文后参考文献的著录规则

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1、 文后参考文献的著录规则2005年3月23日，国家质量监督检验检疫总局和 中国标准化管理委员会发布了GB/T 7714 2005 文后参考文献著录规则1(以下称新标准)，代替 GB/T 771419872(以下称旧标标准)。新标准参照了 国际标准 ISO 690: 1987文献工作 文后参考文献 内容、形式和结结构3和 ISO 690-2: 1997信息与 文献参考文献第2部分: 电电子文献部分4，规定了 各个学科、各种类型出版物的文后参考文献的著录 项目、著录顺序、著录用的符号、各个著录项目的 著录方法以及参考文献在正文中的标注方法。这是 一个专门供著者和编辑使用的著录文后参考文献的 规则。

2、按参考文献的提供目的划分，可分为引文文献、阅 读型文献和推荐型文献3大类53。引文文献是著者在撰写或编辑论著的过程中，为正 文中的直接引语(如数据、公式、理论、观点、图表等) 或间接引语而提供的有关文献信息资源。阅读型文献是著者在撰写或编辑论著的过程中，曾 经阅读过的文献信息资源。推荐型文献通常是专家或教师为特定读者、特定目 的而提供的、可供读者查阅的文献信息资源。论著的文后参考文献主要是指引文文献和阅读型文 献。1 著录参考文献的意义 关于著录参考文献的意义和作用，已有众多同人做 过比较详尽的论述51-36-12，这里简要归纳如下:1) 体现科学文化的继承性和发展历史；2) 尊重和保护他人的

3、著作权；3) 精练文字, 缩短篇幅；4) 便于编辑人员和审稿专家准确评价论著的学术、技术水平；5) 方便读者快速、准确地找到引用信息的出处，达到信息资源共享；6) 通过引文分析对期刊的学术影响力(应用总被引频 次、影响因子、即年指标、他引率等数据衡量)做出客观 公平的评价；7) 有助于建立科学公正的国家科学技术评价平台和 社会科学评价平台；8) 促进科技情报和文献计量学的研究, 推动该学科的 发展。参考文献是科学研究的起点和基础，也是论著的重 要组成部分。然而, 对于著录文后参考文献的意义和作用, 相当多的著者和编辑认识得很不够，具体表现是不太重 视文献著录, 在著录中存在诸多问题, 例如：1

4、) 篇均文献数量偏少。据2009年版中国科技期刊引 证报告(核心版), 国内1 868种科技期刊发表的论文的平均 引文量为11.96条/篇，比2008版的10.01条/篇略有提高。但 与国外期刊科技论文的平均引文量超过30条/篇相比存在很 大差距。另据2008年版中国期刊引证报告(扩刊版),国内 6 082种期刊发表的论文的平均引文量为7.92条/篇。国内 13种编辑出版方面的期刊发表论文的平均引文量只有3.15 条/篇,编辑学报稍多些，也仅为9.37条/篇。2) 有意无意地对明明引用了文献的地方(如引用他人的 观点、数据、文字、图表等)未作任何标注。美国芝加哥 手册规定：“凡使用他人原话在3

5、个连续词以上，都要使 用直接引号，否则即使注明出处，仍视为抄袭”；“无论 直接还是间接引用，凡从他人作品中得来的材料和观点都 必须注明出处，否则即为抄袭”。近年国内此类纠纷不断。 3) 所引文献的面太窄，特别是较少引用国外最新出 版的期刊发表的文献。4) 非正常的自引率太高。据2009年版中国科技期刊 引证报告(核心版)统计,科技期刊的平均自引率为0.19。 为数不少的期刊人为操作提高自引率，有些名刊的自引率 竟高达0.50。5) 为数众多的所引文献是转引自他人的，著者并没有 亲自阅读过，以至引用差错频仍。 6) 文献著录没有认真执行GB/T 77142005规定的项 目和格式，尤其是对联机文

6、献的著录，更是五花八门，很 不规范。等等。我在这里不去具体分析并解决第1)5)的问题, 而是 针对第6)个问题只谈文献著录的标准化规范化, 宣讲新标 准，并结合编辑实际比较详细地介绍文后参考文献的著 录方法和著录中应注意的若干问题。 2 新标准对旧标准的主要修改主要修改如下5128-129：1) 依据国际标准ISO 690-2:1997增加了电子文献的 著录规则。2) 明确规定著录用符号为前置符，规范了9个常用 标志符号的使用方法。3) 解决了多次引用同一著者的同一文献(每次引用 的页码不相同)的著录问题，规定了著录方法：引文页码 置于正文中，文献表中不再重复著录页码。4) 根据文献的著录实际

7、需求，删去了专著和连续出 版物中选择性的著录要素文献数量、丛编项、附注项、 文献标准编号，不要求著录主要责任者的责任。5) 为便于读者查找原文献和有关部门利用计算机进 行引文统计分析，在旧标准只对专著要求著录“文献类 型标志”的基础上，对各类文献都增设了这一供选择的 著录项目,并规定电子文献的“文献类型标志/文献载体标 志”为必备的著录项目。6) 为便于读者理解标准，在“术语和定义”部分增加 了“主要责任者”“专著”“连续出版物”“析出文献”“电子 文献”“顺序编码制”“著者-出版年制”等9个名词的解释。7) 对若干著录项目或著录要素使用的标志符号做了 下列修改：a) 专著(含论文集)中析出文

8、献的出处项前用“/”代 替“.见:”或“.In:”；b) 起止页码和连续序号间用“-”代替“”；c) 专著和专著中析出文献的页码前用“:”代替“.”； d) 合期期刊的合期号间采用“/”，不用“-”“”“”或 “,”；e) 参考文献表中文献的序号上要求加“ ”；f) 规定了其他题名信息如图书的副题名, 说明题名文 字，多卷书的分卷书名、卷次、册次，期刊的“版”等 著录要素前用“:”；g) 每条参考文献结尾从无著录符号改为可用“.”。3 参考文献著录方法新标准给出了顺序编码制和著者-出版年制2种著录 体系，文献13对此做过比较详细的介绍。鉴于我国的期 刊绝大多数采用顺序编码制，所以本章主要对这一

9、著录 体系进行比较全面详细的介绍。3.1 参考文献表著录使用的标志符号新标准规定，文后参考文献表著录使用的标志符号 为前置符(“( )”“ ”“/”“-”除外), 即标志符号置 于著录项目或著录要素的前面。请注意，在这里标志符号仅仅借用了中文标点符号 ，在著录参考文献时，它们已没有了标点符号的本来功 能。新标准规定的标志符号如下：. 用于题名项、析出文献题名项、其他责任者 、析出文献其他责任者、版本项 、出版项、出处项、 专利文献的“公告日期或公开日期”项、获取和访问路 径以及著者-出版年制中的出版年前。每条文献的结尾 可用“.”号。: 用于其他题名信息、出版者、引文页码、析出 文献的页码、专

10、利国别前。 ，用于同一著作方式的责任者、“等” “译” “et al” “Jr”等字样、出版年、期刊年卷期标志中的年或卷号、 专利号、科技报告号前。；用于期刊后续的年卷期标志与页码、同一责任 者的合订题名前。 用于专著(汇编、会议文集等)中析出文献的出 处项前。(这是一个参照了GB/T 3792.11983文献著录总 则14新增加的符号, 用以表示专著中的析出文献跟源 文献的关系。)( ) 用于期刊年卷期标志中的期号、报纸的版次、 电子文献更新或修改日期以及非公历纪年。 用于文献序号、文献类型标志、电子文献的引 用日期以及自拟的信息。 / 用于合期的期号间及文献载体标志前。 用于起止序号和起止

11、页码间。 3.2 顺序编码制的参考文献在正文中的标注方法1) 按正文中引用的文献出现的先后顺序用阿拉伯 数字连续编码，并将序号置于“ ”中。2) 同一处引用多篇文献时，将各篇文献的序号在 一个“ ”中全部列出，序号间采用“,”。3) 如遇连续序号，序号间标注起止号“-” 。示 例：张扬1 指出 李大飞2-3 认为形成了多种数 学模型7,9,11-13错误1：张扬1 指出 李 大飞2,3 认为形成了多种数 学模型7,9,11-13错误2：张扬1 指出 李大飞2,3 认为形成了多种数 学模型7,9,11-13错误3：张扬1指出 李大飞(2-3) 认为形成了多种数学 型(7,9,11-13)4) 多

12、次引用同一著者的同一文献，只须编1个首次 引用时的序号；每次的引文页码不相同时, 将页码置于 “ ”外(当“ ”在行文中时, 则页码置于“ ”的上角 标处), 文献表中不再重复著录。示例 1: 张柏根等415-17张柏根等455认为 根据文 献4101-105 错 误: 张柏根等4P15-17张柏根等4P55认为 根据文 献4P101-105示例 2: 已有不少论述1,3 2156-160 文献2199-201和 5-6都指出 223.3 几种主要参考文献的著录格式按参考文献的著录对象来划分，新标准将其分为 专著、专著中的析出文献、连续出版物、连续出版物 中的析出文献、专利文献、电子文献 6大

13、类型。由于 连续出版物在论著中很少整体被作为引文参考文献引 用，所以本讲座中没有对其进行介绍。按照顺序编码制组织的文后参考文献表，各篇文 献均要按正文中标注的序号依次列出，序号上须加 “ ” 。各类文献的著录格式如下。专著是指以单行本或多卷册形式在限定期限内出版 的非连续出版物，包括图书、古籍、学位论文、技术报 告、会议文集、标准、汇编、多卷书、丛书等。序号 主要责任者.题名:其他题名信息文献类型标志电子文献必备,其他文献任选.其他责任者任选.版本项第1版不标注.出版地:出版者,出版年:引文页码引用日期联机文献必备,其他电子文献任选.获取和访问路径联机文献必备.(引文文献的“引文页码”是必备的

14、著录要素。)3.3.1 专著示例：1 张张秀珍. 当代细细菌检验检验 与临临床M. 北京:人民卫生出版社,1999: 30-33.2 霍斯尼. 谷物科学与工艺学原理M. 李庆龙,译. 2版.北京:中国食品出版社,1989: 15-20. 3 孙玉文. 汉语变调构词研究D. 北京: 北京大学出版社, 2000. 4 王夫之. 宋论M. 刻本. 金陵: 曾氏, 1865(清同治四年). 5 赵耀东. 新时代的工业工程师M/OL. 台北: 天下文化出版社,1998:20-23 1998-09-26.http:/www.ie.nthu.edu.tw/info/ieie.new.htm .(注意：此处引

15、用日期前没有标志符号。)6 全国信息与文献工作标准化技术委员会出版物格式分委员会. GB/T 124502001 图书书名页 S. 北京: 中国标准出版社, 2002. 7 毛泽东. 毛泽东选集: 第2卷M. 北京: 人民出版社, 1964:180-181.8 全国出版专业职业资格考试办公室. 全国出版专业职业资格考试辅导教材: 出版专业理论与实务: 中级M. 2004版.上海: 上海辞书出版社, 2004: 299-307.10 PEEBLES P Z, Jr. Probability, random variable, and random signal principlesM. 4th ed. New York: McGrawHill, 2001:100-110.新标标准对专对专 著的著录给录给 出的11个示例中，只有1个标标 注了引文页码页码 ；附录录A.1 普通图书图书 中列举举了9个示例，标标 注页码页码