《一期货从业资格考试_交易管理条例(经典)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《一期货从业资格考试_交易管理条例(经典)（5页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、一期货从业资格考试一期货从业资格考试_ _交易管理条例交易管理条例( (经典经典) )本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊。一、易混淆的知识1、结算会员的结算资格由证监会批准，在收到申请 3 个月内决定。2、期货公司的成立在证监会受理申请后 6 个月内决定期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保的，期货公司、相关股东、实际控制人应在事发后 5 日内报告3、期货公司成立后无正当理由超过 3 个月或者开业后无正当理由连续停业 3 个月的，证监会注销许可证。4、期货公司成立条件：注册资本最低 3000 万，应当为实缴资本，货币出资不低于 85%，可根据审慎监管和业务风险程度调高金额，近
2、 3 年无违规，高管人员有相关的执业资格，从业人员有从业资格，有健全的制度。5、期货公司的行为：下列经证监会批准：（除 4、7 外受理申请后 2 个月决定）合并分立停业解散等，变更公司形式变更范围，4、变更注册资本， （受理申请后 20 日内决定）5、变更 5%以上股权6、设立、收购、参股、终止境外期货经营机构7、其他情形 （受理申请后 20 日内决定）6、期货公司的行为：下列经证监会派出机构（分部）批准：（除外受理申请后 20 日内决定）变更法人、住所或营业场所设立境内期货经营机构 （受理申请后 2 个月决定）变更境内机构的场所、负责人、经营费范围（4） 、其他事项7、期货交易所应发布：成交
3、量、成交价、持仓量、收盘价与开盘价、最低价与最高价、即时行情未经交易所批准，不得发布 即时行情8、期货交易所的行为：下列事项交易所先决定，后报告证监会：（先决定）提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施9、期货交易所的行为：下列事项先报证监会批准后执行：（先批）章程变动、交易品种变动、合同变动 、住所或场所变动、合并分立解散10、未经证监会核准，并报国务院批准，交易所不得从事：信托投资、股票投资、非自用不动产投资11、在调查内幕信息，经证监会批准可以限制有关人员停止交易不超过 15 日，案情复杂的不超 30 日二、法规归纳：1、期货公司不符合持续经营或出现经营风险的，证监
4、会对公司及高管采取下列措施 ：谈话、 提示、 记入信用记录、 责令期货公司限期整改整改后证监会验收合格后 3 日内解除措施。2、期货公司违法经营或出现重大风险，严重影响市场秩序、损害客户利益的，采取：责令停业整顿、 指定其他机构托管、 接管3.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起 5 日内向证监会提交书面报告4、 【68 条】交易所、非公司结算会员有下列之一的应：责令改正、给予警告、没收违法所得： （公司的处罚）违反规定接纳会员违规收取手续费 （应退还）不发布即时行情或发布价格预测信息、不履行报告义务、不报送资料、不建立担保金、不
5、提取风险金、限制会员实物交割总量、用没资格的人员、违反保证金安全监控规定有上述之一的，对主管及负责人给予纪律处分，并处 1-10 万罚款。 （对责任人的处罚）5、 【69 条】期货交易所、非期货公司结算会员有下列之一的，责令改正，给予警告没收违法所得，并处违法所得 1-5 倍罚款没有所得或不满 10 万元的，处以 10-50 万罚款违规修改章程、上市品种、分立合并、变更场所等保证金不足仍同意交易的、直接或间接从事交易的、违规收或挪用保证金、伪造涂改交易资料的、未建立几个风险制度的、拒绝或妨碍证监会检查的责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处 1-10 万罚款。6、 【70 条】期货公司违反
6、下列之一的，责令改正、给予警告没收违法所得，并处 1-3 倍的罚款没有所得或不足 10 万的，处以 10-30 万接收不合规定人员的委托、允许保证金不足时交易、违反分立合并擅自变更范围形式法人私自设立机构、从事期货外的活动、变相自营业务、为股东融资或对外担保、其他事项同【69】中的事项责任人违反之一的：给予警告，并处 1-5 万元罚款，严重的，暂停或撤销从业资格7、 【71 条】期货公司有下列欺诈行为的：责令改正，给予警告没收违法所得，并处违法所得 1-5 倍罚款没有所得或不满 10 万元的，处以 10-50 万罚款保证收益、不提示风险说明书、约定分享利益共担风险、提供虚假资料、未按照客户要求
7、下达交易指令、挪用客户保证金的、不按规定开户或违规划转保证金的。责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处 1-10 万罚款。8、 【73 条】利用内幕信息交易的，责令改正，给予警告。单位从事的，责任人：处 3-30 万罚款【75 条】交割仓库违规的，责令改正，给予警告 单位从事的，责任人：处 1-10 万罚款【76 条】国有企业违规买卖期货的 责任人降级至开除的纪律处分没收违法所得，并处违法所得 1-5 倍罚款没有所得或不满 10 万元的，处以 10-50 万罚款9、 【74 条】操纵期货价格的，责令改正，给予警告【77 条】境内机构、人员违规从事境外期货交易的，【78 条】违规设置期货交易
8、所、期货公司的没收违法所得，并处违法所得 1-5 倍罚款没有所得或不满 20 万元的，处以 20-100 万罚款单位从事内幕交易的，责任人：处 1-10 万罚款10、 【80】中介机构违规的，没收违法所得，并处违法所得 1-5 倍罚款责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处 3-10 万罚款法规总结：【70 条】期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项，是 1-3 倍罚款，不足 10 万处以 10-30 万，相关人员 1-5 万罚款【78 条】违规设置期货交易所、期货公司的，不足 20 万处以 20-100 万【73 条】利用内幕信息交易的，单位从事的，责任人：处 3-30 万罚款【80 条】中介机构违规的直接责任人处以 3-10万，其他的全部是 1-5 倍罚款，不足 10 万的处以 10-50 万，责任人处以 1-10 万对单位：期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，给予警告处分对责任人的处罚是：期货交易所、结算会员处以纪律处分期货公司的给予警告处分三、变相期货交易满足下列之一的;为参与买卖双方提供履约担保 实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额的 20%四、其他事项1、公务员可以买卖期货。只是事业单位、政府机关不允许。
