证券基础知识主要数字记忆

《证券基础知识主要数字记忆》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券基础知识主要数字记忆（11页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。

1、数字记忆汇总 中国投资有限责任公司于 2007 年 9 月 29 日成立，注册资本金 2000 亿美元，被视为中国主 权财富基金的发端。我国社保基金主要由两部分组成：一部分是社会保障基金。 （）资金来源包括国有股减持 划入的资金和股权资产、中央财政拨入资金、经国务院 批准以其他方式筹集的资金及其投 资收益；同时，确定从 2001 年起新增发行彩票公益金的 80%上缴社保基金。投资范围，其 中银行存款和国债投资的比例不低于 50%，企业债、金融债不高于 10%，证券投资基金、股 票投资的比例不高于 40%。风险小的投资（60%）由社保基金理事会直接运作，风险较高的 投资（40%）则委托专业性投资

2、管理机构进行投资运作。15 世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。 16 世纪里昂、安特卫普已有证券交易所交易国家债券。 16 世纪中叶，股份公司出现。 1602 年在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。 1773 年，英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立，为现在伦敦证券交易所的前 身。美国证券市场是从买卖政府债券开始的。 1790 年成立了美国第一个证券交易所费城证券交易所。 1792 年，在华尔街签订“梧桐树协定” ，逐步在 1863 年发展为“纽约证券交易所” 。 初步发展阶段：证券结构起了变化，有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司股 票和公司

3、债券。 停滞阶段：1929 年全球经济危机 恢复阶段：二战后至 60 年代 加速发展阶段：70 年代以来，标志是反映证券市场容量的重要指标-证券化率（证券市值 /GDP）的提高。 1999 年，美国通过金融服务现代化法案 ，废除 1933 年经济危机时代制定的格拉斯-斯 蒂格尔法案 ，取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业制度 的终结。2000 年，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并为泛欧交易所； 2002 年又先后合并伦敦国际金融期权期货交易所（LIFFE）和葡萄牙交易所（BVLP） 。1993 年斯德哥尔摩证券交易所最先挂牌上市。我国最早出现

4、的股票是外商股票，最早的证券交易机构也是外商开办的“上海股份公所”和 “上海众业公所” 。 1872 年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业。 1918 年成立的北平证券交易所是中国人创办的第一家证券交易所。(P20)1981 年，我国重启国债发行。1982 年出现企业债，1984 年出现金融债。 1987 年，中国第一家专业证券公司-深圳特区证券公司成立。 1990 年 12 月上海证券交易所营业，1991 年 7 月深圳证券交易所营业。 1990 年 10 月，郑州粮食批发市场引入期货交易机制，称为中国期货交易的实质性发端。 1992 年 10 月，深圳有色金属交易所推出中国第一个标准化

5、期货合约-特级铝期货标准合同。1992 年 10 月，国务院证券委和中国证监会成立，标志中国资本市场纳入全国统一监管框架，1998 年，国务院证券委撤销，证监会成为全国证券期货市场的监管部门。 1991 年开始老基金，1997 年 11 月， 证券投资基金管理暂行办法颁布。1998 年 12 月， 证券法正式颁布，并于 1999 年 7 月实施。 国务院于 2004 年 1 月发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见 （国九条） 。 2005 年 10 月，修订后的证券法 、 公司法颁布，2006 年 1 月 1 日开始实施。(P23)股权分置改革方案须经参加表决的股东所持表决权的 2

6、/3 以上和参加表决的流通股股东所 持表决权的 2/3 以上同时通过。(P24)2007 年 3 月，修订期货交易管理条例发布1992 年开始境内上市外资股（B 股） ， 1993 年开始境外上市外资股（H 股、N 股） 。 1982 年 1 月，中国国际信托投资公司在日本债券市场发行了 100 亿日元的私募债券，这是 我国国内机构首次在境外发行外币债券。 1984 年 11 月，中国银行在东京公开发行 200 亿日元债券，标志中国正式进入国际债券市场。 1993 年 9 月，财政部首次在日本发行了 200 亿日元债券，标志着我国主权外债发行的正式 起步。(P30) 1982 年，日本野村证券

7、成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。 1995 年 5 月，中国建设银行、美国摩根士丹利国际公司等 5 家中外机构共同组建了中国国 际金融有限公司，成为我国首个中外合资证券公司。中国证监会 1995 年加入了证监会国际 组织。 2001 年 12 月 11 日，我国正式加入 WTO，承诺：1、国外证券机构可直接从事 B 股交易。2、 其代表处可成为交易所特别会员。3、允许设立合营公司从事证券投资基金管理业务，外资 比例不超过 33%，3 年后，不超过 49%。4、加入 3 年内，允许设立合营证券公司，外资比例 不超过 1/3。 2003 年，瑞士银行成为首家获批的合格境外机构投资者（QF

8、II）按规定，首次公开发行股票数量在 4 亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者 应当承诺获得配售的股票持有期限不少于 12 个月。询价对象应承诺获得网下配售的股票持 有期限不得少于 3 个月我国规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过 5000 万元，应当由承销团承销；非公开 发行股票，发行对象均属于原前 10 名股东的，可以由上市公司自行销售；上市公司向原股 东配售股份应当采用代销方式。股份有限公司申请股票上市应当符合下列条件： 1、经证件会核准（一目了然） 2、公司股本总额不少于 3000 万元 3、公开发行的股份达总数的 25%以上；公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发

9、行股份 的比例为 10%以上 4、公司 3 年无违法 公司申请公司债券上市交易应符合： 1、公司债券的期限 1 年以上 2、实际发行额不少于 5000 万元 3、符合法定的发行条件 上市公司有下列情形之一，由交易所决定暂停上市交易：1、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件 2、公司不按照规定公开财务状况或作虚假记载 3、重大违法行为(以上一目了然) 4、最近 3 年连续亏损 5、其他规定 上市公司有下列情形之一，由交易所决定终止上市交易： 1、以上 1 条在规定时间内仍不能达到上市条件 2、以上 2 条拒绝纠正 3、以上 4 条，在其后 1 个年度内未能恢复盈利 4、公司解散或宣布

10、破产 5、其他规定 公司债券暂停上市的有： 1、 公司有重大违法行为 2、 公司情况发生重大变化不符合上市条件 3、 募集资金不按照核准的用途使用 4、 未按募集办法履行义务 5、 公司近两年亏损 以上情况无法按规定消除的终止上市。我国规定，公司当年利润的 10%列入公司法定公积金，累计为公司注册资本 50%以上可以不 再提取。以前亏损的，应当先用当年利润弥补亏损。提取法定公积金后可以提取任意公积金。 公司的公积金用于弥补公司亏损、扩大经营或转为公司资本，但是资本公积金（发股溢价款） 不得用于弥补公司亏损。法定公积金转为资本时，所留成不得少于转增前公司注册资本的25%我国第一家专业型证券公司深

11、圳特区证券公司于 1987 年成立，1998 年，我国证券法 出台。2006 年新修订证券法实施，对证券公司实行按业务分类监管，不在分为综合类 和经纪类；建立以净资本为核心的监管指标体系。设立证券公司应当具备：1、公司章程（一目了然）2、主要股东持续盈利，3 年无违法违规，净资产不低于 2 亿元 。 。 。证券监管机构应当自受理证券公司设立申请之日起 6 个月内，作出批准或不批准的书面决定。 证券公司应当自领取营业执照之日起 15 日内向证券监管机构申请经营证券业务许可证。证券公司注册资本最低限额与从事业务种类直接挂钩： 1、经营证券经纪、投资咨询、财务顾问三业务，最低限额 5000 万元。

12、2、经营承销与保荐、自营、资产管理、其他业务四业务中任一项，为 1 亿。 3、经营以上四业务中任两项以上的，为 5 亿。经营经纪业务，净资本不低于 2000 万，四大业务之一 5000 万，四大业务同时经纪业务的 1 亿，四大业务两项以上 2 亿元。证券公司持续符合下列风险控制指标：（1）净资本与各项风险准备之和不低于 100%。 （2） 净资本与净资产比例不低于 40%。(3)净资本与负债比例不低于 8%。(4)净资产与负债比例不 低于 20%。 （5）流动资产与流动负债比例不低于 100%。证券公司经营证券经纪业务的：（1）按托管客户的交易结算资金总额的 2%计算风险准备。 （2）净资本/

13、营业部数量不得低于 500 万。证券公司按上一年营业费用总额的 10%计算营运风险的风险准备。对各项指标设置预警 标准，不得低于的是标准的 120%，不得超过的是 80%。 中国证监会及派出机构对风险控制指标进行定期或不定期的检查。不达标的，责令公司限期 改正，5 个工作日报送整改计划，整改期限最长不超过 20 个工作日。证券登记结算公司设立条件：第一，自有资金不少于 2 亿元1999 年 7 月 1 日中国证券法实施，2006 年 1 月 1 日修订后生效。 1994 年公司法实施，2006 年 1 月 1 日修订后生效：有限责任公司最低注册资本额降低 至 3 万元，其中投资公司可以在 5

14、年内缴足；货币出资不得低于 30%；有限责任公司设立监 事会，其成员不得少于 3 人；有限责任公司监事会会议每年至少一次，股份有限公司至少 6 个月一次；上市公司董事会成员中应当有 1/3 以上的独立董事；上市公司在 1 年内购买、出 售重大资产或担保超过公司资产总额的 30%的，应当由股东大会作出决议，并 2/3 以上通过； 董事会会议由 1/2 以上无关联关系董事出席；公司上市条件公司股本总额降低至 3000 万元。2008 年证券公司监督管理条例：证券公司应当每年结束之日起 4 个月内报送年报；每 月结束日起 7 个工作日内报送月报；证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司 注册

15、资本的 30%；持有或实际控制证券公司 5%以上股权要经证监会批准；证券公司应当有 3 名以上从业满 2 年的高级管理人员；高级管理人员离任的进行审计，2 个月内报证监会。 2008 年证券公司风险处置条例 允许收购人在收购完成后 12 个月每年增持不超过 2%（P281） ；对于收购人取得上市公司发 行的新股 30%的，可以向监管部门申请免于履行要约义务（P281） ；证券公司申请融资融 券业务试点的条件（P282）：经纪业务满 3 年的创新试点类证券公司；2 年内未违规；最近 6 个月净资本均在 12 亿元以上；实现第三方存管；其他条件。2005 年证券投资者保护基 金管理办法 ，投资者保

16、护基金的来源（1 分多选题）：（P284） （1）交易所交易经手费 的 20%；（2）证券公司按营业收入的 0.5%-5%；。 。 。中国证券投资者保护基金有限责任公司 2005 年 8 月成立。2006 年证券市场禁入规定： 违反法规情节严重的，对有关责任人采取 3-5 年的证券市场禁入措施；行为恶劣的，5-10 年禁入措施；情节特别严重的采取终身的禁入措施。证券法规定：“操纵市场的，没收违法所得，并处以违法所得 1-5 倍罚款；没有违法所得或 不足 30 万元的，处以 30 万元-300 万元的罚款。单位操纵市场的，对直接负责人给予警告， 并处 10 万元-60 万元的罚款。下列信息皆属内幕信息（重大事项都是）：公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超 过该资产的 30%；公司的董事、1/3 以上监事或经理发生变动。内幕交易行为主体知悉内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为，或者泄露内 幕信息或建议他人买卖证券等。证券法规定：内幕交易的，依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所