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1、rlL删1 l f f f l I I l l | l l I l 1 1 1 l I I | l l l I Y 17 2 2 8 4 6A ni m p i r i c a ls t u d yo fi n n u e n c i n gf a c t o r so fC h i n a se n e 唧e m c i e n c yB yU J A NH 印i n gB E ( H e I l a I lU I l i V e f S i 劬2 0 0 7A 廿l e s i ss t I b m i t t e di np a r t i a ls a t i s f a c t i
2、o no ft l l eR e q q r 锄e n t sf o r 廿l ed e g r e eo fi nt h e( 打a d u a t eS c h o o lo fH 硼觚U n i V e r S i t yP r o f e s s o rL L OJ i n 2 ，h o n g湖南大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担
3、。作者签名：搴嘬干日期：“ 呷年，月) 日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。本学位论文属于1 、保密口，在年解密后适用本授权书。2 、不保密口。( 请在以上相应方框内打“、“ )作者签名：导师签名：禾璇于日期：砷呻年 日期：1 年，f 月 7 日，f 月，7 日lr w ) ，则厂商会选择加大能源使用量。在我国工业化进程中，对工业来说，能源投入
4、和产出之间有着很大的利润空间，能源相对廉价，与能源的使用成本相比，能源的产出具有相对较高的利润收益，弱化了能源价格的资源配置效应。在竞争性的市场经济环境中，商品价格是由商品供求情况决定的，价格的变动情况反映了生产成本、生产的技术水平、商品供求状况等的变动情况。在要素市场上，能源价格体现了能源供求状况以及能源技术水平的变动情况。能源要素和非能源要素之间的技术替代、不同能源品种之间的技术替代也会影响到能源供求关系的改变。国内外很多学者对能源价格和能源利用效率之间的关系进行了研究。B o s s a n y ie ta 1 ( 1 9 8 0 ) 对英国、意大利和日本等发达国家的能源强度进行了比较分
5、析，发现石油和天然气对煤炭进行替代的现象导致了2 0 世纪7 0 年代英国食品工业、西德造纸业能源消费强度的下降【1 5 】。C l e v e le ta 1 ( 19 8 4 ) 运用美国8 7 个部门的l o o 年时间序列数据和3 年截面数据，对能源利用效率影响因素进行计量经济研究，发现G N P 、劳动生产率和价格水平的变动会引起能源利用效率的变动【1 6 】。X i n a n u n aL i n ( 1 9 9 6 ) 对中国1 9 8 1 1 9 8 7 的能源消费变动情况进行了研究，结果表明由于能源价格上涨，更多的能源要素被非能源要素替代，能源要素的替代可以引起能源消费结构
6、发生变化，进而影响到能源利用效率【1 7 】。B i r o le ta 1 ( 2 0 0 0 ) 运用经济学的相关理论推导出“采用经济手段，提高能源价格，可以降低能源强度，提高能源效率”的结论【旧】。杭雷鸣、屠梅曾( 2 0 0 6 ) 运用1 9 8 5 2 0 0 3 年的时间序列数据，对我国制造业、能源价格和能源强度之间的关系进行了实证研究。计量检验的结果表明，能源相对价格的上升对降低总能源强度、石油强度、电力强度和煤炭强硕十学位论文度有着积极的贡献1 4 引。邱灵等( 2 0 0 8 ) 的研究结果表明以原材料、燃料和动力购进价格指数度量的价格水平对区域能源利用效率有显著负面影响【
7、7 7 1 。3 2 4 对外开放外商直接投资和进出口贸易是对外开放的两种表现形式。外商直接投资和进出口贸易的实质是资本流通和商品流通，目的是充分利用各种要素，使要素的产出最大化，获得更多的产出。外商直接投资的大量进入为东道国的经济发展注入了大量的资本，同时带来了先进的技术和管理经验，这些都有助于能源利用效率的提高；进出口贸易的发展有助于引进国外先进技术，提高各种投入要素的产出量，也可以提高能源利用效率。一般来说，对外开放程度较高的地区，利用外来技术提升能源利用效率的可能性较大，其市场经济体制相对来说比较健全。市场的优化资源配置作用发挥比较充分，也能够促进能源效率的提高。从更微观的角度来看，外
8、商直接投资的行业分布、进出口贸易的商品结构也会影响到能源利用效率。如果高能耗产品的出口比重较高，则整个国家的能源强度随着出口增加而上升，不利于提高能源利用效率；反之，如果高能耗产品的进口比重较高，则可以减少国内的能源使用，有利于能源利用效率的提高。外商直接投资如果集中于能源强度较高的行业，比如钢铁、水泥等高耗能行业，对整体的能源利用效率的影响将大大不同于集中于清洁、低能源消耗的服务业时所带来的影响。由于全球气候变暖问题日益凸现，贸易对能耗及相关污染物排放的影响引起了广泛关注。潘家华、蒋尉( 2 0 0 7 ) 认为内涵能源，也称隐含能源( e m b e d d e de n e r g y
9、，锄b o d i e de n e r g y ) ，是指产品( 产业) 上游加工、制造、运输等全过程所消耗的总能源，相对于直接消耗而言，隐含能源从另一个视角揭示了经济活动中的能源消耗状况和环境影响【57 。关于经济开放与能源利用效率的研究非常多。尹宗成等( 2 0 0 8 ) 以我国1 9 8 5 2 0 0 6 年的时间序列数据为基础，运用计量方法研究了外商直接投资、人力资本和科技研发投资以及产业结构对能源效率的作用，结果表明外商直接投资能显著提高能源效率1 5 6 】。M i e l n i k ae ta 1 ( 2 0 0 2 ) 研究了发展中国家的F D I 和能源强度之间的关系
10、，结果表明由于F D I 存在技术溢出效应，随着F D I 的增加，发展中国家的能源强度有所降低f 2 9 1 。M u k h o p a d h y a y ( 2 0 0 4 ) 研究了印度贸易自由化进程中的商品贸易结构变化情况，结果表明1 9 9 3 。19 9 4 年间，印度出口商品的能源和碳含量均小于进口商品，是能源和碳的净进口国【3 3 1 。沈利生( 2 0 0 7 ) 在投入产出模型的基础上，对我国2 0 0 2 2 0 0 5 年货物出口和进口对能源消费的影响进行了测算。结果表明，整体来说，我国对外贸易在能源消耗方面对经济的影响是正的，进口产品的省能量大于出口商品的总能耗量
11、，有助于降低我国的能源消耗量。但进口产我国能源利用效率影响因素的实证分析品结构和出口产品结构都在恶化，外贸节能的作用在逐渐减小【5 9 1 。孙小羽等( 2 0 0 9 )建立了中国能源经济投入产出模型，对4 1 个能源行业和2 3 个非能源行业的能源密集度系数和污染密集度系数进行了计算，研究结果证实我国出口正承载着越来越多的世界能源消耗和二氧化碳、大气污染物排放和转移【6 1 1 。张友国( 2 0 0 9 ) 研究了我国贸易和能源消耗，二氧化硫排放之间的关系。研究结果表明，1 9 8 7 - 2 0 0 6年问出口产品的含能量和含硫量迅速增长，增速快于进口含污量，我国能源和二氧化硫的贸易条
12、件明显恶化【6 2 1 。3 3 小结本章首先对单位G D P 能耗进行了分解分析，结果表明产业结构调整、产业内部的结构调整、部门经济活动的能源强度的变化会对单位G D P 能耗产生直接影响；随后对能源利用效率影响因素的作用机制进行了分析，主要论述了技术进步、产业结构、能源价格和能源结构、对外开放的作用机制。这些理论知识与相关文献一起为本文后面的分析提供了研究基础。硕士学位论文第4 章基于面板数据的我国能源利用效率影响因素的计量经济分析前文的分析为研究我国能源利用效率的影响因素奠定了理论和实践的基础。本章将尝试在相关理论和实证研究的基础上，综合考虑影响能源效率的各种因素，主要包括能源消费结构、
13、产业结构、能源价格、科技进步、对外开放等，采用我国2 8 个省市( 不包括西藏和海南，重庆并入四川省) 1 9 9 1 2 0 0 7 年的面板数据，构建能源效率影响因素模型，运用S T A T A l O 0 软件进行计量分析，探索这些因素对能源效率的影响作用。4 1 模型构建、变量和计量方法4 1 1 模型构建本文选取能源强度( 单位G D P 能耗，e i ) 作为衡量能源利用效率的指标。首先考虑可能影响能源利用效率的因素，根据前文的分析可知，能源消费结构、产业结构、能源价格、科技进步、对外开放是影响能源利用效率的重要因素，经济系统中还有很多因素直接或间接影响着能源利用效率。如果假设这些
14、因素都是以线性关系对能源效率产生影响。则计量模型可以设定为： P 也2 + s 触q + 吃删+ 印e ，z l + 吼嗍+ 呸嚣+ 瓯s 触c 2 + C l 脓说+ B ，其中e i 代表单位G D P 能耗，i 代表省市，t 代表年份。s t r u c I 代表能源消费结构，p r i c e 代表能源价格，o p e n l 代表进出口因素，o p e n 2 代表外商直接投资因素，e s 代表技术进步因素，s t n l c 2 表示产业结构，C O N T R O L 代表影响单位G D P 能耗的其他因素。是常数项；是待估计的参数，表示各变量对能源强度的影响；g 。是误差项，代
15、表了其他未能考虑到的因素和模型线性设定对能源强度的影响。4 1 2 变量和数据说明本文主要考虑以下几个变量：1 能源消费结构。由于煤炭在我国能源生产和消费中占有非常重要的地位，并且我国能源资源分布的特点决定了在未来相当长的时期内，煤炭将继续在能源生产和消费中占有重要地位，因此选用煤炭消费在次能源消费总量中所占的比重来表示能源消费结构，记为s t r u c l 。2 能源价格。用1 9 9 0 = 1 0 0 的原材料、燃料和动力购进价格指数表示，记为p r i c e 。我国能源利用效率影响冈素的实证分析3 进出口因素o p e n l 。用进出口贸易总额占G D P 的比重来代替，记为t
16、r a d e 。4 外商直接投资o p e n 2 。选用F D I 占G D P 的比重来衡量F D I 对能源强度的作用，记为f d i 。5 技术进步。考虑到全国各个省市统计资料的一致性，选用科教支出作为度量人力资本积累和技术进步的指标，记为e s 。6 产业结构。对产业结构变动的度量，不同的学者有不同的做法。如高振宇、王益( 2 0 0 6 ) 以第二产业和第三产业增加值的比重来描述产业结构，杭雷鸣等( 2 0 0 6 )用第三产业的比重来表示产业结构。本文选用第二产业和第三产业比重来表示产业结构的变化情况，分别记为s i p 和t i p 。7 其他因素，主要考虑下面几个因素的影响：经济发展状况。单位G D P 能耗呈“铃型”变化表明能源强度与经济增长之间可能存在某种阶段性的关系，高振宇、王益( 2 0 0 7 ) 以人均实际国内生产总值作为度量经济发展水平的指标，对能源生产率进行研究，结果发现人均实际G D P 对能源生产率有着正向影响。本文选用1 9 7 8 = l
