文献阅读讲义

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1、就业、利息和货币通论就业、利息和货币通论序言（中译版）序言（中译版）厉以宁 1980 年 7 月一：一：凯恩斯早年是一个致力于货币理论研究的剑桥学派的经济学家，后主张政府实行通货管理政策等。三十年代以前的主要作品有：1.（1913 年） 印度的通货和财政2.（1919 年） 凡尔赛合约的经济后果3.（1923 年） 通货改革论4.（1930 年） 货币论5.（1932 年） 劝说集其中货币改革论 货币论和劝说集中的许多文章反映了他主张政府实行通货管理政策的思想。二：二：1936 年就业、利息和货币通论的出版标志着凯恩斯完成了从传统的剑桥学派理论向自己创立的“新经济学”体系的过渡。三：三：凯恩斯

2、对危机、失业的分析（1）凯恩斯认为失业、危机的原因是由于有效需求不足。（2）认为总需求由消费需求和投资需求构成。（3）由于“三个基本心理因素”的作用，使消费需求和投资需求都不足，从而导致有效需求不足，产生失业、危机。（4）解决失业、危机的方法：主张政府从有效需求不足出发干预经济、增加有效需求，以达到和保持充分就业状态。评价：（1）凯恩斯的分析方法是宏观总量分析法。（2）凯恩斯的有效需求不足理论来源于马尔萨斯的消费不足学说。（3）凯恩斯关于投资不足的论断是错误的，利息率水平并不是受货币数量的影响，而是受借贷资本的供求影响。（4）资本主义现实经济中，凯恩斯所设想的“乘数”作用不可能顺利实现，且投资

3、增加所引起的国民收入和就业的成倍增长程度应大打折扣。四、四、1933 年美国总统罗斯福实行的“新政”主要是受当时美国社会许多要求政府干预经济的资产阶级经济学家的影响，而不是凯恩斯。如美国芝加哥大学教授雅各布维纳“主张运用财政措施调节经济的模式”早在 1931 年就提出了。而凯恩斯是 1934 年 6 月拜访罗斯福的。五、五、汉森是受凯恩斯理论的影响而改变原来反对政府干预的经济学家，并成为将凯恩斯的经济理论介绍到美国的主要人物。 （1946 年凯恩斯去世。 ）六、六、40 年代库兹涅茨、汉森、萨缪尔森、克莱因等人对凯恩斯理论的有关政策建议的现实适用起到了重要作用。（1）库兹涅茨解决了国民收入核算

4、理论和方法问题，为凯恩斯的经济政策实施开辟了道路。（2）汉森和萨缪尔森提出的“加速原理”弥补了凯恩斯“乘数原理”的不足。后者只分析投资的变动对收入的作用，前者是分析收入或消费变动所引起的投资变动。二者相结合使凯恩斯的理论更有说服力。（3）克莱因是一个经济计量学家，他通过把凯恩斯理论列成联立方程式的模型，然后进行估算和预测，以供政府部门在制定改革措施时参考。七、七、 通论中凯恩斯采用的是短期比较静态分析。但这一分析，回避了资本有机构成变化条件下资本积累对国民收入、就业和消费的重要影响。从 30 年代到 60 年代凯恩斯的追随者，为把凯恩斯理论“长期化” “动态化” ，把凯恩斯的短期比较静态分析发

5、展为长期动态分析做了大量的工作。凯恩斯的追随对凯恩斯理论的补充是沿着：（1）消费与收入之间的关系 消费函数理论（2）投资与收入之间的关系 投资函数理论（1）对消费与收入关系的补充与发展有如下几方面，凯恩斯对这一关系的假定是“绝对收入假定” 。（1）1949 年，杜生贝里提出了“相对收入假定” 。（2）1957 年，米尔顿弗里德曼提出了“持久收入假定” 。（3）1962 年，詹姆士摩根等人提出了“消费决策影响收入”的假定。上述这些对凯恩斯“绝对收入假定”的补充，其目的在于使政府部门和垄断企业能够比较“准确地”对消费者行为进行预测。但实际上，这些补充忽视了消费的阶级性，因而是庸俗的。 （否认资本主

6、义生产和消费的对抗性，突出个人心理因素的作用。 ）两方面进行（2）对投资与收入之间关系的补充凯恩斯是使用其提出的“乘数原理”论述了这一关系。（1）汉森和萨缪尔森补充了“加速原理” 。（2）琼罗宾逊、马柯洛普、金德伯格等人对国际范围内的投资与收入关系进行了分析，编制了“开放经济”模型。（3）1939 年，英国经济学家哈罗德提出经济增长理论，使凯恩斯的这一理论得到了更大发展。上述的补充和发展，始终是与垄断资本主义政治、经济紧密联系的，要求政府进一步干预经济。（4）60 年代索洛、斯旺，爱德华登尼森和西奥多舒尔茨等人又发展了新的经济增长理论，对凯恩斯的理论做进一步的补充。八、八、60 年代后期以后，

7、凯恩斯的追随者对凯恩斯理论的进一步发展和补充。由于通论中缺少价格理论和分配理论，因此造成宏观经济学家和微观经济学家的脱节。另一方面由于 60 年代后期，70 年代资本主义世界普遍的“滞涨”是凯恩斯理论所无法解释的，因而受到挑战。（1）1960 年，英国剑桥大学教授拉法的用商品生产商品一书从价格理论着手来弥补宏观和微观经济学的脱节。（2）1963 年萨缪尔森将宏观经济学和微观经济学进行综合凯恩斯理论发展概述 ，形成了所谓“新古典综合派”经济学理论。（3）以弗里德曼为代表的货币学派从“右”的方面向凯恩斯理论及其追随者提出挑战。（4）以缪尔达尔和加尔布雷斯为代表的新制度学派从“左”的方面向凯恩斯主义

8、提出了挑战。九、九、新凯恩斯主义 或 现代凯恩斯主义1968 年阿克赛尔莱荣霍夫德论凯恩斯派的经济学和凯恩斯的经济学一书 ，试图区分凯恩斯本人的经济学与其追随者创立的经济学的不同。后来经后人发展逐渐演化成以生产要素供给分析补充需求分析、以微观经济理论补充宏观经济理论的现代凯恩斯主义或新凯恩斯主义。十、十、 通论中值得借鉴的思想内容。（1）在生产资料闲置，劳动力资源未得到充分利用的条件下，增加一定量的投资可增加若干人就业，进一步可带动其他一些人的就业。（2）在实现充分就业之后，要适当控制总需求增长，尤其是要限制固定资产投资，否则会引起投资过热，导致通货膨胀。（3）政府可利用财政政策和货币政策从需

9、求管理角度来调节经济，促进增长。 凯恩斯主义研究（上卷）徐源著凯恩斯主义研究（上卷）徐源著 19891989 年出版年出版凯恩斯就业一般理论评议凯恩斯就业一般理论评议第第 1 1 节节 生平、家庭和学校教育以及经历生平、家庭和学校教育以及经历（1883-1946 年）死于心脏病1、梅纳德凯恩斯 1883 年 6 月 5 日，出生于英国剑桥城，父亲是剑桥大学有名的伦理学家和经济学家。八年进入剑桥的圣贵恩小学，后入伊顿公学，他数学才能惊人。毕业后，以数学及古典文学奖学金进入剑桥大学的皇家学院，主攻数学，后转攻经济学。参加文官考试得第二名，因此被分配到印度事务所工作，此时对货币与金融产生兴趣。 （当

10、时他只有 25 岁） ，后于 1913 年出版印度的通货与金融一书。1908 年，辞去印度事务所工作，由他的老师马歇尔（庇古是他的师兄）介绍回到剑桥任经济学讲师。在剑桥任教期间，研究概率论，1919 年获剑桥大学皇家学院院士资格，1921 年出版概率论一书。1919 年初，他以英国首席代表身份参加巴黎和会，并在最高经济会议中代表财政部长最后做出决定的全权。维多利亚时代（1837-1901 年）是英国经济的极盛时代，凯恩斯生活的时间恰是英国经济从极盛时期开始走向衰败。英国受到了第一次世界大战的沉重打击，整个 20 年代陷入长期慢性萧条状态，厄困空前，30 年代的经济大危机使英国经济急剧恶化，面对

11、这样的经济现实，凯恩斯提出三个救治英国经济衰落的方案。1、1923 年出版的货币改革论主张货币调节方案，理论基础是货币数量论。2、1930 年出版的货币论型的货币调节方案，旨在稳定一般物价水平。恢复经济均衡，仍属新古典传统的经济均衡理论范畴，仍属货币流通速度型的理论体系。3、1936 年出版的就业、利息与货币通论General Theory of Employment,Interest and Money，这是一个以政府干预为主导的需求管理方案。前两个方案出版后未受到重视，慢慢被摒弃，只有第三个方案通论逐渐受到重视， 对整个资本主义世界产生深远的影响。第第 2 2 节节 阶级立场和政治态度及治

12、学风格阶级立场和政治态度及治学风格凯恩斯是垄断资本主义初期，捍卫资本制度追忠诚、坚决的卫士、谋臣和政策制定者。1、高度关心政治，为学与从政紧密结合。2、阶级立场上是反马克思主义和恶意攻击苏联者。3、在治学风格上表现为：极端乐观主义认为资本主义社会现实的危机可以救治。务实精神注重对社会实际的思考、研究、提出对策、方案并从事经济领域。多产与善变凯恩斯除三部主要著作货币改革论 、 货币论 、 通论外，还有很多论著。英国皇经济学会的主要作品选编成凯恩斯选集共计 38 卷，这超过了他的师兄庇古，也不逊色于他的老师马歇尔。善变是指他的三部主要著作所体现出的凯恩斯由一个新古典经济学的继承者逐渐演变为一个宏观

13、经济学的创立者，推翻古典经济学的一些基本理论。第第 3 3 节节 凯恩斯经济学思想渊源凯恩斯经济学思想渊源凯恩斯“新经济学”思想渊源可分为两类：1、早期的：各种重商主义者的思想；孟德维尔“蜂蜜的寓言” ；马尔萨斯有效需求不足学说。2、近代的：马歇尔、庇古；威克赛尔；罗伯逊。第二章第二章 思想渊源思想渊源第一节第一节 对早期经济思想的继承对早期经济思想的继承一、诸重商主义者：包括英、法、德、意四种类型的重商主义的思想。这些重商主义思想是欧洲资本主义萌芽时代的主导经济思想，从 16 世纪-19 世纪古典经济学派兴起，才开始衰落，它们主要包括：1、对重商主义经济学说中科学成分的肯定。2、关于重商主义

14、对货币和利率的某些观点的认同。3、关于国际贸易顺差问题。4、关于储蓄意愿与投资银有问题。以上论点主要针对有效需求的要素之一 投资引诱不足而发的。2、孟德维尔的“蜂蜜的寓言”“蜂蜜的预言”是针对有效需求的另一构成要素消费倾向不足而发的。 “蜂蜜的预言”实则是指一种鼓励消费提倡奢侈的促进经济繁荣的思想。它构成了凯恩斯消费倾向理论的思想渊源。3、马尔萨斯的“有效需求不足学说”1、孟德维尔的“蜂蜜的寓言”的思想经过一个世纪的流传，有马尔萨斯在其晚年将这一思想概括为有效需求不足”指在支付能力的需求凯恩斯对此大加推崇。2、马尔萨斯的“有效需求不足”的含义：（1）由于积累过度，从而使商品供给过快。而消费需求

15、因缺消费热情而显得不足，从而导致商品过剩、资产过剩、工人失业的现象，最终影响财富的增长。（2）由于地主阶级的储蓄过多，消费不足而造成有效需求不足。（3）提出了防止有效需求不足的对策：竭力主张地主阶级的挥霍浪费。认为战争的破坏令在战后创造对资本的大量需求，为资本家提供最良好的投资机会。主张增加公共支出以提高有效需求。3、凯恩斯还接受了霍布森的“消费不足说”的思想，霍布森认为在现代工业社会中，在正常情况下，是消费限制了生产，而不是从生产限制了消费，消费相对于生产而不足。四、凯恩斯有效需求原理基本框架的建立1、有效需求原理构成其消费需求理论分析与需求管理政策的逻辑起点，又是整个产量（就业）水平学说体

16、系的基础和实体。重商主义从投资引诱理论方面影响凯恩斯的有效需求理论，而孟德维尔和马尔萨斯则是从消费倾向方面影响凯恩斯的有效需求理论的。2、凯恩斯的“有效需求理论”基本框架如下：（1）消费需求（2）投资需求都是现在的需求和未来的需求。 （3）投资动机投资引诱：利润率；利息率：滚动偏好（对货币的需求） ；货币数量。3、凯恩斯有效需求理论特征如下：资本主义存在着有效需求的不足的倾向储蓄过度，相对于收入而言的消费不足，生产与消费之间的不平衡。总量供求分析。总量供给总需求量特别强调消费需求（包括现在消费和未来消费） ，鼓励消费、提倡奢侈，甚至浪费性和灾难性的消费和消耗。市场机制不能自动调节臻于充分就业。主张摒弃自由放任主义，主张政府干预刺激投资，通过调节利率和公共支出进行。利息的性质：利息是使用货币的报酬。利率决定了流动偏好与货币数量。利率具有相对稳定性，不