内审员培训资料(PPT 20页)

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1、一、审核的定义为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准 则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。注：内部审核，有时称为第一方审核，用于内部的目的，由 组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格声名的基础 。外部审核包括通常所说的“第二方审核”或“第三方审核” 。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以 相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的组织进行。这类组 织提供符合要求（如：GB/T19001：2008和GB/T24001-1996）的 认证或注册。当质量和环境管理体系被一起审核时，这种情况称为“一 体化审核。当两个或两个以上审核机构合作，联合审核一个受审核

2、 方时，这种情况称为“联合审核”。二、审核的分类内部 审核第二方审核审 核第一方审核组织或组织名义外部 审核 第三方审核相关方（如顾客）或 相关方名义认证机构一体化 审核质量和环境管理体系一起审核（适用于 内部和外部审核）联合 审核两个或两个以上认证机构合作（只有第 三方审核）三、审核的目的和作用（一）第一方审核的目的和作用1、依据质量管理体系标准来评价组织自身的质量管理体系， 作为自我合格声明的基础。2、验证组织自身的质量管理体系运行是否持续满足规定的要 求。3、是重要的管理手段和自我改进机制。4、为外审做好准备。（二）第二方审核的目的和作用1、有建立合同关系意向时，有顾客或其委派对组织进行

3、评价 。2、有合同关系时，顾客验证组织的质量管理体系持续满足规 定要求的能力。3、作为制定和调整合格供方名单的依据之一。4、沟通供需双方对质量管理体系要求的共识。（三）第三方审核的目的和作用1、获得符合GB/T19001-ISO9001：2008标准的注册。2、减少重复审核的不必要开支。3、提高组织信誉个市场竞争力。4、促进组织质量方针和质量目标的实现。四、审核特点（一）被审核的质量管理体系必须是正规的1、原因：只有规范运作和审核，才能公正比较和评价。2、规范的质量管理体系必须满足以下要求：a、完整的质量管理体系文件系统；b、文件控制和更改符合规定的要求；c、标文一致，文文一致，文实一致；d、

4、有可追溯记录。（二）审核必须是正式的活动1、审核应按正式、特定的要求进行。2、审核准则：a、第二、三方的合同和协议等；b、质量管理体系文件；c、GB/T19001-ISO9001：2008标准；3、有关的法律法规。4、审核员具备的资格；5、审核结果应形成文件。（三）审核必须是抽样过程1、抽样是统计学的一个概念，用于样本对母体的判断。2、抽样的方法是随机的，有代表性的。3、抽样的局限性，决定了抽样的风险性，这种审核风险是在 审核过程中的不确定因素造成的。因此，以样本的审核结果来说 明质量管理体系，不可避免的有其不确定性。4、即使是100%全数检验也会有错误发生。5、两个问题：一是审核时问题多的部

5、门，不完全说明工作没 有做好；二是审核是在某个时间段进行，不能跟踪全过程，只能 审核到具有代表性的人和事。6、审核是正面求证，不应执着的非查到问题不可，注重审核 发现。五、审核形式（一）集中式审核1、在规定的时间内，一般安排2-3天，审核集中完成。2、审核针对质量管理体系覆盖的所有部门和全部过程。3、适用于中、小型企业或大型企业的初次内部审核。4、内部审核后的纠正和预防措施的实施，在限定的时间内完 成并验证关闭。5、集中式审核计划示例：公司2010年度第个次内部审核计划程序：A（02）8、1、2编号：1、审核目的：本公司自2009年2月开始，按ISO 9001；2008标准建立起公司 的质量管

6、理体系，现已运行近1年了。为发现质量管理体系运行中 的问题，不断改进质量管理体系，迎接在2010年6月的认证机构外 部监督审核，经总经理批准决定，在2010年4月27日至4月28日 进行今年第一次内审。各部门、车间按质量管理体系要求认真做 好配合工作。2、审核范围：质量管理体系覆盖的所有产品及职能部门和车间。3、审核依据：1）ISO9001：2008 质量管理体系 要求；2）本公司质量管理体系文件；3）有关的法律法规；4）合同和协议。4、审核组：组长：（代号A ）；组员：（代号B）、（ 代号C）5、审核方案分发至公司领导、质管部、技术部、办公室、供应部 、销售部、生产部、一、二车间。6、审核日

7、程安排：见审核计划表续表 审核计划表（集中式）编号： 编制： 管理者代表：时间审核主要过程和子过程主管部门相关部门5月25日 15：00- 15：30ABC首次会议管理者代 表公司各主管领导 ，各部门主管5月26日 10：00- 11：00ABC2、3，5、1，5、2，5、3，5 、4、1，5、5，5、6，6、1 ，8、2、3，8、4，8、5领导层质管部等11：30- 13：00ABC4、2、3，4、2、4，5、4，5 、5，8、2、3，8、4，8、5技术部， 质管部办公室 一、二车间15：00- 18：00ABC5、4、1，6、3，6、4，7、5 ，8、2、3，8、4，8、5生产部一、二车间

8、，销 售部，供应部18：00- 19：00审核组内部会议5月27日 10：00- 11：00ABC 5、4、1，5、5，6、2，8、2 、3，8、4，8、5人事部一、二车间11：00- 13：00ABC5、4，7、17、2，7、3、1， 8、2、3，8、4，8、5质管部， 销售部技术部13：00- 14：00ABC5、3，5、4、1，7、2、3，7 、3，8、2、3，8、4，8、5技术部销售部15：00- 16：00ABC5、4、1，7、4，8、2、3，8 、4，8、5供销部生产部16：00- 18：00ABC5、4、1，7、6，8、1，8、2 ，8、3，8、4，8、5质管部销售部，一、二 车

9、间，技术部18：00- 19：00审核组内部会议5月28日 10：00- 14：00审核组总结会议15：30- 16：30末次会议管理者代 表公司主管领导， 各部门主管 2002年5月6日（二）滚动式审核1、审核持续的时间较长，可分段进行。2、在一个审核周期内，应保证所有部门和全部过程得到审核 。3、重要的部门和过程，可依据其情况和重要程度，安排多频 次审核。4、适用于大、中型企业。5、滚动式审核方案示例：公司2010年内部审核方案程序：A（02）8、1、2编号：1、内部审核方案的策划：本公司自2009年9月第二次内审后，已对21项一般性不符合采 取了纠正措施，并实施有效，已验证关闭。经研究决

10、定，在2010 年制定和实施滚动式内部审核方案。需要时，在滚动式内部审核 的基础上，可适时再进行一次集中式内部审核（监督审核前）。2、审核范围：质量管理体系覆盖的所有产品及相关的职能部门、 车间。3、审核依据：1）GB/T19001-ISO9001：2008质量管理体系 要求；2）本公司质量管理体系文件；3）有关的法律法规；4）合同、协议。4、审核组：组长：（代号A）； 组员：（代号B）、（ 代号C）5、审核方案分发至公司领导、质管部、生产部、技术部、办公室 、供应部、销售部、一、二车间。6、审核日程安排：见审核计划表（滚动式）审核计划表（滚动式）编号： 编制： 管理者代表月部门1234567

11、89101112领导层A质管部A销售部A供应部A办公室A人事部A生产部A技术部AB一车间A二车间A图例说明：A 计划；B 审核已进行；C 纠正措施进行中；D纠正措施已完成；E 纠正措施已验证。上表A、B、C、D、E 的开始和完成日期分别写在字母的右上 角和右下角，如： 5、16 开始日期B5、17 完成日期审核计划具体滚动到某次审核计划时，如5月份审核领导层， 按集中式安排。六、审核实施步骤1、编制审核方案并予以沟通后形成文件。2、准备审核文件和资料。3、实施审核。4、整理审核活动的记录。5、编制评审审核报告并分发。6、跟踪验证、关闭不符合问题。七、审核活动的实施（一）审核计划1、审核计划的内

12、容：a、审核目的；b、审核准则；c、审核日期及时间表；d、受审核部门；e、受审核部门的过程说明（需要时）；f、组建审核组，任命审核组长，确定审核员；g、审核计划的分发范围等。2、内部审核计划的内容应与组织的规模和产品过程的复杂性 相适应。3、审核计划应有灵活性，容许必要的更改，如在现场审核中 对重点和时间的调整等。此时，应通知受审核部门，并得到其确 认。（二）审核文件准备审核员通过审阅受审核部门的文件，要掌握与审核任务相关 的信息，根据所承担的审核任务，准备审核所需的文件。1、内部审核程序和审核计划。2、检查清单（也称检查表、核对表、备忘录等）：a、检查清单是审核员根据分配的审核任务，在审核前

13、准备工 作的成果，是审核员的自用工具。有关检查清单的设计和编制见 内部审核检查清单；b、检查清单的编制要突出“过程方法”的思路，体现对每一个 审核的过程和子过程都从输入 活动 输出的角度进 行识别和确定，尤其是各过程之间的相互作用和接口，应特别关 注。其中，“输入”要突出考虑顾客（下一道工序也是顾客）的需 要，“输出”要重点评价顾客的满意度。c、在按过程和活动为主的审核时，（适用于中、小型组织， 且“产品实现”过程集中在一个场所）要充分运用过程方法和 PDCA循环理论，如按照“目标策划实现测量和监视改进 ”来编制检查清单。同时，应对每一个过程提出四个问题：1）过程是否予以识别和适当表述？2）职

14、责是否予以分配？3）程序是否被实施和保持？4）在提供所要求的结果方面，过程是否有效？d、在按部门审核时（适用于大型组织或产品实现过程的场所 比较分散），检查清单也要按上述四个问题，列出该部门负责的 主要过程和活动的审核内容和审核方法。以上是检查清单中“查什么”“怎么查”的指导性要求。e、检查清单的全部内容要覆盖所有支持过程和实现过程，并 且所有职能部门和执行部门都应包括在内，质量管理体系所覆盖 的产品范围都不能遗漏。f、检查清单中也要包括对最高管理者和决策层的审核内容。g、在检查清单中要有抽样方案，抽样数量一般情况：样本可 抽K=13个；其子样可抽N=310个，一旦失控，除适当加大抽 样量外，

15、还应对监视和测量结果作出评价。h、对检查清单的形式和详略程度可采取灵活方式。如：检查 内容可用流程图加说明的方式等。3、记录：审核工作要保持记录所用的表格，如检查记录表（ 可和检查清单合并成一张表）、不符合报告、不符合分配表、审 核报告等。（三）现场审核现场审核的主要工作是收集信息和汇总分析，以此作为评价 质量管理体系有效性个基础。1、首次会议审核组与受审核部门的负责人召开的第一次会议，由审核组 长主持，集中式审核组织的最高管理者和管理者代表要参加。与 会者要签到，会议内容：a、介绍审核组成员及分工情况；b、重申审核计划的有关内容；c、沟通的方式和方法；d、审核发现的确认要求等。以上内容可简化。首次会议一般在半小时内结束。2、陪同的作用和职责：a、为审核组提供支持和见证，但不能干涉审核；b、联络；c、提供安全保障。内部审核时，是否需要陪同，由组织决定。3、信息的收集和验证信息的收集和验证是组织确定内部审核的目的是否达到，经 验证的信息可作为审核证据。信息可通过不同的方式和渠道获得并加以验证，如：a、面谈：面谈是收集信息的重要手段。其方式要多种多样，适宜不同 的对象和目的。接触不同层次和职能的人员。1）主要对象：部门的负责人；2）地点：工作场所；3）面谈的理由及笔录应予以说明；4）创造良好的气氛使谈话对象不紧张；5）首先从职责、分工、主要业务、生产流