高层管理者的心智模式研究

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1、高层管理者的心智模式研究骆志豪 ? 胡金星内容提要? 高层管理者的心智模式对企业经营及绩效有着非常重要的影响。本文首先对不同学派关于心智模式的定义进行了简要的回顾, 在此基础上, 对高层管理者心智模式的内涵进行了界定。其次, 从知识的视角, 进一步把高层管理者心智模式的构成要素分为知识体系、 信念体系和改善体系等三类。最后, 从企业决策、 企业文化与管理风格、 组织设计、 战略决策等四个方面阐述了高层管理者心智模式对企业管理活动的影响。关 键 词? 高层管理者? 心智模式? 企业管理? ? 美国管理学者汤姆?彼得斯曾指出: 信息时代 管理的成功, 5% 在于技术因素, 95% 在于心理因 素;

2、 企业失败不是根源于企图心太弱, 注意力不够 坚强或缺乏系统的思考, 而是来自? 心智模式?。在企业经营中, 高层管理者对企业的经营业绩及 企业持续发展等都起着非常关键的作用。高层管 理因业绩不佳等因素而被强制变更的现象也非常 多见。目前, 学术界对公司高级管理层强制变更 的研究主要集中在对不称职管理者的识别机制方面, 而对隐藏在高层管理者背后的心智模式研究 较少。本文从心智模式视角来研究高层管理者, 通过对高层管理者心智模式的内涵、 构成要素及 其对企业的影响等进行深入的分析, 为企业对高层管理者进行管理以及高层管理者进行自我管理 等提供借鉴。高层管理者心智模式的内涵对心智模式的研究, 最早

3、可追溯到 20 世纪30年代的心理学研究领域, 后来逐渐向系统动力学 和管理学等领域延伸。但至今, 研究学者仍没有对心智模式形成一致的概念, 更没有对高层管理 者心智模式的内涵进行较多的研究。这直接影响 到高层管理者理论研究的深入。本文在总结不同 学科对心智模式的界定的基础上, 对高层管理者心智模式尝试进行界定, 以为更深入的研究奠定 基础。 心理学研究学者认为, 心智模式是指环境与 所期望的行为在心理的反映, 是一种专业化的认 知结构, 这个认知结构介于概念与行为之间?。这个界定把心智模式理解为认知结构, 并对心智 模式与概念和行为进行了区分。 操作控制学派认为心智模式就是知识, 包括 如何

4、控制系统的知识、 有关系统运作如何受干扰的知识以及与控制任务相关的标准和策略等知 识?。这对心智模式的构成进行了分类, 本质上 心智模式是一个知识体系。 系统动力学者认为, 这种内在的经验模式深 植于我们的内心, 并且能够提供关于我们自己、 他人、 组织以及世界每个层面的形象、 形象背后的假 设以及对世界进行理解的基本结构, 即心智模式56是我们对于这世界的基本假设或信念?。功能学派从心智模式所提供的功能入手, 认为心智模式可被定义为一种知识的特殊形态。不论从什么角度来看, 共同的议题是描述、 解释和预测?。管理学派从知识的视角并融合了功能学派等学派的观点对心智模式概念进行了界定。Fiskea

5、nd Linville( 1980) 认为, 心智模式是由某些特定场合的经验中提炼出来的先行知识, 经过组织后形成的认知结构( cognitive structure) 。Mathieu,Heffn -er, Goodwin, Salas 和 Cannon- Bowers 等人( 2000)认为, 心智模式是成员所拥有的一种有组织的知识结构, 能够帮助成员去描述、 解释及预测所处情境之各种事件, 并指引成员在所需的情境中与其他成员进行互动。从以上不同学派的观点中可以看出: 不同学派从不同侧面对心智模式的内涵进行了积极的探索。综合不同侧面, 心智模式的内涵可以概括为三个层次, 一是心智模式是一种

6、知识或知识体系,二是这种知识体系是有组织的或结构化的, 三是这种知识可以帮助人们进行描述、 解释和预测等。由此, 高层管理者心智模式可以界定为高层管理者所具备与掌握的组织化或结构化的知识体系,这种知识体系能够指导高层管理者进行描述、 解释和预测。其中, 高层管理者是指对企业战略决策制定负有实质影响与责任的人, 包括总裁、 副总裁、 总监、 总经理和首席执行官等。高层管理者心智模式的构成从知识的视角看, 高层管理者心智模式是由组织化或结构化知识构成的。现有理论研究成果中, 心智模式的构成基本上可以划分为知识体系和信念体系两大体系。但这是一种静态的观点,并不能完全反映出高层管理者心智模式的内涵。因

7、为高层管理者的心智模式并非是固定不变的,会随着企业经营实践的发展而对原有的知识体系和信念体系进行补充与完善, 甚至是完全? 颠覆?,这本质是一个动态演变的过程。从这个视角看,高层管理者心智模式的构成可以分成知识体系、信念体系和改善体系等三大类, 见图1。图 1? 高层管理者心智模式的构成要素从知识体系来看, 高层管理者的心智模式主 要是由高层管理者历年来所接受的教育和经历体 验等逐渐积淀而形成的知识结构。如曾受到过专业的资本运作技能培训或以前从事过证券财务等 相关行业工作的高层管理者, 比没有从事过这种 培训或相关行业经验的高层管理者在资本运作知识上更为丰富。由此, 我们可以通过考察高层管 理

8、者是否具备执行某一项管理职能所需的关键知 识, 是否受到过相关教育或拥有相关经验, 来衡量 高层管理者心智模式知识体系的完善程度。从信念体系来看, 高层管理者的心智模式主 要是高层管理者在对周围环境的直接或间接体验 过程中所形成的对外部世界的较为稳固的认知反应, 这种认知反应是管理者对待事件的信念。高 层管理者对待各种事件和活动都会受到自身认知 反应与信念的影响, 从而做出不同决策与行为。如麦格雷戈( 1960) 提出的管理者对下属的两种不 同人性假设? X 假设和 Y 假设, 实质上是管理 者对下属持有的不同信念的反映。由此, 可以通过考察高层管理者对具体事件的认知和行为来衡 量高层管理者心

9、智模式信念体系的完善程度。 从改善体系来看, 高层管理者的心智模式不是固定不变的, 而是随着实践的深入, 依据环境的 变化和新信息的输入, 高层管理者的思维方式和 价值观将在具体的管理事物中可能会进行完善、修正、 优化, 甚至彻底转变。而这一变化是否发生 或者是否及时发生则依赖于心智模式中的? 心智 改善体系?的作用。当原有心智模式无法有效地帮助其对具体事件进行描述、 解释和预测时, 高层 管理者会通过主动或被动学习来对其心智模式进 行完善与调整。由此, 通常可以通过高层管理者 心智模式的改善活动或行为的角度来衡量改善体系的完善程度。 总之, 知识体系与信念体系构成了高层管理 者心智模式的核心

10、内容, 这两种因素无形中将以一种固定的图式形式或认知结构反映出来, 决定572010. 6着管理者的心智活动过程, 即形成其对具体事件的描述、 解释和预测。但仅仅包括这两种要素并 不能完全涵盖高层管理者心智模式的内涵。无数 实例表明, 不少高层管理者在企业获得一定成功后, 表现出这一系列心智模式的刚性, 这也是不少 企业发展到一定阶段后停滞不前甚至倒退的根本原因?。这就使得改善体系对于健全高层管理者 心智模式具有重要的意义与价值。高层管理者心智模式的改善又会对心智模式的知识体系和信念 体系发生作用, 促进高层管理者心智知识与信念 的变化与改善。高层管理者心智模式对企业管理活动的影响高层管理者作

11、为一个企业的决策者, 以其特有的经营管理才能, 对企业的资源进行创新性的 组合, 是企业生产经营中诸多要素中的核心( 白勤虎, 2003) 。国内外研究表明, 企业的成败和企业 家等高层管理者是有直接关系的。具体而言, 高层管理者心智模式将在以下四个方面对管理活动 产生作用。 1. 对企业决策的影响诺贝尔经济学奖获得者西蒙( 1982) 认为, 个 人只具有有限理性( Bounded Rationality) , 具体表现为个人知识的局限性、 个人不能完全作出准确 的预期以及个人行为受到限制。因此, 个人在决策时依赖于心理过程。诺斯( 1994) 等人将这种心 理过程称为心智模式, 并将之定义

12、为用于解释环境的内部表征, 它由人的认知系统为应对环境的 不确定性而创立。高层管理者作为企业的最高决策层代表, 同样是一个? 有限理性? 的人。面对环 境的不确定性和个人知识的局限性, 对企业的决 策( 特别是战略性决策) 负有直接的责任。因此,高层管理者的心智模式实际上对其决策过程产生 直接的影响。2. 对企业文化和管理风格的影响 高层管理者的心智模式虽然无形的, 隐藏在高层管理者行为的背后, 但却决定着许多有形的 东西。首先, 企业作为一个有生命的组织, 必定会 有其自身的组织信仰、 组织精神, 当一种思维方法、 思考方式和思想观念成为一个企业的整体特 征时, 这种思维方法、 思考方式和思

13、想观念就构成了整个组织的文化。其次, 有各种行为标准、 规范和态度等形成了高层管理者的管理风格。而高层管理者心智模式最重要的体现就是其核心价值观 和认知假设, 它们像一只无形的手, 影响着高层管 理者的一切行为, 同样也决定了他的管理风格和强烈地影响着一个企业文化。特定的心智模式, 特定的认知假设和核心价值观, 决定着高层管理者如何对待客户、 如何对待员工、 如何对待股东、 如何思考和定义竞争与合作、 如何承担社会责任,从而决定了一个企业的行为标准和风格导向。海 尔集团总裁张瑞敏( 2007) , 回顾刚开始接手濒临 倒闭的青岛电冰箱厂时说道,? 我只想接管一个工厂, 然后使它成为最好。我想培

14、训出精通质量和 生产管理的人才, 然后谋求更大的进步, 和那些渴望通过学习改变一切的年轻人一起共谋发展?。 因此, 从这种意义上讲, 高层管理者的心智模式是组织文化和管理风格形成与确定的最为重要的因 素之一。3. 对组织设计的影响 高层管理者另一项重要的管理活动就是进行 组织设计。因此, 高层管理者的心智模式必然会反映到其组织设计选择中去。比如说, 功能层级 制和水平层级制是两种典型的组织结构。而青木昌彦( 2001)?指出, 这培养了两种不同的心智模式: 个人型和背景导向型。功能层级制是最常见 的组织结构, 类似于传统管理理论中的部门制或M 型组织。在这种组织结构中, 有关的环境被分 成几个

15、互不相关的部分, 同级的各个部门之间没有直接联系。参与者在功能层级中所学习到的技 能可适应于同一系统中的不同层级, 并且, 只要任务相似, 参与者可以适应不同的组织。因此在功 能层级制中所发展出的心智模型是个人型的; 在 水平层级制的组织中, 个人不再单独地处理信息,而是需要和其他人协调。在这种组织结构中, 参 与者需要和他人一起形成对环境的共同认识及作出决策共识。这种类型的组织类似于传统管理理 论中的矩阵制或网络制等形式。由于个人的技能需要其他人的配合才能得以实现, 因此在这种组 织结构中所培养的背景导向型心智模式。 而组织结构的调整也可以说是由高层管理者心智模式改变所带来的。组织在实际经营

16、过程 中, 管理者可能会发现通过实践形成的某种心智模式和组织本身实际采用的结构不相符合。例58高层管理者的心智模式研究如, 组织采用部门制, 但部门之间的横向交流较多 ( 包括正式的文件、 数据交流与非正式的口头交流) ; 或者, 组织采用了一种矩阵制或网络制的结 构, 但实际各部门之间的横向交流较少。因此, 高 层管理者对原有组织交流的假设发生变革, 从而引发了组织结构的调整。 4. 对战略决策的影响 战略是对企业未来的一种谋划, 它是在高层 管理者的直接参与和大力支持下制定与执行的。高层管理者在制定企业发展战略之前, 需要客观 分析判断企业自身优劣势, 特别是核心竞争能力 等, 需要对其所处环境及未来发展环境做出假设, 在此基础上提出企业未来发展目标, 提炼企业的共同愿景及实现企业目标的具体策略与思路等。 而这些都直接受到高层管理者及其团队的知识体 系、 信念体系及学习活动等因素的影响与限制。 而这些影响实际上都直接作用于企业的战略决策过程。结束语高层管理者对企业绩效的影响主要是通过其心智模式来发挥作用的。随着企业治理结构的健 全, 职业经理人制度的普及等, 高层管理者相关的