FRM,SOA等资料介绍

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1、FRM 简简介介（1）什什么么是是 FRMFRM （Financial Risk Manager）是全球金融风险管理 领域的一种国际资格认证，由 美国“全球风险管理协会”（GARP）设立。 GARP 是一个拥有来自超过 150 个国家的 85000 名会员的世界最大的金融协会组织之一，主要分别服务于 5000 多家银行、证券公司、 学术研究机构、政府管理机构、资产管理机构、保险公司及非金融性公司等。其主要职能 是通过信息交换，实施教育计划，提高全世界金融风险管理领域的标准。 FRM 考试 始于 1997 年。截至 2009 年底，全球约有 2 万多名人员获得 FRM 头衔。FRM 考试在中国

2、北京、上海、香港和台湾设有考点，目前中国（包括香港、台湾）已取得 FRM 证书的大 约在 1000 人左右，属于极度稀缺的金融高级人才。 从某种意义上讲，金融学就是研 究如何从时间和风险两个维度上对资产进行最优配置的一门学科。因此， “风险”作为金融领 域的核心变量，有着举足轻重的地位。近 10 年来，随着金融工程学、金融计量经济学和计 算金融等金融前沿学科的快速发展，金融风险管理技术等到了前所未有的重视，FRM 考试 也因此迅速地发展，已经得到华尔街和众多欧美著名金融机构、大型公司风险管理部门以 及各国政府监管层和金融监管部门的认同，并已经初步成为全世界金融风险管理领域最权 威的认证。 目前

3、，FRM 考试实行分级考试，分为一级和二级（Part 和 Part ） ， 对金融风险管理感兴趣的或正在从事相关工作的朋友，可以通过参加 FRM 考试提高自己 的风险管理知识水平，又可为职场发展和事业开拓增加一个重磅筹码。 （2）GARP 简简介介2010 年起，由全球风险管理协会（）举办的金融风险管理师 （FRM） 考试将于每年 5 月和 11 月中下旬在全球四十多个城市同时举行。 GARP 是一个拥有 150 个国家的 85000 多名会员的世界规模最大、最具权威的风险管理国际组织。GARP 是 一个非盈利独立机构，是国际清算银行 在风险管理方面的主要咨询机构之一，其宗旨是促 进风险管理方

4、面的信息交流、开展风险管理的资格认证考试、制定金融风险管理领域的技 术规范和评价标准。 GARP 自 1997 年开始实施的金融风险管理师（FRM）资格认证考试， 已经得到欧美跨国金融公司、监管机构，特别是华尔街的认可和支持。如今，FRM 资格证 书已经成为众多国际金融机构 和跨国公司风险管理部门的从业要求之一。 为推动中国风 险管理的发展，GARP 于 2001 年在北京建立了中国地区分部，设立了北京考试中心，并于 2002 年实施了中国大陆的第一次全球统一考试，取得了成功。国内金融监管部门、金融 机构和大型企业均表达了对 FRM 考试的高度重视，并准备采取措施培养国际化的风险管 理专业人才

5、，以提供风险管理水平，提升核心竞争力。 （3）FRM 影影响响力力如如何何风险管理涵盖众多领域，包括风险管理概论、数量分析、金融市场与金融产品、定价 与风险模型、市场风险测度与管理、信用风险测度与管理、操作风险测度与管理、基金投 资风险、会计、法律等众多内容。在今日错综复杂、瞬息万变的金融市场上，风险往往难 以掌握。有效管理风险并从中获取利润成为金融企业成功的重要关键。而这一攸关企业组 织及其投资人命运的重要决策，需要众多的金融风险管理专业人士(Financial Risk Professionals)的参与，故 FRM 日益受到重视，全球报考人数以每年超过 38%成长，已俨然 成为全球瞩目的

6、国际风险管理证照。 在国内，FRM 正日益受到国家金融监管机构 以 及各家金融机构的重视。对于金融监管层，中国人民银行和中国银监会 均把金融风险管理、维系金融稳定作为银行监管的重中之重。对于大型金融机构 ，中国工商银行、中国建设 银行、中国银行等国有商业银行纷纷将风险管理作为贯穿整个银行经营的核心。同时，各 大证券公司也对金融市场的资产定价和风险管理高度重视。因此，金融风险专业人员的需 求日益壮大。 其其他他资资料料2010 年年 GARP 协协会会最最新新重重大大调调整整 2010 年年 5 月月 FRM 一一、二二级级考考试试时时间间重重大大 调调整整GARP 协协会会就就 2010 年年

7、 FRM 常常见见问问题题解解答答 一一、综综合合类类问问题题1、为为什什么么 GARP 协协会会要要把把 FRM 考考试试分分成成2个个部部分分？ GARP 协会为了应对不断变化的全球市场以及日益复杂的金融风险管理，而对 FRM 认证项目进行了改进。FRM考试大纲修订的目的是为了更充分地衡量考生对于金融风险评估工具的必要性的理解，以及在实践模型中使用这些工具的能力。随着新修订过的 FRM 认证项目的施行，GARP 协会下属 FRM 委员会及董事会一致认同，FRM 将继续保持与时俱进，代表着全世界公认的高标准。 2、新新的的 FRM 考考试试何何时时举举行行？ FRM Part I 和 Par

8、t II 考试都将于2010年的5月22日和11月20日举行。 3、新新的的 FRM 考考试试在在哪哪举举行行？FRM Part I 和 Part II 考试将于同一考点举行，点击查看 2010 年 FRM 全球考点一览 4、新新的的 FRM 考考试试是是上上机机考考吗吗？ 不，FRM Part I 和 Part II 考试均为笔试。 5、新新的的 FRM 考考试试评评分分标标准准是是否否和和旧旧的的考考试试不不同同？ 不，新的 FRM 考试评分标准 和旧的 FRM 考试不会有变动。考生将依旧会收到 GARP 协会通知自己通过与否。通过分 数线将依旧取决于全球最高分的 5%的考生的平均分再乘以

9、一定比率。答错不扣分。同时 GARP 协会依旧会向考生提供自身分数与全体考生答题情况对比的成绩分析表。 6、 对对于于 FRM 持持证证人人，GARP 协协会会有有继继续续教教育育项项目目吗吗？ 2010 年第一季度，GARP 协 会将会向所有 FRM 持证人推介一项自愿参加的继续教育项目。 7、FRM 考考生生分分哪哪些些 类类型型？ New FRM Candidate 首次报名参加 FRM 的新考生 Returning FRM Candidate 参加但未通过 FRM 考试的重考考生 Deferral FRM Candidate 推迟考试 日期的延考考生 二二、考考试试报报名名类类问问题题

10、1、2010年年 FRM 考考试试报报名名何何时时开开始始？2010 年 5 月 22 日的 FRM 考试将于 2009 年 12 月 1 日周二开始报名。2010 年 11 月 20 日的 FRM 考试将于 2010 年 6 月 1 日开始报名。 2、我我可可以以同同时时报报考考参参加加同同一一天天举举 行行的的 FRM Part I 和和 Part II 考考试试吗吗？ 可以。FRM Part I 将在上午举行，而 Part II 将 在下午举行。 3、我我可可以以推推迟迟考考试试日日期期吗吗？ 可以。报考 2010 年 5 月 FRM 考 试的考生，可以在 2010 年 4 月 15 日

11、之前提交延考申请。手续费$100，信用卡在线支付。 请注意，FRM Part I 和 Part II 考试，考生均只能各推迟一次。 4、如如何何推推迟迟考考试试日日期期？已付费考生请点击 clicking here 办理延期手续。 5、我我推推迟迟考考试试后后是是否否需需要要在在 一一定定期期限限内内重重新新注注册册报报名名考考试试？ 不需要。办理延期后，考生将被自动注册报名下 一期考试。 6、FRM 全全级级考考试试的的重重考考考考生生，是是否否需需要要另另付付费费报报考考FRM Part II 考考试试？ 是的。新的 FRM 考试更广泛、全面，包含更多考点，因此也更加昂贵。 7、FRM 全

12、全级级考考试试的的重重考考考考生生，我我能能否否只只考考Part II 而而不不考考 Part I？ 不行。首先 考生必须通过 Part I 才可以参加 Part II。然而，考生可以选择同时参加同一天的 Part I 和 Part II。但考生必须先通过 Part I，否则 Part II 不会被计分。 三三、考考试试费费用用类类问问题题1、2010年年 FRM 的的考考试试费费用用是是多多少少？点击 Click here 查看考试费用。 2、注注册册费费(enrollment fee)包包含含了了什什么么？ 注册费除了包含基本的注册参加 FRM 考试项目之外，还包含了一年的 GARP 独立

13、会员费（价值$150） ，以及订阅一年的 RISK Professional 杂志（价值$150） 。 3、我我报报名名每每个个Part 的的 FRM 考考试试是是否否都都要要交交注注册册费费？ 不用。注册费只需交一次，目的是参加FRM 认证项目，而非参加每一个独立的考试。然而，假如你在通过 FRM Part I 之后，没能在规定的4年内通过 Part II，那么你将不得不以一个新考生的身份，重新报考参加 FRM Part I 考试。 4、2010年年的的 FRM 考考试试，GARP 协协会会有有设设立立奖奖学学金金吗吗？ GARP 协会向脱产学生及大学教职员提供 FRM Part I 的奖学

14、金。点击 Click here 了解详情。注意，Part II 考试没有奖学金，而且奖学金也不能减免注册费。 5、我我已已经经是是 GARP 独独立立会会员员身身份份，那那么么我我参参加加 FRM 考考试试，还还用用交交注注册册费费吗吗？是的。即使是独立会员，也要交注册费，不过你的独立会员将会自动延长一年。 6、延延考考考考生生是是否否还还要要再再交交注注册册费费和和考考试试费费？ 不用。除非你选择同时参加 Part I 和 Part II，则需缴纳 Part II 的考试费。 7、2009 年年全全级级考考试试的的重重考考考考生生，参参加加2010 年年的的 Part I，要要交交多多少少钱

15、钱？ 你需要交$150 的注册费差额，以及全额考试费。 8、FRM 的的考考试试费费用用能能退退款款吗吗？ 不能。考生只能延考，不能退款。 四四、FRM 考考点点类类问问题题1、我我可可以以更更换换考考点点吗吗？ 可以。2010年5月 FRM 考试变更考点的截止日期是4月15日。2010年11月 FRM 考试变更考点的截止日期是10月15日。 2、变变更更考考点点收收费费吗吗？不收费。 3、如如果果我我找找不不到到一一个个离离我我很很近近的的考考点点，我我可可以以申申请请增增加加一一个个新新考考点点吗吗？可以。请点击 click here 申请增加一个新考点。当申请达到一定数量，且申请者均已报 考 FRM 考试并已付费，该考点将会被开放。 五五、考考试试准准备备类类问问题题1、FRM Part I 和和 Part II 是是否否有有各各自自的的 Study Guide？ 没有。仅有一份Study Guide，包含了整个 FRM 考试大纲。 2、FRM Part I 和和 Part II 是是否否有有各各自自的的Core Reading Course Pack？是的。考生可通过 GARP Digital Library 订购纸质版或电子版。 3、FRM Part I和和 Part II 各各自自需需要要多多少少时时间间来来准准备备？