证券基础考试真题201111

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1、2011 年 11 月份证券业从业资格考试证券市场基础知识真题一、单项选择题(本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四 个选项中，只有一项最符合题目要求。)1投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的（ ） 。A10%B20%C30%D40%2通常，股票分割往往会导致股价（ ） 。A上涨B下降C不变来源：考试大D急剧下降3指数型 ETF 能否成功发行与（ ）的选择有密切关系。A成分股票B基础指数C受托人D投资人4关于金融期权与金融期货，下列论述错误的是（ ） 。A金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的B利用金

2、融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃 若价格有利变动可能获得的利益C通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价 格有利变动而带来的利益D在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组 合或搭配来实现某一特定目标5由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（ ） 。A利率风险B经济周期波动风险C购买力风险D违约风险6下列关于企业年金的表述，错误的是（ ） 。A企业年金不得购买投资性保险产品B企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可用于短期债券回购C企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金

3、进行证券投资D企业年金是一种养老保险基金7关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费，下列说法正确的是（ ） 。A两者均包含B两者都包含C前者不包含，后者包含D前者包含，后者不包含8金融期货的主要交易制度不包括（ ） 。A逐日盯市制度B分散交易制度C限仓制度D每日价格波动限制及断路器原则9只能采用现金轧差方式结算的金融期权是（ ） 。A股票期权B股票指数期权C利率期权D货币期权10外国公司的股票在美国上市通常采用（ ）形式。A股票B存托凭证C认股权证D股票期权 11若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交 易方式称为（ ） 。A多头套期保值B空头套期保

4、值C牛市套期保值D熊市套期保值12如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（ ） 。来源：考试大的美女编辑们A大体保持相对稳定的关系B保持相反的关系C两者没有任何关系D大体保持相等的关系13下列各项不属于证券登记结算公司业务的是（ ） 。A证券账户设立B实物证券的保管C记名证券的存管和过户D发表证券投资咨询报告14 （ ）是证券交易市场的核心。A证券交易所B证券投资者C证券发行人D证券公司15对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是（ ） 。A交易双方均需开立保证金账户B交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求C交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求D交易双方

5、均无需开立保证金账户16对于契约型基金与公司型基金，下列说法正确的是（ ） 。A契约型基金和公司型基金在法律依据方面是相同的B契约型基金和公司型基金在组织形式方面是相同的C契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是相同的D契约型基金和公司型基金在投资方式上是相同的17我国刑法规定，犯提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员 和其他直接责任人员，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）罚金。A3；1 万元以上 5 万元以下B5；1 万元以上 10 万元以下C3；2 万元以上 20 万元以下D5；2 万元以上 20 万元以下18关于中证全债指数，下列叙述错误的有（ ） 。A

6、指数以样本债券的发行量为权数，采用简单平均加权方法计算B指数的基日为 2002 年 12 月 31 日，基点为 100 点C符合基本条件的债券自下个月第 1 个交易日起计入指数D当成分债券的市值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除 数，以保证指数的连续性19 （ ）是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具 有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可分离上市交易的一种基金产品。A主动型基金B保本基金CQDII 基金D分级基金20基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的（ ） 。A基金交易费B销售服务费C申购费D基金运作费 21证

7、券的流动性不能通过以下哪种方式实现?（ ）A贴现B记账C转让D承兑转载自:考试大 - Examda.Com22关于资本证券，下列说法错误的是（ ） 。A持有人有一定的收入请求权B有价证券即指资本证券C有价证券是资本证券的主要形式D资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券23某投资者买了 1 张年利率为 10%的国债，其名义收益率为 10%若 1 年中通货膨胀 率为 5%，则该国债的实际收益率为（ ） 。A0B5%C10%D15%24从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是 （ ） 。A资本收益B收益减少C资本损失D收益增长25优先股股息在当年

8、未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（ ） 。A参与优先股B累积优先股C可赎回优先股D股息可调整优先股26中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在（ ）亿元人民币 以上，待偿期限在（ ）年以上的债券。A30；1B50；1C30；3D50；327 （ ）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分， 实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。A财产股息B负债股息C股票股息D建业股息28套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与 现货交易（ ）的期货交易。A品种不同、数量相当、期限相同、方向相同B品种相当、数量不同、期限

9、不同、方向相反C品种相当、数量相当、期限相当、方向相反D品种不同、数量不同、期限相当、方向相同29。向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的 经营活动属于（ ） 。A证券承销业务B证券经纪业务C融资融券业务D证券自营业务30证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是（ ） 。A财政部B中国人民银行C国务院证券监管机构D证券行业公会 21证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?（ ）A贴现B记账C转让D承兑转载自:考试大 - Examda.Com22关于资本证券，下列说法错误的是（ ） 。A持有人有一定的收入请求权B有价证券即指资本证券C有价证券是资本证

10、券的主要形式D资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券23某投资者买了 1 张年利率为 10%的国债，其名义收益率为 10%若 1 年中通货膨胀 率为 5%，则该国债的实际收益率为（ ） 。A0B5%C10%D15%24从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是 （ ） 。A资本收益B收益减少C资本损失D收益增长25优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（ ） 。A参与优先股B累积优先股C可赎回优先股D股息可调整优先股26中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在（ ）亿元人民币 以上，待偿期限在（ ）年以上的债

11、券。A30；1B50；1C30；3D50；327 （ ）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分， 实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。A财产股息B负债股息C股票股息D建业股息28套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与 现货交易（ ）的期货交易。A品种不同、数量相当、期限相同、方向相同B品种相当、数量不同、期限不同、方向相反C品种相当、数量相当、期限相当、方向相反D品种不同、数量不同、期限相当、方向相同29。向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的 经营活动属于（ ） 。A证券承销业务B证券经

12、纪业务C融资融券业务D证券自营业务30证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是（ ） 。A财政部B中国人民银行C国务院证券监管机构D证券行业公会 41 （ ）是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。A集中竞价交易B大宗交易C综合协议交易D固定收益平台交易42通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持 有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，应当在该事实发生之日起 3 日内，向国务 院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A5%B10%C15%D30%43代办股份转让系统又称为（ ） 。A二板市场B创业板请访

13、问考试大网站 http:/ ）市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交 易，被区分为非流通股和流通股。AA 股BB 股C红筹股D法人股45在股份公司增资发行新股时，原普通股股东享有按其持股比例、以（ ）优先 认购一定数量新股的权利。A等于市场价格B低于市价的特定价格C前 3 个月市场最低交易价格D理论价格46通常，加权股价指数是以样本股票的（ ）为权数加以计算。A基期价格B发行量或成交量C等同权重D计算期价格47欧洲债券是指借款人（ ） 。A在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券B在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券C在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券D

14、在本国发行，以欧元标明面值的外国债券48一般来说，期限较长的债券， （ ） ，利率应该定得高一些。A流动性强，风险相对较小B流动性强，风险相对较大C流动性差，风险相对较小D流动性差，风险相对较大49 （ ）是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的 普通股票交换的选择权。A附有出售选择权条款的债券B附有可转换条款的债券C附有交换条款的债券D附有赎回选择权条款的债券50看跌期权的买方具有在约定期限内按（ ）卖出一定数量基础金融工具的权利。A期权价格B市场价格C协定价格D期权费加买入价格 51地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是（ ） 。A普通债券B专项债券C建设

15、国债D特种国债52目前我国金融债券发行量最大的发行主体是（ ） 。A中国工商银行B国家开发银行C中国进出口银行D中国农业发展银行53申报价格最小变动单位是交易所规定每次报价和成交的最小变动单位。上交所规 定，A 股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为（ ）元。A0.001B0.005C0.01D0.154 （ ）一般将 25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。A成长型基金B收入型基金C指数基金D平衡型基金55证券投资基金管理人与托管人之间是（ ）关系。A所有者和经营者B相互制衡C委托与受托D债权与债务56下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是（ ） 。A以净资本为基准B以扶优限劣为核心C以提高风险管理能力为目的D以市场准入和监管措施为依据57下列关于注册会计师申请证券许可证的条件的说法，错误的是（ ） 。A具有证券、期货相关业务资格考试合格证书B取得注册会计师证书 2