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1、电子订约实体规则研究中文提要电子订约实体规则研究以国际合同使用电子通信公约为研究对象中文提要电子商务在便利国际贸易的同时，也提出了许多新的法律问题，电子订约的法律问题便是其中之一。国际合同使用电子通信公约针对电子订约的特点，制定了一套特殊的实体规则，本文即以此为研究对象。本文从电子合同的概念入手，采用了历史、比较和案例分析等多种研究方法，对公约电子订约的“主体“ 规则、要约邀请规则、电子邮箱规则及电子通信纠错规则进行了较为深入的分析与探讨，并对公约的上述规则进行了评价，指出了其创新之处与存在的问题，及其对我国相关立法的借鉴与指导意义。作者希望本文的研究，有助于我们能更准确地把握公约相关规则的含
2、义，并能为我国电子合同立法的完善及国际贸易实践提供借鉴，毕竟通行规则有助于我们与国际接轨。关键词：国际合同使用电子通信公约电子订约实体规则作者：陈磊指导教师：殷爱荪教授S t u d yo i lt h eS u b s t a n t i v eR u l e sf o rt h eC o n c l u s i o no fE l e c t r o n i cC o n 仃a c t - B 邪即O nC U E C I CA b s t r a c tS t u d yo nt h eS u b s t a n t i v eR u l e sf o rt h eC o n c l u
3、 s i o no fE l e c t r o n i cC o n t r a c t- B a s e dO nC U E C I CA b s t r a c tE l e c t r o n i cc o m m e r c ef a c i l i t a t e si n t e r n a t i o n a lt r a d eg r e a t l y ，b u ta tt h es a m et i m e ，i ta l s or a i s e ss o m en e wq u e s t i o n sf o rt r a d i t i o n a ll a w
4、，o n eo fw h i c hi St h ec o n c l u s i o no fe l e c t r o n i cc o n t r a c t C o n v e n t i o no nt h eU s eo fE l e c t r o n i cC o m m u n i c a t i o n si nI n t e m a t i o n a lC o n t r a c t s ，a d o p t e db yU N C I T R A L ，f o r m u l a t e sas e to fs p e c i a lr u l e sf o rt h
5、 ec o n c l u s i o no fe l e c t r o n i cc o n t r a c t , i n c l u d i n gr u l e so fe l e c t r o n i ca g e n t s ，i n v i t a t i o n st om a k eo f f e r s ，E m a l lb o x e sa n de l T O r sc o r r e c t i o n ，w h i c ha r ea l s ot h i sa r t i c l e Sr e s e a r c ho b j e c t s E m p l
6、 o y i n gac o m p r e h e n s i v em e t h o d o l o g yi n c l u d i n gh i s t o r i c a lr e s e a r c h , c o m p a r a t i v er e s e a r c ha n dc a s e sa n a l y s i sr e s e a r c h ，t h i sa r t i c l et h o r o u g h l ya n a l y s e st h ea b o v e - m e n t i o n e dr u l e sa n dp o i
7、 n t so u tt h e i ri n n o v a t i o n sa n dd e f i c i e n c i e s I ti sh o p e dt h i sa r t i c l en o to n l yc a nh e l pU Sg r a s pt h el i t e r a lm e a n i n g so ft h er u l e si nt h ec o n v e n t i o n ，b u ta l s og u i d et h er e l a t e di n t e r n a t i o n a lt r a d ep r a c
8、 t i c e s K e yw o r d s ：C o n v e n t i o no nt h eU s eo fE l e c t r o n i cC o m m u n i c a t i o n si nI n t e m a t i o n a lC o n t r a c t s ，C o n c l u s i o no fE l e c t r o n i cC o n t r a c t ，S u b s t a n t i v eR u l e sI IW r i t t e nb yC h e nL e iS u p e r v i s e db yP r o
9、f Y mA i s u n苏州大学学位论文独创性声明及使用授权的声明学位论文独创性声明本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含其他个人或集体己经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得苏州大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本人承担本声明的法律责任。研究生签名：f 兹日期：基里堕：丝：! 牛学位论文使用授权声明苏州大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、清华大学论文合作部、中国社科院文献信息情报中心有权保留本人所送交学位论文的复印件和电子文档，
10、可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权苏州大学学位办办理。研究生签名：导师签名：日日期：堡! ：塑：竺：坐 期：型：丝 丝电子订约实体规则研究前言上- - 刖舌2 0 世纪末，计算机网络技术的飞速发展带来了商业运行模式的深刻变革，开辟出区别于传统商务的商务模式一电子商务( E l e c t r o n i cC o m m e r c e ) 。今天，全球电子商务随着科技的发展，特别是随着I N T E R N E T 的迅
11、速普及已成为一种不可阻挡的全新的国际贸易形式。电子商务在国际贸易中的日益广泛应用在给跨国交易当事人提供极大便利的同时，也给传统国际贸易法律带来了极大的挑战，提出了许多新的法律问题，电子合同的法律问题便是其中之一。面对电子合同带来的挑战，联合国国际贸易法委员会决定制定一部国际公约，以统一国际电子合同的订立规则，消除国际合同使用电子通信法律效力的不确定性对国际贸易的障碍。国际合同使用电子通信公约便在此背景下诞生。国际合同使用电子通信公约的制定充分吸收了电子商务示范法和电子签名示范法的精髓，继受了国际货物买卖合同公约的精神和原则，吸取了它们在实际操作中遭遇的经验教训，并大胆创新和突破。除序言外，公约
12、共四章，2 5 条，主要内容包括适用范围、相关术语定义、国际合同使用电子通信的法律问题以及根据其他国际公约进行的通信往来等。其中第三章“国际合同使用电子通信是公约的核心，该章规定了电子合同订立应遵守的相关形式规则和实体规则。公约本无意为电子订约问题制定统一的实体法规则，但是，鉴于严格区分电子商务中的技术问题和实体法问题并非总是可行或可取，所以，在需要实体法规则确保电子通信有效性的场合下，公约也载有一些实体法规则。这些实体规则正是本文的研究对象。本文从电子合同的概念入手，运用历史、比较和案例分析等多种研究方法，对公约电子订约的“主体“ 规则、要约邀请规则、电子邮箱规则及电子通信纠错规则等实体规则
13、进行了较为深入地分析与探讨。希望本文的研究有助于我们更准确地把握公约相关规则的含义，为我国电子合同立法的完善及国际贸易实践提供借鉴。电子订约实体规则研究第一章电子订约的理论基础第一章电子订约的理论基础一、电子合同的含义第一节电子合同概述在电子商务迅猛发展的今天，电子合同已成为一个常见的概念，但是到目前为止还没有一个为人们所普遍接受的定义。或许学界根本就毋需给电子合同下定义，因为电子合同本质上还是合同，与传统合同并没有不同，都是当事人之间设立、变更、终止财产性民事权利义务关系的协议；其特殊性只是在于记载当事人意思表示内容的方式或形式发生了变化。简单地说，也就是记载合同内容的方式或手段被电子化了。
14、因此，几乎所有有关电子商务或电子交易的立法，都更加注重界定人类进入数字时代后信息的主要表达方式一数据电文”( D a t aM e s s a g e s ) ，而不是笼统地给出电子合同 的定义。1联合国国际贸易法委员会制定的电子商务示范法就采取了这种方式来说明电子合同的含义。该法第2 条( a ) 项规定：“数据电文系指经由电子手段、光学手段或类似手段生成、储存或传递的信息。”第6 条第( 1 ) 规定：“如果法律要求信息须采用书面形式，则假若一项数据电文所含信息能够调取以备日后查用，即满足了该项要求。“ 2所以，电子商务示范法中的电子合同是指经由电子手段、光学手段或类似手段生成、储存或传递
15、信息而订立的合同。美国统一州法委员会于1 9 9 9 年7 月制定的统一电子交易法( U E T C ) 分别对合同和电子方式定义为：“合同系指当事人根据本法案和其他适用法订立的协议所产生的全部法律义务。电子方式系指采用电学、数字、磁、无线、电磁或相关手段的技术。”2 0 0 0 年8 月修正的统一计算机交易法( U C I T A ) 第2 条( a ) 款( 1 7 ) 项和( 2 6 ) 项采用了与统一电子交易法相同的定义3 。这两部法案和电子商务示范法的定义方式一样，都没有明确规定电子合同的定义，而是强调了“电子”的内涵，凡符合以“电 子”形式订立的合同即属电子合同。1 高富平主编：电
16、子合同与电子签名法研究报告，北京大学出版社2 0 0 5 年版，第6 l 页 2 联合国国际贸易法委员会电子商务示范法第2 条、第6 条 3 秦成德：电子商务法，科学出版社2 0 0 7 年版，第5 6 页2电子订约实体规则研究第一章电子订约的理论基础国际合同使用电子通信公约延续了这种做法，不同的是公约新增了另外一个概念“电子通信”。公约第4 条定义规定：( 二) “电子通信系指当事人以数据电文方式发出的任何通信；( 三) 数据电文系指经由电子手段、电磁手段、光学手段或类似手段生成、发送、接收或存储的信息，这些手段包括但不限于电子数据交换、电子邮件、电报、电传或传真。”这里，“数据电文”的定义包括了以无纸形式生成、存储或交流的所有类型的电文；“类似”一词的含义是“功能等同”，对“类似手段”的提及表明，公约的用意不仅是适用于现有的通信技术环境，还要适应可预见的技术发展。4 而“电子通信”的概念则将使用
