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1、风险点识别与控制*卫生局二 八年六月八年六月卫生局内控体系资料汇编（一）2卫生局风险点识别与控制目录外部权力一、行政许可（一）食品卫生许可1、食品卫生许可流程图72、食品卫生许可风险识别与控制8（二）公共场所许可1、公共场所许可流程图102、公共场所许可风险识别与控制11（三）集中式供水单位卫生许可1、集中式供水单位卫生许可流程图132、集中式供水单位卫生许可风险识别与控制14（四）医疗机构执业许可证校验1、医疗机构执业许可证校验流程图162、医疗机构执业许可证校验风险识别与控制17（五）医疗机构执业许可（设置审批、登记注册）1、医疗机构执业许可（设置审批、登记注册）流程图182、医疗机构执业
2、许可（设置审批、登记注册）风险识别与控制19（六）医师执业注册1、医师执业注册流程图202、医师执业注册风险识别与控制213（七）护士执业注册1、护士执业注册流程图222、护士执业注册风险识别与控制23（八）权限内医疗机构变更1、权限内医疗机构变更流程图242、权限内医疗机构变更风险识别与控制252 行政确认（一）卫生科技成果项目、科技成果审核管理1、卫生科技成果项目、科技成果审核管理流程图272、卫生科技成果项目、科技成果审核管理风险识别与控制28（二）临床医学重点专科建设管理1、临床医学重点专科建设管理流程图292、临床医学重点专科建设管理风险识别与控制30三、行政处罚（一）食品卫生行政处
3、罚1、食品卫生行政处罚案件流程312、食品卫生行政处罚案件管理风险识别与控制32（二）化妆品行政处罚1、化妆品行政处罚案件流程342、化妆品卫生管理行政处罚案件管理风险识别与控制35（三）劳动卫生行政处罚1、劳动卫生行政处罚案件流程3742、劳动卫生行政处罚案件管理风险识别与控制38（四）生活饮用水行政处罚1、生活饮用水行政处罚案件流程402、生活饮用水卫生行政处罚案件管理风险识别与控制41（五）医政行政处罚1、医政行政处罚案件流程432、医政行政处罚案件风险识别与控制44（六）公共场所行政处罚1、公共场所行政处罚案件流程452、公共场所卫生行政处罚案件管理风险识别与控制46四、非行政许可审批
4、权（一）新型农村合作医疗筹资工作1、新型农村合作医疗筹资工作流程图482、新型农村合作医疗筹资风险识别与控制49（二）新型农村合作医疗即看即报1、新型农村合作医疗即看即报流程图502、新型农村合作医疗即看即报风险识别与控制51（三）新型农村合作医疗手工补偿1、新型农村合作医疗手工补偿流程图532、新型农村合作医疗手工补偿风险识别与控制54内部权力一、重大事项决策51、重大事项决策流程图552、重大事项决策风险识别与控制562 组织人事1、人员调进管理 1-1、人才引进、录用流程图581-2、人员调进管理风险识别与控制592、局中层干部选拔任用2-1、局中层干部选拔任用流程图612-2、局中层干
5、部选拔任用风险识别与控制623、发展党员3-1、发展党员流程图643-2、发展党员风险识别与控制653 财务管理1、财务审批1-1、财务审批流程图661-2、财务审批风险识别与控制672、年度经费收支预决算2-1、年度经费收支预决算流程图692-2、年度经费收支预决算风险识别与控制703、接待审批3-1、接待审批流程图713-2、接待审批风险识别与控制724 内部经济责任审计4-1、经济责任审计流程图7364-2、经济责任审计风险识别与控制744 资产管理1、固定资产、办公用品采购分配1-1、固定资产、办公用品采购分配流程图751-2、固定资产、办公用品采购分配风险识别与控制762、公务用车管
6、理2-1、公务用车管理流程图782-2、公务用车管理风险识别与控制795 行政事务管理1-1、建议、提案办理流程图802-1、来电来访办理流程图813-1、收文办理流程图824-1、发文办理流程图837食品卫生许可流程图申请单位（人）到市行政服务中心卫 生窗口咨询领表或登录中心网站下载 格式文本材料齐全后到行政服务中心卫生窗口 申请窗口受理经现场审查合格后，窗口发放卫生许 可证卫生监督员进行现场审 查8食品卫生许可风险识别与控制风险点一：申请单位（人）到窗口申请咨询时，窗口人员是否做到一口清、一纸明1、控制标准：（1）窗口人员保证申请单位（人）申请咨询时一口清、一纸明；（2）确保申请单位（人）
7、不走冤枉路。2、控制措施：对窗口人员进行检查考核，对申请单位（人）进行民意测验3、责任部门和岗位：行政服务科（卫生窗口）负责人、接待申请单位（人）的窗口工作人员监督检查：（1）实行申请单位（人）到窗口申请咨询明示登记制，凡申请时都应有相关材料记录。（2）对申请单位（人）多跑冤枉腿应进行登记。（3）中心每天发放民意测验表多份，对窗口进行测评。风险点二：窗口发证收费时是否超过核黄素定的收费标准1、控制标准：（1）保证收费安物价行政管理部门核定的标准收费；（2）确保不乱收费。2、控制措施：对发证收费行为进行审核93 责任部门和岗位：行政服务科（卫生窗口）负责人，收费操作人员监督检查：（1）实行收费公
8、开明示制，在窗口公开项目的收费标准和依据。（2）对不按标准收费的应该登记记录风险点三：窗口审核申请单位（人）到窗口申请时材料是否齐全1、控制标准：（1）保证申请材料齐全规范（2）确保申请材料不求甚解全规范不受理2、控制措施：对申请单位（人）提交的申请材料进行审核或对已发证办结的归档材料进行审核。3、责任部门和岗位行政服务料（卫生窗口）负责人、相关负责受理的材料归档的人员监督检查：（1）实行申报材料公开，凡涉及食品卫生许可、公共场所卫生许可、集中式供水单位卫生许可的项目都应公开申报材料。（2）年终对申报材料进行抽样检查。10公共场所卫生许可流程图申请单位（人）到市行政服务中心卫 生窗口咨询领表或
9、登录中心网站下载 格式文本材料齐全后到行政服务中心卫生窗口 申请窗口受理经现场审查合格后，窗口发放卫生许 可证卫生监督员进行现场审 查11公共场所卫生许可风险识别与控制风险点一：申请单位（人）到窗口申请咨询时，窗口人员是否做到一口清、一纸明1、控制标准：（1）窗口人员保证申请单位（人）申请咨询时一口清、一纸明；（2）确保申请单位（人）不走冤枉路。2、控制措施：对窗口人员进行检查考核，对申请单位（人）进行民意测验3、责任部门和岗位：行政服务科（卫生窗口）负责人、接待申请单位（人）的窗口工作人员监督检查：（1）实行申请单位（人）到窗口申请咨询明示登记制，凡申请时都应有相关材料记录。（2）对申请单位
10、（人）多跑冤枉腿应进行登记。（3）中心每天发放民意测验表多份，对窗口进行测评。风险点二：窗口发证收费时是否超过核黄素定的收费标准1、控制标准：（1）保证收费安物价行政管理部门核定的标准收费；（2）确保不乱收费。2、控制措施：12对发证收费行为进行审核3 责任部门和岗位：行政服务科（卫生窗口）负责人，收费操作人员监督检查：（1）实行收费公开明示制，在窗口公开项目的收费标准和依据。（2）对不按标准收费的应该登记记录风险点三：窗口审核申请单位（人）到窗口申请时材料是否齐全1、控制标准：（1）保证申请材料齐全规范（2）确保申请材料不求甚解全规范不受理2、控制措施：对申请单位（人）提交的申请材料进行审核
11、或对已发证办结的归档材料进行审核。3、责任部门和岗位行政服务料（卫生窗口）负责人、相关负责受理的材料归档的人员监督检查：（1）实行申报材料公开，凡涉及食品卫生许可、公共场所卫生许可、集中式供水单位卫生许可的项目都应公开申报材料。（2）年终对申报材料进行抽样检查。13集中式供水单位卫生许可流程图申请单位（人）到市行政服务中心卫 生窗口咨询领表或登录中心网站下载 格式文本材料齐全后到行政服务中心卫生窗口 申请窗口受理经现场审查合格后，窗口发放卫生许 可证卫生监督员进行现场审 查14集中式供水单位卫生许可风险识别与控制风险点一：申请单位（人）到窗口申请咨询时，窗口人员是否做到一口清、一纸明1、控制标
12、准：（1）窗口人员保证申请单位（人）申请咨询时一口清、一纸明；（2）确保申请单位（人）不走冤枉路。2、控制措施：对窗口人员进行检查考核，对申请单位（人）进行民意测验3、责任部门和岗位：行政服务科（卫生窗口）负责人、接待申请单位（人）的窗口工作人员监督检查：（1）实行申请单位（人）到窗口申请咨询明示登记制，凡申请时都应有相关材料记录。（2）对申请单位（人）多跑冤枉腿应进行登记。（3）中心每天发放民意测验表多份，对窗口进行测评。风险点二：窗口发证收费时是否超过核黄素定的收费标准1、控制标准：（1）保证收费安物价行政管理部门核定的标准收费；（2）确保不乱收费。2、控制措施：15对发证收费行为进行审核
13、3 责任部门和岗位：行政服务科（卫生窗口）负责人，收费操作人员监督检查：（1）实行收费公开明示制，在窗口公开项目的收费标准和依据。（2）对不按标准收费的应该登记记录风险点三：窗口审核申请单位（人）到窗口申请时材料是否齐全1、控制标准：（1）保证申请材料齐全规范（2）确保申请材料不求甚解全规范不受理2、控制措施：对申请单位（人）提交的申请材料进行审核或对已发证办结的归档材料进行审核。3、责任部门和岗位行政服务料（卫生窗口）负责人、相关负责受理的材料归档的人员监督检查：（1）实行申报材料公开，凡涉及食品卫生许可、公共场所卫生许可、集中式供水单位卫生许可的项目都应公开申报材料。（2）年终对申报材料进
14、行抽样检查。16医疗机构执业许可证校验流程图申请单位（人）到市行政服务中心卫 生窗口咨询领表或登录中心网站下载 格式文本材料齐全后到行政服务中心卫生窗口 申请窗口受理经现场审查合格后，窗口同意校验现场审查由局医政科、 防保科负责17医疗机构执业许可证校验风险识别与控制风险点一：申请单位（人）到窗口申请咨询时，窗口人员是否做到一口清、一纸明。1、控制标准：（1）窗口人员保证申请单位（人）申请咨询时一口清、一纸明；（2）确保申请单位（人）不走冤枉路。2、控制措施：对窗口人员进行检查考核，对申请单位（人）进行民意测验3、责任部门和岗位：行政服务科（卫生窗口）负责人、接待申请单位（人）的窗口工作人员。监督检查：（1）实行申请单位（人）到窗口申请咨询明示登记制，凡申请时都应有相关材料记录。（2）对申请单位（人）多跑冤枉腿的应进行登记。（3）中心每天发放民意测验表多份，对窗口进行测评。18医疗机构执业许可（设置审批、登记注册） 流程图申请单位（人）到市行政服务中心 卫生窗口咨询领表或登录中心网站 下载格式文本材料齐全后到行政服务中 心卫生窗口申请，窗口受 理经现场审查合格后，窗口 发放设置医疗机构批准书申请单位（人）到行政服务中心卫生 窗口领取设置医疗机构批准书，同时 领取登记注册相关格式文本材料
