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1、深市配售股份转登记至上海市场后挂账股份补登记业务指南 本业务指南根据上海证券交易所、 深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司联合发布的关于长江电力、白云机场由深圳市场转登记至上海市场及其他相关事项的通知制订，适用于结算参与人办理沪市发行、深市配售的长江电力、白云机场转登记至上海市场后的挂账股份补登记业务。今后如根据市场需要将其他沪市发行、深市配售股份转登记至上海市场，其挂账股份的补登记业务也按此办理。 一、投资者向结算参与人申请办理补登记业务 一、投资者向结算参与人申请办理补登记业务 沪市发行、深市配售股份转登记至上海市场后，对于在转登记申报期间， 因投资者未申报或申报无效而未成功转入投
2、资者上海证券账户的剩余配售股份进行挂账处理， 统一记在原托管深圳配售股份的结算参与人名下。 各结算参与人应通过各种有效途径通知投资者及早申请将挂账股份补登记至投资者上海证券账户。投资者挂账股份的卖出、相关权益的领取、参加新股市值配售及配股等事项，需要在投资者将挂账股份补登记到其上海证券账户后才能办理。 投资者办理挂账股份补登记， 需向其原深圳配售股份托管结算参与人提出申请，将股份补登记到其上海市场证券账户内。未开立上海证券账户的投资者需在办理补登记业务之前， 先申请开立上海证券账户。 二、结算参与人审核、提交补登记申请 二、结算参与人审核、提交补登记申请 结算参与人受理投资者申请后，应认真审核
3、申请材料，审核内容包括：投资者名称、证件号码、沪深两市证券账户号码等。审核无误的，结算参与人通过 PROP 系统向本公司提交补登记申请，具体方式为： 1、 按照附件 1 的要求制作 DBF 格式的申报文件,申报文件的DBF 文件模板可以利用 PROP 系统“公用模块”“通用交易”中的“拷贝模板”功能生成。 2、 登录 PROP 系统的“公用模块” ，点击“通用交易”按钮，在“交易类型”下拉列表中选择“跨市场转登记补登记申报” ， 在 “交易文件” 中输入已备妥的申报文件 （也可用 “浏览”按钮选择） 。 3、 点击“详细资料”按钮可查看导入的申报文件内容。 4、 点击“提交”按钮，将申报内容全
4、部提交。 结算参与人进行补登记申报时，需注意以下事项： 1、 输入要素中的任何一项不得为空。其中， “清算编号”指原深圳配售股份托管结算参与人在本公司的清算编号（如 JS001） ； “托管席位” 指深圳配售股份转登记前在深圳市场的托管席位；“上海证券账户” 状态必须为正常 （非挂失、冻结、注销账户） 。 2、 通过 PROP 系统进行补登记申报的有效时间为每个工作日的 9：00 至 15：00，在此时间段之外，本公司不受理结算参与人申报指令。 3、 本公司每日向各结算参与人发送配售股份挂账明细数据库(文件名称 qts1*.mdd,文件格式见附件 2)，该数据库包含了“深圳证券账户” 、 “清
5、算编号” 、 “托管席位”数据，各结算参与人可据此办理配售股份补登记业务。 三、本公司审核、办理配售股份补登记业务 三、本公司审核、办理配售股份补登记业务 本公司接收结算参与人通过PROP系统申报的补登记指令后， 实时逐条进行数据检查，包括“申报数据不得为空” 、 “深圳证券账户、托管席位、清算数据与挂账记录是否相符” 、 “投资者上海证券账户和深圳证券账户登记的证件代码是否一致” 等等， 实时返回检查结果 （见附件1） ，本公司受理实时检查合格的补登记指令，留待日终处理。 本公司日终处理时， 系统将对初次校验合格的补登记指令进行第二次校验。校验合格的，系统将该投资者在结算参与人名下挂账的配售
6、股份及其产生的权益、 权证一次性补登记到结算参与人申报的上海证券账户中。 日终处理后， 申报补登记的结算参与人可通过本公司向结算参与人发送的业务回报文件(文件名称 ywhb.mdd,文件格式见附件3)查询补登记申报是否处理成功，以及未成功的原因。上海证券账户指定交易所在的结算参与人可通过非交易过户文件（文件名称g4*.mdd，文件格式略）查询当日成功补登记的证券品种、数量和上海证券账户号码（过户数量为正，过户类型为“B” ） 。 挂账股份于补登记成功后的第二个交易日到账， 并自该日起可在上海市场通过投资者的上海证券账户卖出。 四、其它事项 四、其它事项 1、跨市场补登记业务不收取费用。 2、配
7、售股份跨市场转登记业务咨询及联络电话 业务咨询：021-68870134 技术咨询：021-68870334 3、本业务指南于 2005 年 12 月 30 日修订，仅供办理相关业务时参考。 附件 1：PROP 通用交易跨市场转登记补登记数据接口 附件 1：PROP 通用交易跨市场转登记补登记数据接口 ? PROP 通用交易跨市场转登记补登记申报文件 PROP 通用交易跨市场转登记补登记申报文件 NO NO 字段名 字段名 类型 类型 长度长度填写内容 填写内容 1 SHZH Character 10 填写补登记转入的上海证券账号 2 SZZH Character 10 填写挂账明细中的深圳证
8、券账号 3 QSBH Character 5 填写申报补登记券商的清算编号 4 TGXW Character 6 填写原深圳托管席位 跨市场转登记补登记申报文件中的所有字段均为必填。 ? PROP 通用交易跨市场转登记补登记应答文件 PROP 通用交易跨市场转登记补登记应答文件 NO NO 字段名 字段名 类型 类型 长度长度填写内容 填写内容 1 SLBH Character 20 受理编号 2 SHZH Character 10 补登记转入的上海证券账号 3 SZZH Character 10 挂账明细中的深圳证券账号 4 QSBH Character 5 申报补登记券商的清算编号 5 T
9、GXW Character 6 原深圳托管席位 6 FHBZ Character 4 返回标志 0000为已受理，日终处理结 果请查阅当日日终发送的业务回 报文件； 其他代码为不受理，具体说明见 “处理说明”字段 7 CLSM Character 40 处理说明 附件 2：配售股份挂账明细文件 附件 2：配售股份挂账明细文件 1）数据库名： qtslqtsl*.mdd（其中*为清算编号） 。 2）文件生成单位： 清算编号。 3）发送目标： 结算参与人 PROP 信箱。 4）发送时间： 每个交易日日终后。 5）发送周期： 每个交易日。 6）是否收费： 免费发送。 7）数据格式： FOXPRO2.
10、5 下的标准 DBF 格式： NO NO 字段名 字段名 类型 类型 长度长度格式定义 格式定义 说明 说明 1 SCDM Character 2 市场代码 01 （上海 A 股市场） 2 HYDM Character 8 结算参与人的清算编 号 左对齐，右补空格 3 SJLX Character 3 数据类型 005转登记挂账明 细 4 ZQZH Character 10 证券账户 深圳证券账户 5 XWH Character 5 席位号 空 6 ZQDM Character 6 证券代码 沪市证券代码 600xxx 7 ZQLB Character 2 证券类别 8 LTLX Charac
11、ter 1 流通类型 9 QYLB Character 2 权益类别 10 GPNF Character 4 挂牌年份 11 SL1 Character 12 99999999999 数量 1 挂账的持有数量 12 SL2 Character 12 99999999999 数量 2 n/a 13 BH1 Character 20 编号 1 深圳席位号，6 位，左 对齐，右补空格 14 BH2 Character 20 编号 2 深圳账户证件代码， 左 起截取 20 位 15 FZDM Character 3 辅助代码 n/a 16 RQ Character 8 日期 当前日期 17 BCSM
12、Character 40 补充说明 深圳账户账户名称， 左 起截取 40 位 18 BY Character 20 备用 附件 3：业务回报文件 附件 3：业务回报文件 1）数据库名： ywhb.mdd。 2）数据内容及用途：包含各类登记结算业务的回报数据，如通过 PROP 系统申报的各类业务回报数据。 3）文件生成单位： 结算参与人 PROP 信箱。 4）发送目标： 结算参与人 PROP 信箱。 5）发送时间： 每个交易日日终后。 6）发送周期： 每个交易日。 7）是否收费： 免费发送。 8）数据格式： FOXPRO2.5 下的标准 DBF 格式： NO 字段名字段名 类型类型 长度长度格式
13、定义格式定义 说明说明 1 SCDM Character 2 市场代码 2 QSBH Character 8 结算会员的清 算编号 3 YWLX Character 3 业务类型 4 YWLY Character 2 业务来源 5 SBLX Character 2 申报类型 6 JGDM Character 4 结果代码 7 JGSM Character 40 结果说明 8 SLBH Character 20 受理编号 9 YWBH Character 20 业务编号 10 SBBH Character 20 申报编号 11 YHDM Character 8 用户代码 12 SBRQ Char
14、acter 8 申报日期 13 SBSJ Character 6 申报时间 14 ZQDM Character 6 证券代码 15 ZQLB Character 2 证券类别 16 LTLX Character 1 流通类型 17 QYLB Character 2 权益类别 18 GPNF Character 4 挂牌年份 19 FZDM Character 10 辅助代码 20 ZQZH1 Character 10 证券账户 1 21 ZQZH2 Character 10 证券账户 2 22 XWH1 Character 5 席位号 1 23 XWH2 Character 5 席位号 2 2
15、4 SBSL Character 15 99999999999999 申报数量 25 CGSL Character 15 99999999999999 成功数量 26 BCYE Character 15 99999999999999 本次余额 27 JE1 Character 17 9999999999999.99金额 1 NO 字段名字段名 类型类型 长度长度格式定义格式定义 说明说明 28 JE2 Character 17 9999999999999.99金额 2 29 RQ Character 8 日期 30 BCSM Character 40 补充说明 9）数据说明： （1）YWLX：
16、定义业务回报数据的类型，定义如下： 408:（跨市场转登记）补登记 （2）YWLY 定义如下： 01：交易系统 02：PROP 申报 03：前台受理 99：其他 （3）结果代码“0000”为成功，其余为失败，结果说明是对结果代码的说明。 10)业务回报数据填写说明： NO 字段名字段名 类型类型 长度长度填写内容填写内容 1 SCDM Character 2 01 （上海 A 股市场） 2 QSBH Character 8 左对齐，右补空格 3 YWLX Character 3 408 （补登记） 4 YWLY Character 2 02 （PROP 申报） 5 SBLX Character 2 N/A 6 JGDM Character 4 结果代码 7 JGSM Character 40 结果说明 8 SLBH Character 20 受理编号 9 YWBH Character 20 N/A 10 SBB
