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1、1 包头北方创业股份有限公司包头北方创业股份有限公司包头北方创业股份有限公司包头北方创业股份有限公司 独立董事年报工作制度独立董事年报工作制度独立董事年报工作制度独立董事年报工作制度 (2009(2009(2009(2009 年修订年修订年修订年修订) ) ) ) 第一条第一条第一条第一条 为了进一步完善公司治理机制，加强内部控制建设，夯实信息披露编制工作的基础， 充分发挥独立董事在信息披露方面的作用，根据中国证监会的有关规定，特制定本制度。 第二条第二条第二条第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责地开展工作。 第三条第三条第三条第三条 独立董事应及
2、时听取公司管理层对公司本年度的生产经营情况和投、融资活动等重大事项的情况汇报，并要求公司安排对有关重大问题的实地考察。 上述事项由公司证券部负责书面记录， 必要的文件应有当事人签字。 第四条第四条第四条第四条 独立董事应对公司拟聘的会计事务所是否具备证券、 期货相关业务资格，以及为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称“年审注册会计师“）的从业资格进行核查。 第五条第五条第五条第五条 独立董事在年审会计师事务所进场审计前，与年审注册会计师沟通审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点；独立董事应听取公司财务总监对公司本年度财务状况和经营成果的汇报。
3、第六条第六条第六条第六条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后，至少安排一次独立董事与年审会计师的见面会， 沟通审计过程中发现的问题，独立董事应履行见面的职责。 见面会应由公司证券部负责书面记录并由当事人签字。 2 第七条第七条第七条第七条 独立董事应审查董事会召开的程恅、必备文件以及能够做出合理准确判断的资料信息的充分性， 如发现与召开董事会相关规定不符或判断依据不足的情形，独立董事应提出补充、整改和延期召开董事会的意见，未获采纳时可拒绝出席董事会，并要求公司披露其未出席董事会的情况及原因。 公司应当在董事会决议公告中披露独立董事未出席董事会的情况及原因。 第八条第八条第八条第八条 独立董事应高度关注上市公司年审期间发生改聘会计师事务所的情形，一旦发生改聘情形，独立董事应当发表意见并及时向注册地证监局和交易所报告。上述沟通情况、意见及建议均应书面记录并由当事人签字。 第九条第九条第九条第九条 独立董事应当在年报中就年度内公司对外担保等重大事项发表独立意见。 第十条第十条第十条第十条 公司董事会秘书负责协调独立董事与公司管理层的沟通，积极为独立董事履行上述职责创造必要的条件。 第十一条第十一条第十一条第十一条 本制度由公司董事会制定并解释。 第十二条第十二条第十二条第十二条 本制度自公司董事会会议审议通过后生效。 包头北方创业股份有限公司董事会 二 OO 九年三月二十七日
