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1、 谋学网 一、单选题（共 15 道试题，共 60 分。 ） V 1. 某证券公司挪用客户账户上的资金，用 于自营买卖，这种行为属于( )？ A. 虚假陈述 B. 欺诈客户 C. 操纵市场 D. 内幕交易2. 中国农业银行的性质属于（ ）? A. 国有独资商业银行 B. 政策性银行 C. 农村信用合作银行 D. 多元投资主体的商业银行3. 银行间同业拆借期限不得超过（ ） A. 3 个月 B. 4 个月 C. 6 个月 D. 12 个月4. 上市公司要约收购中，收购要约的期限不得少于（）日？A. 30 B. 60 C. 90 D. 1205. 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由下列哪项所述之人
2、协商确定并报国务院证券监 督管理机构核准？ A. 发行人与代销的证券公司 B. 发行人与包销的证券公司 C. 发行人与证券交易所 D. 发行人与承销的证券公司6. 在我国，对银行业负有监管职责的机构是 A. 中国建设银行和中国工商银行 B. 中国证监会和中国保监会 C. 中国人民银行和中国银监会 D. 财政部和国家国资委7. 我国法律规定，残缺、污损的人民币由（ ）负责收回、销毁 A. 财政部 B. 中国人民银行 C. 中国工商银行 D. 中国银行谋学网 8. 下列有关票据责任的叙述正确的是哪项？ A. 票据付款人故意压票拖延支付，给当事人造成损失的，主要责任人员除应依法受到金融 行政管理部门
3、的处分外，还应承担因此而给持票的造成的损失 B. 金融机构的工作人员在票据业务中玩忽职守，给持票人造成重大损失的，应当承担赔偿 责任 C. 付款人与持票人恶意串通，故意使用伪造的票据的，应当依法承担刑事责任 D. 金融机构工作人员在票据业务玩忽职守，给当事人造成损失的，应当依法追究刑事责任9. 商业银行的金融服务性中间业务不包括（ ） A. 买卖、代理买卖外汇 B. 办理票据贴现 C. 提供信用证服务 D. 提供担保服务10. 汇票的背书人在汇票上记载“不得转让“字样，其后手再背书转让的，导致下列何种后 果？ A. 汇票因持票人违背背书人的意思而再背书转让无效 B. 汇票的原背书人对其后手的背
4、书人不承担保证责任 C. 新的持票人的票据权利因“不得转让“的记载而变得毫无意义 D. 新的持票人不能以所持汇票向付款人提示付款11. 根据我国票据法，下列说法中正确的是( ) A. 银行汇票是出票后定期付款汇票 B. 银行本票须出票 2 个月后付款 C. 银行承兑汇票的付款日期只能是定日付款 D. 商业承兑汇票可以是见票后定期付款12. 下列不属于中国人民银行的职能是 A. 服务职能 B. 调控职能 C. 领导职能 D. 管理和监督职能13. 关于货币政策委员会是中国人民银行制定货币政策的（ ）? A. 咨询议事机构构 B. 决策机 C. 执行机构 D. 监督机构 监督机构 监督机构14.
5、张三签发的以李四为收款人的支票，小写金额为 1000 元，大写金额为 10000 元，则 A. 李四可以请求支付的票据金额是 10000 元 B. 李四可以请求支付的票据金额是 1000 元谋学网 C. 票据无效，李四不享有票据权利 D. 李四可以行使的票据权利以张三追认的数额为准15. 下列情况出现时，哪一个不构成持票人行使追索权的条件？ A. 付款人以其与持票人的债务纠纷正在诉讼期间为由，而不予付款时，持票人可对其前手 行使追索权 B. 在汇票到期日之前，承兑人或者付款人因违法行为而被责令暂停业务活动的 C. 在汇票到期日前，承兑人或付款人被依法宣告破产的 D. 在汇票到期日之前，承兑人因
6、为犯罪行为而畏罪潜逃的二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。 ） V 1. 下列有关我国金融业的经营模式和监管 模式的说法中，错误的是（）？ A. 证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理 B. 证券业和银行业、信托业、保险业混业经营、分业管理 C. 证券业和银行业、信托业、保险业混业经营、混业管理 D. 证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、混业管理CD 2. 下列选项中，哪些是为我国法律禁止的情形（）？ A. 证券公司工作人员的近亲属买卖股票的 B. 证券公司工作人员借他人名义持有，买卖股票的 C. 持有公司 5以上股份的股东将所持该公司股票卖出后 6 个月买入的 D. 证
7、监会工作人员接收他人赠与股票CD 3. 商业银行法规定，下列部门有权查询、冻结个人储蓄账户 A. 法院 B. 检察院 C. 公安机关 D. 海关 E. 税务BCDE 4. 关于中国人民银行总行行长产生的具体程序是（ ）？ A. 由国务院总理提名 B. 由全国人大常委会决定 C. 由国家主席任免 D. 由全国人大决定；在全国人大闭会期间，由全国人大常委会决定CD 5. 可以成为票据保证中的被保证人的包括（） A. 出票人 B. 背书人 C. 收款人 D. 承兑人谋学网 BD 6. 金融法的特点有 A. 调整范围越来越广、法律内容日益增多 B. 以货币为调整对象 C. 具有融合公法和私法，以社会为
8、本位的社会法 D. 有强行性、准则性特点，其法律规范多为义务性、禁止性规范CD 7. 以下属于内幕信息的知情人员有（ ）？ A. 王某，现任甲公司经理，甲公司是发行股票公司的控股公司 B. 赵某，公司的打字员，每次公司董事会的召开，都是由赵某作会议记录 C. 马某，该上市公司的董事长 D. 李某，上市公司的法律顾问BCD 8. 根据我国证券法规定经纪类证券公司不得从事下列哪些业务（）？ A. 证券经纪业务 B. 证券自营业务 C. 证券承销业务 D. 证券融资业务CD 9. 我国商业银行法规定，商业银行不得向关系人发放信用贷款。这里的关系人包括 A. 商业银行的董事 B. 商业银行的监事 C. 商业银行董事的近亲属 D. 商业银行的信贷业务人员 E. 商业银行的管理人员BCDE 10. 依照中华人民共和国证券法的规定，下列哪些行为是操纵市场的行为？ A. 与他人串通以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 B. 以自己为交易对象进行不转移所有权的自买自卖 C. 通过单独或者合谋利用资金优势等操纵证券市场价格 D. 以其他方式操纵市场价格BCD谋学网
