基金从业考试模拟题2.1

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1、一一单选单选1. 证券是指各类记载并代表一定（ ）权利。A. 经济凭证 B. 法律凭证 C. 商业凭证 D. 合同凭证2. 狭义的有价证券指（ ）A.商品证券 B. 货币证券 C. 资本证券 D. 商业证券3. 证券市场以（ ）方式实现筹资和投资的对接。A. 发行 B. 交易 C. 发行和交易 D. 分红4. 下列不属于金融衍生工具的是 （ ）A. 金融远期合约 B. 金融债券 C. 金融期权 D. 金融互换5. 下面关于一级市场描述不对的是（ ）A. 流通市场的基础 B. 又叫初级市场 C. 是筹资资金的市场D. 是买卖已发行证券的市场6. 世界上第一个股票交易所是（ ）A. 荷兰交易所 B

2、. 乔纳森咖啡馆 C. 费城交易所 D. 纽约交易所7. 证券开始实施是（ ）A. 1997 年 B. 1998 年 C. 1999 年 D. 2000 年8. 股票从性质上看，是一种（ ）证券A. 物权证券 B. 债券证券 C. 综合权利证券 D. 既是物权证券又是债券证券9. 股票有不同的分类， 按照是否记载股东姓名，可以分为 （ ）A. 记名股票与不记名股票 B. 普通股票和优先股票C. 有面额股票和无面额股票 D. A 股与 B 股（在我国的含义）10. 一般来说，股票的市场价格总是围绕着其（ ）波动。A. 票面价值 B. 账面价值 C. 内在价值 D. 清算价值11. （ ）是影响股

3、票价格的最直接因素A. 供求关系 B. 公司经营状况 C. 银行利率 D. 大众心理12. 经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节表述正确的是（ ）A. 经济周期变动公司利润增减股息增减投资者心理变化供求关系变化股票价格变化B. 经济周期变动投资者心理变化公司利润增减股息增减供求关系变化股票价格变化C. 经济周期变动供求关系变化公司利润增减股息增减=投资者心理变化股票价格变化D. 经济周期变动公司利润增减供求关系变化股息增减投资者心理变化股票价格变化13. 一般而言， 当市场利率下降时， 债券的价格会（ ） ； 债券的到期日越长， 债券价格受到市场利率的影响

4、就越（ ）A. 上升；小 B. 上升；大 C. 下降；小 D.下降；大14. 证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理的方式进行利益共享、风险共担的（ ）投资方式A. 集资 B. 集合 C. 合作 D. 联合投资15. 通过向投资者发行基金份额，能够在短期内募集大量的资金用于投资，表现了证券投资基金的（ ）特征A. 集合投资 B. 专业管理 C. 风险共担 D.分散风险16. 根据（ ）的不同， 可以将基金分为主动型基金和被动（指数）型基金。A. 投资理念 B. 组织形式 C. 投资目标 D.募集方式17. 下列金融产品中， 信息披露程度最高的是（ ）A. 银行理财产品 B. 银行储蓄存款 C

5、. 基金 D. 券商集合计划18. 基金的运作中最重要的环节是（ ）A. 因为没有销售就不能募集到基金份额从而设立基金，所以基金销售最重要B. 基金后台管理包括基金的估值、基金费用、会计核算、利润分配、税收以及信息披露等重要环节，所以它是最重要的C. 基金的投资运作包括投资管理、交易管理、 绩效评估及风险控制，是基金投资收益的创造环节，所以它是最重要的D. 监管机构的监管保证了市场的有序性和有效性， 所以市场监管环节最重要19. 基金市场参与主体中，负责资产保管、资金清算、会计复核并对投资运作进行监督的是（ ）A. 基金公司 B. 基金托管人 C. 会计事务所 D. 交易所20. 1940 年

6、， 美国制订世界上第一部系统规范的投资基金法 （ ） A. 投资公司法 B. 投资基金法 C. 证券投资基金法 D.投资信托法21. 1993 年中国人民银行批准( )在上海证券交易所上市， 标志着我国全国性基金市场的诞生。 A. 武汉基金 B. 淄博基金 C. 南山基金 D.富岛基金22. 我国第一只保本基金是（ ）A. 金鹿保本 B. 南方恒元 C. 南方宝元 D. 南方避险23. 下列哪项不属于我国基金业在金融体系中的地位和作用（ ）A. 延续了社会传统的理财观念和理财方式B. 有力地推动了资本市场的制度改革C. 促进了金融体系改革的深化D. 促进了社会保障体系的改革24. 股票型基金的

7、主要投资目标是（ ）A. 追求长期资本增值 B. 追求稳定收入 C. 对短期资金进行流动性管理 D. 抵御通货膨胀25. 以下风险不属于国内股票型基金的投资风险的有（ ）A. 系统性风险 B. 非系统性风险 C. 基金管理运作风险 D. 汇率风险26. 股票型基金持股集中度是指其前（ ）大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重。A. 3 B. 5 C. 10 D. 20 27. 某股票型基金半年内股票交易金额为 100 亿元，该阶段内披露的股票市值为 100 亿元、80 亿元、60 亿元， 那么该基金半年的周转率为（ ）A. 80% B. 62.5% C. 50% D.37.5%28.

8、按照基金法规定，债券型基金的债券比重必须在（ ）以上A. 80% B. 60% C.50% D.30%29. 分析债券基金的两个主要角度是（ ）A. 对基金持有债券的数量额信用等级的分析B. 对基金持有债券的平均久期和信用等级的分析C. 对基金持有债券的数量和债券价格的分析D. 对基金持有债券的平均久期债券价格的分析30. 货币市场基金适合何种类型的投资者（ ）A. 风险偏好较高，追求长期资本增值的投资者B. 追求稳定收入的投资者C. 厌恶风险，对资产流动性和安全性要求较高的投资者D. 要求投资抵御通货膨胀的投资者31. 货币市场基金收益通常用（ ）基金净收益和最近（ ）年化收益率表示。A.

9、每万份，1 日 B.每万份，7 日 C. 每百份，1 日 D.每百份，7 日32. 下面 4 项中有几个是用于分析 ETF 基金运作的指标（ ）（）周转率 （）跟踪偏离度 （）跟踪误差 （）信息比率A. 1 B.2 C.3 D.433. 下面哪个不属于基金投资风格分析的角度（ ）A. 持仓风格 B. 持股风格 C. 资产估值增值潜力 D.行业配置风格34. （ ）是基金一切活动的中心A. 基金管理人 B. 基金托管人 C. 基金份额持有人 D. 基金发起人35. 我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于（ ）人民币A. 2 亿元 B. 3 亿元 C. 5 亿元 D. 10 亿

10、元36. 基金公司应该建立健全的督察长制度， 督察长由（ ）聘任，并对其负责A. 股东会 B. 董事会 C. 董事长 D. 总经理37. 目前，我国的积极托管人由取得积极托管资格的（ ）担任A. 商业银行 B. 投资银行 C. 保险公司 D. 信托公司38. 目前，我国开放式基金的销售体系以商业银行、证券公司（ ）和基金公司 （ ）为主。 A. 直销、代销 B. 代销、直销 C. 外销、 内销 D.内销、外销39. 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不低于（ ）元人民币，且必须为实缴货币资本A. 1000 万 B. 2000 万 C. 5000 万 D.1 亿40. 专业基金销售机

11、构申请基金代销业务资格应当具备取得基金从业资格的人员不少于（ ）人，且不低于员工人数的二分之一的条件。A. 20 B. 30 C. 40 D.5041.我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份采取对公众投资者上网发行和对机构投资者（ ）相结合的发行方式A. 配售 B. 定向发行 C. 招标发行 D. 余额包销42. 基金公司内对基金投资实务拥有最高决策权的是（ ）A. 基金经理 B. 投资总监 C. 投资决策委员会 D. 基金公司经理 43. 下列项目中， （ ）不属于基金销售过程中的费用。A. 转换费用 B. 申购费 C. 赎回费 D. 信息披露费44. 基金的募集是指（ ）A

12、. 基金托管公司发售基金份额，募集基金的行为B. 基金管理公司发售基金份额， 募集基金的行为C. 基金监督部门发售基金份额， 募集基金的行为D. 证监会发售基金份额， 募集基金的行为45. 下列哪项属于基金投资运作环节的业务（ ）A. 基金的交易 B. 基金的绩效衡量C. 基金的资产估值 D. 基金的会计核算46. 下列有关基金投资运作的说法，错误的是（ ）A. 基金公司的投资管理部门主要包括投资部、研究部及交易部B. 投资决策委员会根据研究部提供的资料制定投资原则、投资方向和总体投资计划C. 交易部是基金投资运作的支撑部门，负责组织、制定和执行交易计划D. 基金经理根据投资决策委员会批准的投

13、资方案向交易部下达投资指令47. 对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则错误的是（ ）A. 配股和新发股，按成本估值B. 存在活跃市场且估值有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值C. 不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定投资的公允价值D. 基金管理公司应根据具体情况与积极托管人商定后， 按量能反应公允价值的价格估值48. 以下不可从基金中列支的费用是（ ）A. 基金管理人的管理费 B. 基金托管人的托管费C. 销售服务费 D. 合同生效前的律师费49. 目前， 我国股票型基金大都按照（ ）的比列计提基金管理费A. 1% B. 1.5% C. 0.25% D. 0.35%50. 根

14、据基金运作管理办法第三十五条规定，下列关于封闭式基金的利益分配陈述正确的是（ ）A. 每年不得少于两次 B. 年度收益分配比列不得低于基金年度已实现收益的 90%C. 封闭式基金在分配利润前不必弥补上一年的亏损D. 利润分配之后基金份额净值不得高于面值51. （ ）是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称A. 基金的市场营销 B. 基金的运作管理C. 基金的收益分配 D. 基金的运作监管52. 基金市场营销应该围绕（ ）的需求而展开一系列的售前、售中、售后活动A. 投资者 B. 基金管理人C. 基金托管人 D. 基金监管机构 53. ( )通常

15、是指投资者向银行提交申请，约定每期扣款时间、扣款金额、扣款方式和申购对象， 由银行于约定扣款日，在投资者指定账户内自动完成扣款及基金申购A. 长期投资计划 B. 中期投资计划C. 定期定额投资计划 D. 短期投资计划54. 在我国，随着 ETF 和 LOF 等基金创新品种的推出，使得（ ）可以发挥自己的交易服务优势，在市场竞争中占据优势A. 商业银行 B. 证券公司 C. 基金公司 D. 专业销售公司55. 下列关于我国基金销售渠道的状况，说法不正确的是（ ）A. 基金公司直销网点相对较少， 很难留住并发展一些大的投资者B. 相比商业银行， 证券公司网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化服务