13、息2. 实时监控高管人员证券买卖情况3. 遇到高管人员违规买卖 本公司股票，进行调查及 惩处深交所1.系统自动管理高管人员持股，按法律 规定对高管持股限售部分进行标识2. 每日向深交所发送高管持股可卖出限额 3.每日通过发行人E通道向上市公司 发送高管人员持股及买卖情况结算公司高管股份管理体系： 全面 高效 透明36高管股份管理流程及要求 上市公司应在上任、离任公告后两个工作日内通过深交所网站 申报高管人员信息1、申报前要核对高管提供的身份证复印件，确保申报信息真实、准确2、高管不持有股份、未开立证券账户的，也要申报高管身份证件3、进行离任申报时要核对原申报信息，确保同一高管信息的一致性4、高
14、管离任日期申报错误影响在任高管股份年度可转让股份额度的核算或 离任高管无限售条件流通股份的解除锁定5、高管同一身份证件下多个证券账户，需高管持本人身份证件到就近的证 券公司办理合并手续。6、高管证券账户资料与实际情况不符需要进行修改，高管须凭户籍所在派出所证明文件、或原开户机构出具的确认书、或法院确权证明、或公证 机关出具的公证文件等，到证券公司或我公司进行修改37高管股份管理流程及要求（续）u深交所审核上市公司申报，结算公司进行股份锁定、解锁1、高管上任股份锁定2、高管日常买入股份锁定3、年度解锁及额度使用4、高管离任股份锁定及解锁38高管股份管理流程及要求（续） 高管上任股份锁定上市未满1
15、年公司在任高管持有和新增股份锁定比例为100上市满1年公司在任高管股份持有和新增股份锁定比例为75 高管日常新增股份锁定上市未满1年公司在任高管日常新增股份锁定比例为100上市满1年公司在任高管日常新增股份锁定比例为75日常新增股份：二级市场买入（含集中交易市场和大宗交易市场）、增发认购、配股 认购、 股份转让、 证券转换、可转债转股、股权分置变更登记所获得的无限售流通 股份 高管离任股份锁定及解锁离任未满半年的高管股份100%锁定，离任未满半年内新买入的流通股份也100%锁定。 离任满半年后，离任满半年后新买入的流通股份不再锁定。 39 年度解锁及额度使用高管年度可转让股份额度在每年初第一个交易日计算一次，当年有效可转让股份额度(有限售条件流通股份无限售条件流通股份) 25年初解锁数量=MIN可转让股份额度，（高管锁定股份+无限售条件的 流通股）剩余可转让股份额度=可转让股份额度-年初解锁数量 举例：某高管2009年12月31日末，持有本公司IPO前发行限售股90万股、 高管锁定股份8万股、无限售条件流通股份2万股。那么， 该高管2010年的可转让股份额度为25万股。他的高管锁定股8万股全部解锁，剩余可转让股份额度为15万股。高管股份管理流程及要求（续）40高管股份管理流程及要求（续）u 年度解锁及额度使用 高管剩余可转让股份额度，仅在有限售条件流通
