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1、 浦银安盛基金管理有限公司浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛红利精选股票型证券投资基金 浦银安盛红利精选股票型证券投资基金 托管协议 托管协议 基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司 基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 浦银安盛红利精选股票型证券投资基金 托管协议 目 录 目 录 一、 基金托管协议当事人一、 基金托管协议当事人 1 二、 基金托管协议的依据、目的和原则二、 基金托管协议的依据、目的和原则 2 三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 3 四、 基金管理人
2、对基金托管人的业务核查四、 基金管理人对基金托管人的业务核查 10 五、 基金财产保管五、 基金财产保管 10 六、 指令的发送、确认和执行六、 指令的发送、确认和执行 13 七、 交易及清算交收安排七、 交易及清算交收安排 15 八、 基金资产净值计算和会计核算八、 基金资产净值计算和会计核算 18 九、 基金收益分配九、 基金收益分配 22 十、 信息披露十、 信息披露 22 十一、 基金费用十一、 基金费用 24 十二、 基金份额持有人名册的保管十二、 基金份额持有人名册的保管 25 十三、 基金有关文件和档案的保存十三、 基金有关文件和档案的保存 26 十四、 基金管理人和基金托管人的
3、更换十四、 基金管理人和基金托管人的更换 26 十五、 禁止行为十五、 禁止行为 29 十六、 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算十六、 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 29 十七、 违约责任十七、 违约责任 31 十八、 争议解决方式十八、 争议解决方式 32 十九、 基金托管协议的效力十九、 基金托管协议的效力 32 二十、 基金托管协议的签订二十、 基金托管协议的签订 33 1 浦银安盛红利精选股票型证券投资基金 托管协议 一、基金托管协议当事人 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：浦银安盛基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区浦东大道 981 号 3 幢 3
4、16 室 办公地址：中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼 法定代表人：黄建平 成立时间：2007 年 8 月 5 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2007207 号 注册资本：2 亿元 组织形式: 有限责任公司 经营范围：从事募集、管理证券投资基金业务，以及法律、法规允许或相关监管机关批准的其他资产管理业务。 存续期间：持续经营 电话： （021）23212888 传真： （021）23212800 联系人： 张莉 （二）基金托管人 名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032） 法定代表人：姜建清 电话： （010）6
5、6105799 传真： （010）66105798 联系人：蒋松云 成立时间：1984 年 1 月 1 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币 334,018,850,026 元 批准设立机关和设立文号：国务院关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定 （国发1983146 号） 1 浦银安盛红利精选股票型证券投资基金 托管协议 存续期间：持续经营 经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算业务（银证转账） ；
6、保险代理业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨询、见证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
7、二、基金托管协议的依据、目的和原则 二、基金托管协议的依据、目的和原则 订立本协议的依据是中华人民共和国证券投资基金法 （以下简称基金法 ） 、 证券投资基金运作管理办法 （以下简称运作办法 ） 、 证券投资基金销售管理办法 （以下简称 销售办法 ） 、 证券投资基金信息披露管理办法 （以下简称信息披露办法 ） 、 证券投资基金信息披露内容与格式准则第 7 号托管协议的内容与格式 、 浦银安盛红利精选股票型证券投资基金基金合同 （以下简称基金合同 ）及其他有关规定。 订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的
8、权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。 除非本协议另有约定，本协议所使用的词语或简称与其在基金合同的释义部分具有相同含义。 2 浦银安盛红利精选股票型证券投资基金 托管协议 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 1、基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定，对下述基金投资范围、投资对象进行监督。 本基金将投资于以下金融工具： 本基金投资范围为具有良好
9、流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及基金合同禁止投资的投资工具。 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投融资比例进行监督： （1）按法律法规的规定及基金合同的约定，本基金的投资资产配置比例为： 股票资产占基金资产的比例为 60%-95%；债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种
10、占基金资产的 5%-40%， 其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。投资于权证的比例范围占基金资产净值的 0%3%。本基金投资于资产支持证券的比例遵从法律法规及监管机构的规定。 如果法律法规对投资组合比例的规定有变更的，在履行相应程序后, 本基金投资范围将及时做出相应调整，以调整变更后的比例为准。 本基金应在基金合同生效六个月内达到上述资产配置比例。 因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的， 基金管理人应在 10 个交易日内调整基金的投资组合，以符合上述比例限定。法律法规另有规定时，从其规定。 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种， 基金管理
11、人在履行适3 浦银安盛红利精选股票型证券投资基金 托管协议 当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。 （2）根据法律法规的规定及基金合同的约定，本基金投资组合遵循以下投资限制： a、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的 10%； b、 本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 10%； c、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%； d、本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产
12、净值的 3%，基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%。法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定； e、现金和到期日不超过 1 年的政府债券不低于基金资产净值的 5%； f、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%； g、本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10%； h、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； i、本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行
13、股票的总量； j、本基金投资流通受限证券的比例限制应符合基金管理人与基金托管人签订和不时修订的风险控制补充协议的规定； k、本基金不得违反基金合同关于投资范围和投资比例的约定。基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定； l、相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。 基金法及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序后，基金不受上述限制。 4 浦银安盛红利精选股票型证券投资基金 托管协议 除投资资产配置外， 基金托管人对基金的投资的监督和检查自本基金合同生效之日起开始。 （3）法规允许的基金投资比例调整期限 由于证券市场波动、 上市
14、公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例，不在限制之内，但基金管理人应在 10个交易日内进行调整，以达到规定的投资比例限制要求。法律法规另有规定的从其规定。 基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下， 至少提前 2 个工作日正式向基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施， 便于托管人实施交易监督。 （4）本基金可以按照国家的有关规定进行融资融券。 （5）相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。 基金托管人对基金投资的监督和检查自基金合同生效之日起开始。 3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投资禁止行为进行监督：
15、 根据法律法规的规定及基金合同的约定，本基金禁止从事下列行为： （1）承销证券； （2）向他人贷款或提供担保； （3）从事可能使基金承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券； （6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动； 5 浦银安盛红利精选股票型证券投资基金 托管协议 （8）当时有效的法律法规、中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他行为。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。 4、基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金关联投资限制进行监督。 根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定， 基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新，加盖公章并书
