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1、小小中中大大低低中中高高回避回避降低降低分担分担承受承受1*采购采购价格风险因供应市场价格波动分析、判 断失误、寻价方法不当等造成 采购价格偏高、存货不足、滞 库等损失2*采购采购谈判风险因程序缺失、人员主观过错、 监督不到位等，造成采购成本 增加损失3*采购促销品到货风险因未按时到货，促销活动不能 正常进行。4*采购大宗原料计划风险因需求数量计划失误，造成断 货、滞库或是采购成本增加。5*采购 汇票等有价证券安全因经办人员在领取、传递、保 管、邮寄等环节的失误，造成 有价证券丢失6*采购设备、配件采购质量 风险供应商选择失误、或验收把关 失误，造成设备配件不能正常 使用7*采购原材料到货风险
2、因原料到货不及时造成生产停 产，或成品缺货8*采购 原材料供应中断风险因供应商原因、运输原因等， 导致计划外供应中断，影响生 产。9*计划 计划、物流控制风险因销售急需成品，而包装未到 保温期的常温产品10*计划库存风险因库存量过大或过小，造成资 金占用、生产过程中断11*计划生产计划失误风险生产计划失误，造成缺货、或 库存积压可能性（频率）可能性（频率）风险评估风险评估 损失（影响）程度损失（影响）程度风控目标风控目标风 险 评 估 调 查 表应对的基本措施应对的基本措施序号序号 范围范围风险项目风险项目风险描述风险描述姓名： 所在部门： 职位：22/22小小中中大大低低中中高高回避回避降低
3、降低分担分担承受承受可能性（频率）可能性（频率）风险评估风险评估 损失（影响）程度损失（影响）程度风控目标风控目标风 险 评 估 调 查 表应对的基本措施应对的基本措施序号序号 范围范围风险项目风险项目风险描述风险描述姓名： 所在部门： 职位：12*客服发货安全风险因客服人员单据填写、传递、 车辆安排失误，发货人员操作 失误，造成货物种类、数量、 对象错误。13*设备设备故障风险因设备故障，导致停水、停电 、停汽，造成生产中断14*设备设备选型风险所选设备与生产工艺不符，造 成资源浪费，费用增加。15*设备外线停电风险因外部原因停电，导致生产中 断16*生产安全问题媒体风险因安全事故、卫生事件
4、、或其 他原因被媒体曝光，产生负面 影响17*生产生产安全风险生产操作管理、设备安全管理 方面出现漏洞，使员工人身安 全受到威胁、发生事故、造成 财产损失和人身伤亡。18*生产生产管理体制风险在事业部制、项目部制的管理 体制下，项目负责人的决策能 力、管理能力、权利监督机制 的缺陷，导致管理决策失误， 使公司损失19*生产生产运营风险因生产运营的各控制标准制定 不合理、数据偏差分析不到位 、纠正偏差措施失误等，造成 妨碍生产计划完成或成本的增 加。20*生产食品卫生安全风险因卫生环境、条件、措施不达 标，被卫生职能部门检查、处 罚、暴光等22/22小小中中大大低低中中高高回避回避降低降低分担分
5、担承受承受可能性（频率）可能性（频率）风险评估风险评估 损失（影响）程度损失（影响）程度风控目标风控目标风 险 评 估 调 查 表应对的基本措施应对的基本措施序号序号 范围范围风险项目风险项目风险描述风险描述姓名： 所在部门： 职位：21*生产消防安全风险因电器电路设备、人为等因 素，引起的火灾，造成财产损 失、人员伤亡。22*生产 员工劳动生产率风险因技术设备、经营管理、人员 素质等因素，导致生产率下降 或低于行业平均水平23*生产重大灾害风险社会公共事件、大规模传染病 （如非典、禽流感）、自然灾 害等引起的重大人员伤亡和财 产损失。24*生产 资产丢失和损坏风险因内外部偷盗、挪用、管理不
6、当丢失和损坏25*行政管理人员人身受到攻 击风险在处理员工纠纷及内外部人员 偷盗事件中， 经办人员受到 人身攻击、打击报复等，导致 人身受伤、财产损失等26*行政驾驶员安全风险因司机酒后驾驶、疲惫驾驶、 违规行驶等原因，造成的交通 事故27*行政接待工作风险日常接待中的工作失误，造成 对公司整体形象的不良影响28*行政礼品发放风险礼品发放中，因把握不准而造 成的发错29*行政生产经营秩序安全聚众滋事、打架斗殴、酗酒闹 事、非法游行等，妨碍生产经 营的正常进行。30*行政印章管理风险因缺乏印章管理和使用权限制 度依据，造成错用等风险 31*行政机密泄露风险因特殊，公司机密外泄的风险22/22小小
7、中中大大低低中中高高回避回避降低降低分担分担承受承受可能性（频率）可能性（频率）风险评估风险评估 损失（影响）程度损失（影响）程度风控目标风控目标风 险 评 估 调 查 表应对的基本措施应对的基本措施序号序号 范围范围风险项目风险项目风险描述风险描述姓名： 所在部门： 职位：32*研发包装设计合规风险包装材料、印刷文字内容、条 码、标签的合法性事件；33*研发党组织工作党支部日常工作、组织发展、 政策宣传等差错事件；34*研发技术文件管理公司技术文件（原材料验收标 准、作业指导书、企业产品标 准）的修改、审核、档案管 理，企业产品标准备案、年 审，投入产出标准核准差错事 件；35*研发技术职能
8、部门审核、 考核1、国家发改委高技术司、省 发改委高技术处、工业处，市 发改委投资规划处、技术装备 处、工业处政府部门的审核、 接待、汇报、考核、材料编写 、和相关外事差错事件；2、 国家、省市科技计划处、成果 处、高技术处政府部门的审核 、接待、汇报、考核、材料编 写和相关外事差错事件；3、 国家、省市政府农业产业化相 关部门的审核、接待、汇报、 考核、材料编写和相关外事差 错事件；36*研发技术职能部门审核、 考核国家、省市技术监督质量处、 监督处、标准处政府部门的审 核、接待、汇报、考核、材料 编写差错事件；22/22小小中中大大低低中中高高回避回避降低降低分担分担承受承受可能性（频率）
9、可能性（频率）风险评估风险评估 损失（影响）程度损失（影响）程度风控目标风控目标风 险 评 估 调 查 表应对的基本措施应对的基本措施序号序号 范围范围风险项目风险项目风险描述风险描述姓名： 所在部门： 职位：37*研发科研资料维护风险查阅资料的资源（如期刊、杂 志、上网查阅资料），公司图 书室整体维护差错事件；38*研发课题研究差错风险公司科研课题的编写、申报、 立项、开展、验收差错事件；39*研发课题研究差错风险公司前瞻性课题和基础应用课 题的研究差错事件；40*研发配方管理风险公司所有配料、配方档案管理 、发放，投入产出标准核准差 错事件；41*研发新产品开发风险新产品可行性论证失误，开
10、发 失败42*研发研发资源配置设备、仪器、实验原辅材料购 置、资源配备差错事件；43*质量ISO9001、HACCP体系 审核风险因ISO9001、HACCP体系未通过 审核，造成证书不能使用44*质量包装印刷品设计、印 刷质量风险因设计失误或印制质量原因， 造成大批滞库或报废，并影响 生产或促销活动的正常进行。45*质量产成品的特许放行因产品检验不合格而特许放 行，造成不合格成品流入市场46*质量出口产品境外检验风 险因出口产品在国外检验不合 格，造成公司信誉度下降，取 消进出口资格47*质量 恶意投毒、投异物等因员工恶意在产品中投毒、异 物等造成批量产品不合格，而 未检测出来，产品流入市场
11、48*设备设备改造风险改造后达不到工艺要求、预期 效果，影响生产，增加费用。22/22小小中中大大低低中中高高回避回避降低降低分担分担承受承受可能性（频率）可能性（频率）风险评估风险评估 损失（影响）程度损失（影响）程度风控目标风控目标风 险 评 估 调 查 表应对的基本措施应对的基本措施序号序号 范围范围风险项目风险项目风险描述风险描述姓名： 所在部门： 职位：49*质量工艺设计维护风险因工艺设计、工艺维护出现失 误以及设备出现偏差，造成批 次产品偏差或严重偏差50*质量工艺实验风险产品保质期及工艺参数的设定 没有进行科学实验51*设备基建、工程质量缺陷 风险因施工监督、验收把关失误造 成质
12、量事故52*质量质量问题媒体风险职能部门在市场或公司抽检我 公司产品而不合格，以及消费 者投诉等造成负面曝光影响产 品形象53*质量配方操作风险因配方设定、小料员操作失误 或小料本身品质变化，以及工 艺控制疏忽，造成批次产品口 味的轻微偏差或严重偏差54*质量 批量原材料质量风险因验收标准偏差或把关失误， 造成产成品批量质量事故，或 造成对市场的恶劣影响。55*质量品质走样风险产品经小试、中试、生产等环 节品质走样56*质量生产过程控制质量风 险产品包装标识不清或错误、包 装少袋、烂袋、胀袋，成品变 质等57*质量生产过程控制质量风 险产品重量差错、异物等58*质量食品添加剂风险使用的食品添加
13、剂不符合国家 标准、或未来不符合国家标准59*质量食品添加剂风险添加剂厂家没有检测报告或报 告不真实，生产使用造成产品 不合格22/22小小中中大大低低中中高高回避回避降低降低分担分担承受承受可能性（频率）可能性（频率）风险评估风险评估 损失（影响）程度损失（影响）程度风控目标风控目标风 险 评 估 调 查 表应对的基本措施应对的基本措施序号序号 范围范围风险项目风险项目风险描述风险描述姓名： 所在部门： 职位：60*质量原材料紧急放行、特 许放行使用因原材料检验不合格而特许放 行使用，或检验结果未出紧急 放行使用，造成产品品质不良61*质量原料、产成品储存、 保管、运输过程中变 质风险因原料
14、贮存达不到要求或存放 方法不当，导致原料轻微变化 或严重变质，最终造成产品不 合格；产成品储存、运输过程 产生损坏、变质62*质量 原料农药残留等风险原料农药残留超标（验货时不 能检出），或原材料中潜在的 未知成份不符合国家食品标 准，造成产品不合格，63*质量证件年检风险因制度、文件、硬件设施不健 全，致使年检不过关64*质量职能部门质量监督风 险国家、省工商局消保处；国家 、省、市技术监督局质量处、 监督处涉及公司产品质量事件65*质量质量工作的非标准化 风险因质量技术标准和质量管理标 准缺乏、标准不合理、执行不 严格，造成质量工作失误或质 量可靠程度低66*质量 质量工作的计量风险计量技
15、术、计量器具管理、化 验人员操作原因，造成化验结 果不准、质量标准执行效果差 。67*质量质量情报管理风险因情报收集整理分析的全面性 、准确性、及时性方面的原 因，造成质量控制策略失误。68*信息数据服务器数据盘损 坏因数据盘损坏,而造成的数据 丢失、业务中断22/22小小中中大大低低中中高高回避回避降低降低分担分担承受承受可能性（频率）可能性（频率）风险评估风险评估 损失（影响）程度损失（影响）程度风控目标风控目标风 险 评 估 调 查 表应对的基本措施应对的基本措施序号序号 范围范围风险项目风险项目风险描述风险描述姓名： 所在部门： 职位：69*信息公司ERP数据库损坏 因数据库损坏,造成业务中断70*信息大量盗版软件使用风 险因大量使用盗版软件,可能会 带来经济陪偿71*信息主干网络损坏（线缆 、设备）因中心交换宕机造成业务中断72*快餐服务质量风险因分店员工服务质量不好引起 顾客投诉.73*快餐环境卫生风险卫生清洁不及时或清洁不彻底 影响了顾客就餐的心情74*快餐设备维修,水,电,气 的畅通风险维修保养不及时,使用不合理 造成线路短路,液化气的泄露. 给分店造成安全隐患
