上合组织与集安组织的合作原因分析

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1、上海合作组织与独联体集体安全条约组织的合作原因分析上海合作组织与独联体集体安全条约组织的合作原因分析【摘摘 要要】 在维护地区安全与稳定方面具有相似功能的并分别由中国和俄罗斯主导的上海合作组 织与独联体集体安全条约组织本应在主导地区事务发展方面相互竞争，但这两个组织之间却有着 明显的合作意愿，这背后的原因值得探究。学界对这方面的研究的空白使得对原因的探究更显迫 切。两个组织的成员国中的中亚五国追求自身的安全和经济利益中亚五国追求自身的安全和经济利益和中俄两大国基于共同利益的合中俄两大国基于共同利益的合 作作是促成这两个组织合作的主要原因。同时，合作的进一步发展也面临着各因素的阻碍。 【关键字关

2、键字】 上海合作组织 独联体集体安全条约组织 合作2007 年夏天，独联体集体安全条约组织和上海合作组织举行历史上的首次联合战役战术演习。 演习的名称是“和平使命-2007 防线” 。这两个对中亚乃至亚洲地区的安全与稳定具有重要作用的 国际组织的首次军事合作吸引了全球的目光，轰动一时。 2007 年 10 月 5 日，上海合作组织秘书长努尔加利耶夫和独联体集体安全条约组织秘书长博尔 久扎在塔吉克斯坦首都杜尚别签署了合作备忘录，首次以正式文件的形式确定了两个组织共同的 合作目标与方向。根据合作备忘录，上合组织秘书处与独联体集体安全条约组织秘书处将开展情 报交换，联合打击武器走私、毒品贸易及有组织

3、跨国犯罪，共同应对包括恐怖主义在内的新威胁 与新挑战，维护欧亚地区及世界的安全与稳定。 以上的两个历史事件表现出上海合作组织与独联体集体安全条约组织寻求合作的明显意愿。通 过下文对这两个组织的成立背景、宗旨和主要功能的分析，我们发现它们寻求合作的原因值得深 究。一、上海合作组织与独联体集体安全条约组织的比较分析以及问题的提出一、上海合作组织与独联体集体安全条约组织的比较分析以及问题的提出（一）（一） 、上海合作组织的成立背景、宗旨和主要功能、上海合作组织的成立背景、宗旨和主要功能 上海合作组织是由“上海五国”机制发展而来的，是“上海五国”合作机制深入发展、合乎逻 辑的结果。 冷战结束后，国际和

4、地区形势发生很大变化。中、俄、哈、吉、塔五国为加强睦邻互信与友好 合作关系，加紧就边界地区信任和裁军问题举行谈判。从 1996 年到 2000 年，上海五国轮流举行 了五次峰会。五年中，上海五国合作的需求和愿望不断增强，合作领域和范围不断拓展，由加强 边境地区信任逐步扩大到探讨在政治、安全、外交、经贸、人文等各个领域开展全面互利合作， 合作深度和层次不断提升，为上海合作组织的最终成立奠定了坚实的基础。 进入 21 世纪，面对全球化趋势，世界各国都在加快区域合作步伐，以更有效地把握和平与发 展的历史机遇，抵御各种风险与挑战。与此同时，冷战结束后，本地区的恐怖主义、分裂主义和 极端主义活动日益猖獗

5、，严重威胁各国安全与稳定。在此背景下，2001 年 6 月 14 日， “上海五国” 成员国元首和乌兹别克斯坦总统在上海举行会晤，签署联合声明，吸收乌兹别克斯坦加入“上海 五国”机制。15 日，六国元首共同发表上海合作组织成立宣言 ，宣布在“上海五国”机制基础 上成立上海合作组织。上海合作组织诞生。 上海合作组织的宗旨是加强各成员国之间的相互信任与睦邻友好；鼓励成员国在政治、经贸、 科技、文化、教育、能源、交通、旅游、环保及其它领域的有效合作；共同致力于维护和保障地 区的和平、安全与稳定；推动建立民主、公正、合理的国际政治经济新秩序。 从上海合作组织的成立背景和宗旨可以看出，其主要发挥的功能是

6、促进成员国在政治、安全、 外交、经贸和人文等各方面的持续有效合作，共同打击地区内的恐怖主义、分裂主义和极端主义 活动以维护地区稳定。因此，上海合作组织是一个综合性的组织，各成员国之间的合作不只局限 于军事、政治、安全，还包括经济、文化、人文等多个领域。（二）（二） 、独联体集体安全条约组织的成立背景、宗旨和功能、独联体集体安全条约组织的成立背景、宗旨和功能 独联体集体安全条约组织是由独联体集体安全条约演变而来的。1992 年 5 月 15 日，独联体国2家首脑在乌兹别克斯坦首都塔什干会晤时签署了集体安全条约。在条约上签字的有俄罗斯、哈萨 克斯坦、乌兹别克斯坦、塔吉克斯坦、亚美尼亚和吉尔吉斯斯坦

7、。1993 年格鲁吉亚、阿塞拜疆和 白俄罗斯加入此条约。条约于 1994 年正式生效，有效期 5 年。1999 年，条约第一个 5 年期限刚满， 阿塞拜疆、格鲁吉亚和乌兹别克斯坦三国宣布退出。2002 年 5 月 14 日，独联体集体安全条约理事 会会议通过决议，将“独联体集体安全条约”改为“独联体集体安全条约组织” 。 该组织的宗旨是建立独联体国家集体防御空间和提高联合防御能力，防止并调解独联体国家内 部及独联体地区性武力争端。因此，独联体集体安全组织发挥的主要功能是促进成员之间军事、 政治、安全领域的合作，扩大成员国的集体防御空间和提高联合防御能力并防止成员国之间的军 事冲突，但并不负责经

8、济等领域的合作。（三）（三） 、本文研究问题的提出、本文研究问题的提出 通过上文对两者的比较分析，我们可以看到两者的成员国基本吻合两者的成员国基本吻合，只是前者的成员国中没有 亚美尼亚和白俄罗斯，后者的成员国中没有中国。两者的主要功能虽然有一定的差别，前者是政 治经济组织，后者是军事政治组织，但两者的都一致认为，反对恐怖主义、制止毒品泛滥、防止 大规模杀伤性武器扩散、打击各种极端主义行为以及维护地区稳定是它们的共同任务。因此，两 个组织在维护地区安全与稳定的功能上具有很大的相似性功能上具有很大的相似性。 众所周知，上海合作组织和独联体集体安全条约组织分别由中国与俄罗斯这两个大国主导，而 从上文

9、的分析可以看出这两个组织的构成成员和主要功能都具有很大的相似性两个组织的构成成员和主要功能都具有很大的相似性。从传统现实主义 国际关系理论的观点看来，无论中国还是俄罗斯，作为地区的大国，都会通过加强各自主导下的 国际组织的作用以增强自身的权力地位。因此，上海合作组织和独联体集体安全条约组织这两个 功能相似的组织应该会在争夺地区安全事务主导权方面表现出明显的竞争性。但有趣的是，近几 年这两个组织的互动则表现出明显的合作意愿。为什么功能相似并由不同大国主导的两个组织会 朝着相互合作的方向发展？这背后的原因值得探究。二、相关文献综述二、相关文献综述 集体安全条约组织与上海合作组织的活动范围都在中亚地

10、区。作为中亚地区的重要安全组织， 其双方均对中亚的和平与稳定有着不可或缺的作用。但学界从未将这两个组织联系在一起进行分 析，而就独立分析而言，国内外学者都对上海合作组织较为重视，而集体安全条约组织在近段时 期则似乎被学者所遗忘。下面，我们先对学界对两个组织间的一些独立分析进行综述。 根据上海合作组织的发展历程，对该组织的研究应从对“上海五国”的研究开始。其研究成果 大致可分为国外研究和国内研究两类。 目前，国外对上海合作组织的研究还没有出现专著国外对上海合作组织的研究还没有出现专著，主要的研究成果体现在三个方面：一是学一是学 术论文和相关专著术论文和相关专著，如季北慈上海五国：抗拒美对亚洲的影

11、响 ，弗瑞德里克斯塔尔美国、 阿富汗和中亚 ，胡曼佩马尼构筑安全：原苏联欧亚国家的亚地区合作等。二是新闻媒体，二是新闻媒体， 这些新闻媒体除对上海合作组织的发展动态进行新闻报道外，还安排有关官员和专家学者发表谈 话或撰写专栏文章，其领域多集中在对上海合作组织的动向、国际和地缘政治基础、内外利益关 系、发展前景等进行政策性、时论性分析, 一般不作为规范意义上的学术研究内容。三是国外一三是国外一 些基金会杂志、学术期刊的研究些基金会杂志、学术期刊的研究，如美国外交 ，俄罗斯世界经济与国际关系 ，瑞典中亚 与高加索研究等。 国内对上海合作组织的研究成果国内对上海合作组织的研究成果，较有影响的是许涛、

12、季志业主编的上海合作组织新安 全观与新机制 。该书梳理和分析了苏联解体后欧亚大陆地缘政治格局的演变过程，全面描述了上 海合作组织建立和发展的过程，并从安全理论角度分析了上海合作组织新机制和新安全观。此外， 在研究俄罗斯、中亚地区政治经济、中国国家安全战略、中美俄大国关系以及国际机制理论、合 作论、非传统安全论等领域的专著和论文中，也有相当一部分内容涉及对上海合作组织的研究和 评价。需要特别指出的是，国内外的高等院校、学术研究机构和政策研究，举办了多次有关上海 合作组织及中亚安全形势的国际或国内学术交流研讨会，也具学术研究成果，是上海合作组织研 究的有益补充。3与上海合作组织相比，国内外对集体安

13、全条约组织的研究近乎空白国内外对集体安全条约组织的研究近乎空白。唯一的正式资料来自于东 北师范大学王彦的论文独联体集体安全条约组织安全合作模式分析。文中就集体安全条约组 织的主要法律文献进行分析，从该组织的主要的目标和原则的机体防御特性，并从其运行机制和 内部结构中了解，该组织尚不具备建立集体安全的前提条件，判断集体安全条约组织的实质是集 体防御。 上海合作组织与集体安全条约组织是中亚地区最重要的两个安全组织。网上甚多资料都提及两 个组织有意合作，但通过上文的考察可以看到，学界还没有就这两个组织寻求合作的原因做出深 入分析。下文我们对其合作原因的分析希望可以填补学界在这一方面的空白。三、上海合

14、作组织与独联体集体安全条约组织寻求合作的原因分析三、上海合作组织与独联体集体安全条约组织寻求合作的原因分析本文主要从两个组织的成员国中中亚五国追求自身的安全和经济利益和中俄两大国基于共同 利益的合作这两个角度对两个组织合作的原因进行分析。（一）（一） 、上海合作组织与独联体集体安全条约组织合作中的小国（中亚五国）因素、上海合作组织与独联体集体安全条约组织合作中的小国（中亚五国）因素中亚五国由于人文、地理、宗教等因素的相似性，致使它们在发展经济以及地区安全的战略 指向上趋向一致，同是上海合作组织和集体安全条约组织的成员国，它们都希望通过促成两个组 织的合作以维护自身周边地区的安全和促进自身经济的

15、发展。从维护地区安全方面来看，中亚国家期望上海合作组织和集体安全条约组织实现合作，是为 了确保相关地区政治与军事领域的安全与稳定。中亚的安全格局是由大国主导的，俄罗斯和美国 都想在这个资源丰富的地区建立有利于自己的安全体系，使得中亚的地缘政治形势错综复杂。因 为大国之间的战略指向不同，中亚国家在寻找政治平衡上变得困难，它们既想脱离俄罗斯，但又 极依赖俄罗斯；追求中亚地区一体化，所以反对美国在中亚推行的“民主改造”战略，但又离不 开美国打击“三股势力”的实力支持。在众多安全隐患的纠结下，中亚国家认为实现两个组织之 间合作是确保安全的明智的之举。中亚五国希望通过两个组织的合作防止中亚地区恐怖活动蔓

16、延 扩大。中亚各国长期受到各种极端活动的困扰，国内局势比较混乱。中亚五国希望加强两个组织 在打击国际恐怖主义、民族分裂主义、宗教极端主义方面的合作，确保国内局势和地区局势的稳 定。而上海合作组织和独联体集体安全条约组织都把反对恐怖主义、制止毒品泛滥、防止大规模 杀伤性武器扩散、打击各种极端主义行为以及维护地区稳定作为自身的主要任务。这就使中亚五 国希望维护地区的稳定与安全而促进两个组织的合作的愿望有实现的可能。从促进经济发展方面讲，虽然中亚地区的经济步入稳定发展的轨道，但是总体经济形势仍不 容乐观。中亚国家普遍存在资金短缺，经济结构单一，水资源缺乏，可耕地日趋减少，人口膨胀 压力加大，失业人口剧增，基本无出海口等问题。经济越是衰弱停滞，社会越是不稳定， “三股势 力”便越是猖狂。对于较封闭的中亚地区，依靠大国（中国，俄国）的经济提携对开放国内市场 是很重要的，而且中亚地区有着能源资源丰富的优势，可以通过两个组织合作调动资源，实现资 源互补。首先，中亚国家与中国的能源与贸易合作方面具有巨大互补性。众所周知，中亚地区资 源丰富，能为