大学思品3第三章资本形成

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1、第一节 资本匮乏对经济发展的障碍第二节 促进资本形成的理论第三节 资本形成的来源1马克思主义政治经济学的观点：资本是 “能带来剩余价值的价值”。货币“来到世间 ，在一边脸上带着天生的血斑”，那末，资本来到世间，从头到脚， 每个毛孔都滴着血和肮脏的东西。评价：资本被看作是一个历史的范畴，这是从资本 的生产关系属性特征来定义的。一、什么是“资本”？现代经济学的观点：在现代经济学中，凡用于生产、扩大再生产或能提高生产效率的物质(包括这种物质的载体)都可称为“资本”。2 2人力资本：人力资本：人类自身在经济活动中获得收益的能力，这 种能力主要指劳动力质量，它可以用劳动者的数量与质量的统一来表示。 二、

2、现代经济学对资本的分类：物质资本：物质资本：在一定时间内用来生产其他产品(消费品 和投资品)的物品，如机器设备、厂房和其他建筑物，运输工具等。 金融资本：指银行资本和工业资本相互渗透相互融金融资本：指银行资本和工业资本相互渗透相互融 合而形成的最高形态的垄断资本。合而形成的最高形态的垄断资本。一般没有特别说明，指物质资本 。3 3物质资本具有以下特点：1、物质资本是投资过程的结果；2、物质资本代表着本期的生产能力，并同其 他互补性生产要素结合代表未来时期的生产能力 ；3、就大部分物质资本而言，它具有耐用性，即存在折旧问题；4、稀缺性。4 4补充：资本与资本形成 “资本” 是生产过程中的一种要素

3、,是一个技术概念。 传统上，资本指的就是物质资本，即由人类生产出来的一种非用于目前消费而用于扩大生产能力的耐用品。机器设备、厂房、运输设备、存货等即为它的表现形式。5物质资本的技术属性具有如下特征：它是投资过程 的结果，投资过程也叫资本形成过程，投资结果即为 资本形成；它在很大程度上代表本期和未来时期的 生产能力； 它具有耐用性，一般使用一年以上，有 的可以使用几十年，甚至更长，因此有一个磨损和折 旧问题。 如果人口与劳动力是增长的，一定的资本被要求装备 更多的劳动者，这叫资本宽化(capital widening)。 如果要增加人均产出，人均资本量一般要相应增加， 增加的资本通常凝结着更先进

4、的技术，这就是资本深 化(capital deepening)，资本深化意味着一个劳动者 的装备水平越来越高，即掌握的资本越来越多。6总资本形成(gross capital formation)减去更新 的旧资本(depreciation)就叫做净资本形成(net capital formation )。原则上说，只有净资本形 成才增加生产能力，促进经济增长。但是，由于有 些资本更新事实上包含有资本深化和更高的生产能 力，且很难把他们分开计算，因此，经济学家在考 虑资本形成对经济增长的贡献时，通常使用总资本 形成这一概念。 按联合国国民帐户体系，总资本形成可以分为两大 类：总固定资本形成与存货

5、增加。7一般说来，总资本形成也就是指总固定资本形成，其 中主要部分是机械设备和建筑物，这两类约占总资本 形成的90%。按行业构成来看，制造业、金融保险和 不动产以及政府服务所占比重最大，这个部门相加 起来约占总固定资本形成的70%，仅金融保险和房地 产就占差不多三分之一。 越来越多的经济学家对传统的资本定义感到不满意。 他们认为把资本局限于有形的物质资本范围是不能说 明经济增长的。资本应该是指在长期能够产生收入的 一切东西。它不仅包括那些投资于工厂的生产耐用品 ，而且还应包括传统被认为是用作消费的东西；它不 仅包括有形之物，而且应包括一些无形之物。8按照这种解释，有的经济学家把资本分为种类型：

6、 资本品(capital goods)，即传统上所说的机器、厂 房之类耐用品。人力资本(human capital )，它附 着在单个身体之中，它的使用为个人控制，不管这种 资本的投资来自个人还是来自政府。 社会资本 (social capital)，也叫集体资本，如公共设施属于 此类。它的特点是免费为单个人提供生产与消费服务 ，其支出由税收弥补。智力资本(intellectural capital )或知识，其显著特点时，一旦被创造出来就 成为免费品，而且，一个人对它的使用并不减少其他 人对它的可得性。但是，现在通常把资本划分为两类：物质资本和人力资本。以上所说的资本品与社会 资本可以归于物

7、质资本范畴，而智力资本可以归到人力资本之中。 9资本定义的拓宽是经济学的一个进步，是对资本概念 认识上的深化，有利于更为全面的理解资本的含义与 作用。例如，传统上把教育归于消费范畴，实际上它 既是消费也是投资。这样对教育作用的认知就更为全 面了。 物质资本在实物形态上呈现出很大的异质性，计量单 位各不相同，因此，不能对他们直接相加。要想把他 们加总和计算资本收益率，必须用价值和货币来表示 。因此，资本往往表现为一定的货币价值。在这里我 们讨论的资本是指物质资本，是由工农业部门生产出 来的，而不是由银行部门创造出来的。 101111资本是生产活动中的几个基本要素之一。很多时候，即使不增加其他要素

8、的投入，只要增加物质资本的投入，也能够有效地提高产量和生产效率，物质资 本被认为是一国经济发展的基本动力之一。 资本对于发展中国家的重要性：贫困的原因是由于经济增长停滞和人均收入低下，而导致经济增长停滞和人均收入低下的原因是资本匮乏和投资不足，因此，解决发展中国家的资本形成问题是实现经济起飞和摆脱贫困的先决条件。 早期的发展经济理论的观点：“贫困恶性循环”理论“低水平均衡陷阱”理论“循环积累因果关系”理论1213一、“贫困恶性循环”理论贫困恶性循环理论“纳克斯循环”（vicious circle of poverty）是美籍爱沙尼 亚经济学家，哥伦比大学教授纳克斯（Nurkse）于1953年在

9、其著作 不发达国家资本的形成一书中提出的关于资本与经济发展关系的理 论。纳克斯认为“一国穷是因为它穷”（A country is poor because it is poor），即他认为发展中国家长期贫困的原因，并非 国内资源不足，而是因为经济中存在若干互相联系、互相作用的“恶 性循环系列”。纳克斯循环命题： 一国穷是因为它穷。 A country is poor because it is poor.1414一国由于经济不发达，人均收入低；低 收入意味着人们将要把大部分收入用于消费，很少用于储蓄，从而导致了储蓄水平低、储 蓄能力低；低储蓄能力会造成资本形成不足， 资本形成不足又会导致生产规

10、模难以扩大、 劳动生产率难以提高；低生产率造成低产出 ，低产出又造成低收入，形成了一个“ “低收入低收入低低资资本形成本形成低收入低收入” ”恶性循环。 供给方面的恶性循环：1515发展中国家的人均收入水平低下意味着 低购买力和低消费能力，低购买力导致投资引诱不足，投资引诱不足又会造成资本形成 不足，低资本形成使生产规模难以扩大、生 产率低下，低生产率带来低产出和低收入， 这样，也形成了一个“ “低收入低收入低低资资本形成本形成低收入低收入” ”恶性循环。 需求方面的恶性循环：1616两个循环联系起来看：一方面，即使有了储蓄，也会 因为投资引诱不足而难以消化储蓄；另一方面，即使 有了投资引诱，

11、也缺少储蓄可以用来投资。这样， 这两个恶性循环相互联系，很难被打破，因而发展中 国家的长期贫困是难以改变的。 两个恶性循环：打破恶性循环，必须采取平衡增长方式： 增加储蓄、扩大投资， 在许多行业同时大规模投资，形成行业间相互需求，扩 大市场容量，以保证投资成功。n资本供给：低收入低储蓄低资本形成低生产 规模低收入。n资本需求：低收入低购买力投资诱致不足低 资本形成低收入。1718解决: 将两个循环联系起来，可以看出一方面，即使有了投资引诱，也缺少储蓄可以用来投资；另一方面，即使有了储蓄，也会因为投资引诱不足而难以消化储蓄。这两个恶性循环相互联系，很难打破，很难由向下的循环转变为向上的循环，因而

12、发展中国家的长期困难是难以改变的。要打破恶性循环，必须采取平衡增长方式，增加储蓄的同时扩大投资，在许多行业同时进行大规模的投资，形成各行业之间的相互需求，扩大市场容量，以保证投资成功。充分突出资本在消除经济停滞，促进经济增长中的特殊地位。供给循环侧重资本存量、收入和储蓄，需求循环侧重市场容量、收入和投资。一方面，即使有了投资引诱，也缺少储蓄可以用来投资；另一方面，即使有了储蓄，也缺少投资引诱足以消化储蓄。使得对穷国的发展前景抱十分悲观的态度。19纳尔逊1956提出：人口增长率对于人均国民收入水平是很敏感的。生 活贫困，死亡率必然较高，从而抑制了人口的增长。一旦人均收入的 增长率快于人口的增长率

13、，人民生活将有所改善，生活改善将降低死 亡率并提高出生率，从而使人口增长速度加快。快速上升的人口增长 率又将使人均收入回到原来的水平，重新进入低水平陷阱。要从这个陷阱跳出来，必须做出最低限度的努力，或所谓“临界的最低努力”，即通过大规模的投资以切断贫困恶性循环，使提高人均收入的力量超过降低人均收入的力量，使国民收入增长速度快于人口增长速度。但由于边际收益递减规律，资本和劳动的边际生产率将逐渐下降，以致国民收入将逐渐下降，直至国民收入增长率与人口增长率两两相等为止。此时出现了新的高水平均衡。20国民收入增长率人口增长率人均收入O A AaDEBB aa2122OA为维持生计的最低收入。pA、B之

14、间任一点，人口增长 率国民收入增长率。 p收入增长被高人口增长所抵 消。 p人均收入退回到维持生存的 水平，固定不变，形成低水 平陷阱。p要跳出低水平陷阱，必须使人均收入大幅度增加，达到 OB以上。 p超过OB后，国民收入增长人口增长，人均收入才增加。三、缪尔达尔循环谬尔达尔1957提出：在动态的社会经济发展过程中， 各种因素是互相联系，互相影响，互为因果的，并呈现出 一种“循环积累”的变化态势，即一个因素发生变化，会 引起另一个因素发生相应变化，产生次级变化，强化先前 的因素，使经济发展过程沿着原先因素的发展方向发展。收入水平过低是造成发展中国家贫困状况的重要原 因，其原因来自于社会、经济、

15、政治和制度等多种因素 。其中起重大作用的是资本形成不足和收入分配不平等 。 应通过权利关系、土地关系以及教育体制等方面的改革 ，使收入趋于平等，以增加广大穷困群众的消费，提高 投资引诱并增加储蓄以促进资本形成，使生产率和产出 水平提高以带动人均收入水平的提高，从而使发展中国 家从低收入和贫穷的累积性循环困境之中解脱出来，进 入正常的循环积累因果运动。23241.负循环累积因果运动 p假设两地开始时发展水平相当。由于外部冲击， 某地发展比另一地要快，造成一种不平等。市场力量倾向于累积地加剧国际间不平等 自由贸易的必然结果：发展中国家走向贫困和停滞 的累积过程。l经济和非经济力量倾向于使有利地区的

16、累积扩张，l以牺牲另一个地区为代价，不平等状况更加强化。p发展中国家总是陷入低收入与贫穷的累积循环困境之中。252.正循环累积因果运动 通过权力关系、土地关系、教育等方面的改革，实 现收入平等，增加穷人的消费n以提高投资引诱，同时增加储蓄以促进资本形成，n使生产率和产出水平大幅度提高，从而提高发展中国 家的人均收入。n一旦人均收入提高，便可得到一个“正的循环积累因果 运动”，即n“高人均收入人口和劳动力素质提高劳动生产 率提高产出水平提高人均收入进一步提高”。26三种理论的总结共同点：十分突出资本对经济增长的重要作用，认为资本匮乏是发展中国家陷于持久贫困的根本原因。反映了20世纪50年代流行的“唯资本理论”的经济发展思潮。过于强调资本在经济增长中的重要作用，在一定程度上可以说明部分问题，但是客观来说有失偏颇。资本积累固然重要，但不能忽视技术的进步作用，忽视工业化革命的发展趋势和农业的特殊地位。资本形成在发展中国