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1、第6章 贸易理论的实证检验,本章内容,第1节 李嘉图模型的实证检验 第2节 赫克歇尔-欧林模型的实证检验 第3节 不完全竞争贸易模型的实证检验 第4节 国际贸易的引力公式及其应用 第5节 讨论和总结,第1节 李嘉图模型的实证检验,李嘉图模型揭示了国际贸易发生的原因在于国家之间不同生产部门的劳动生产率相对水平的差异 定性的预测：一个国家倾向于出口相对于其他国家而言劳动生产率较高的行业所生产的产品，而倾向于进口劳动生产率相对较低的行业所生产的产品实证检验最简单最直接的方法就是选取两个国家，计算每个国家各个行业的劳动生产率，求出两个国家在同一行业中劳动生产率的比率，以此预测两个国家的出口行业和进口行
2、业并与实际情况相比较。,李嘉图模型的实证检验理论模型的预测,以美国和英国为例，设ai为美国行业i的劳动生产率，bi为英国行业i的劳动生产率。设Ei为美国行业i的出口额，Fi为英国行业i的出口额实证假说：如果 ，那么 如果美国在X行业的相对劳动生产率比英国高，那么美国在X行业拥有强于英国的比较优势，因此美国在X行业的相对出口额预计会比英国高,李嘉图模型的实证检验实证假说,李嘉图模型的实证检验实证结果,麦克道格尔用1937年美国和英国20个行业的数据所做的实证检验的结果支持了基于李嘉图模型的实证假说相对劳动生产率和相对出口额之间呈正相关的关系。,第2节 赫克歇尔-欧林模型的 实证检验,赫克歇尔-欧
3、林模型揭示了国际贸易发生的另一个原因：国家之间资源禀赋的差异 一个国家的贸易类型取决于该国资源禀赋的相对丰裕程度，而不是绝对丰裕程度 HO定理的预测在自由贸易条件下，劳动力相对丰裕的国家出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品；资本相对丰裕的国家出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。,赫克歇尔-欧林模型的实证检验理论模型的预测,HO定理的预测是：资本充裕的美国应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。里昂惕夫用美国1947年的数据做了计算。他将美国的商品分成两大类：出口商品和进口商品。运用美国的投入产出表，里昂惕夫计算出了包含在美国出口商品中的劳动和资本，由此得出美国出口商品的资本劳动比率。
4、里昂惕夫之谜：美国出口的是劳动密集度相对较高的商品，而进口的是资本密集度相对较高的商品。,赫克歇尔-欧林模型的实证检验里昂惕夫之谜,赫克歇尔-欧林模型的实证检验里昂惕夫的计算结果,一种解释认为美国所出口的商品中所含劳动的技术水平较高。美国出口商品的技术工人密集程度高于美国进口商品的技术工人密集程度，这和HO定理的预测相符。 另一种解释是，HO定理成立的条件是自由贸易，而现实世界中充满了贸易保护。由于外国的贸易保护，美国的资本密集型产品出口会比在自由贸易条件下要少，因此里昂惕夫的计算会低估美国出口商品的资本含量；而由于美国的贸易保护，美国对劳动密集型产品的进口会比在自由贸易条件下要少，因此里昂惕
5、夫的计算又会低估美国进口品中的劳动含量。这两方面的作用有可能使美国出口商品的资本密度低于进口商品的资本密度。,赫克歇尔-欧林模型的实证检验里昂惕夫之谜：如何解释？,当商品数目和生产要素数目分别超过2个时，HO定理的预测是否成立？贸易商品要素含量的概念商品是由各种生产要素结合起来生产而成，因此出口一个商品就等于出口了包含在这个商品中的各种生产要素HOV定理：在自由贸易条件下，劳动力相对丰裕的国家将是净劳动要素出口国，而资本相对丰裕的国家将是净资本要素出口国。,赫克歇尔-欧林模型的实证检验贸易商品的要素含量,HOV模型对贸易产品中所含生产要素的类型作了预测。一个资本较丰裕的国家的净出口中所含的资本
6、要素量应该为正，而一个劳动力较丰裕的国家的净出口中所含的劳动要素量应该为正。通过比较理论预测和实际情况是否在方向上一致的方法称为符号检测法。 特里夫勒用含33个国家和9个生产要素的1983年的数据计算发现理论预测和实际情况的符号相关性等于0.5。要知道随机抽取两列数字，它们之间也会有50%的对子具有相同的符号。所以特里夫勒形象地指出：“HOV模型的预测力不好于掷一枚硬币。”,赫克歇尔-欧林模型的实证检验HOV定理的检验,理论预测和实际不符的关键何在？HO模型抽象掉了要素生产率的国际差异 如果国际间要素生产率的差异很显著，那么HO模型不能解释现实中的贸易类型也是很正常的 特里夫勒（1993）发现
7、，在运用HOV模型时，首先需要将各国的生产要素量用生产率作调整而取得“世界等量”的生产要素量。美国的劳动力比其他各国有更高的生产率，因此美国以“世界等量”来衡量的实际劳动力数量会较高，由此可以解释“里昂惕夫之谜”。,赫克歇尔-欧林模型的实证检验要素生产率的国际差异,特里夫勒（1995）的进一步研究发现，经过生产率调整后理论预测和实际情况在方向性上变得一致了，但是理论预测的净要素贸易量比实际观察到的净要素贸易量要大得多。大量的贸易量“丢失了”！这个发现被称为“丢失的贸易量之谜”。“丢失的贸易量之谜”传递出一个重要的信息：世界各国之间的国际贸易关系是许多因素综合作用的结果。李嘉图模型所揭示的要素生
8、产率国际差异很重要，赫克歇尔-欧林模型所揭示的资源禀赋国际差异也很重要，但这两个因素还不足以解释现实中的贸易关系。我们对国际贸易的理解需要超越这两个模型。,赫克歇尔-欧林模型的实证检验丢失的贸易量之谜,戴维斯和维恩斯坦（2001）的研究表明，要使理论预测和现实数据相符，需要考虑：世界各国使用不同的生产技术要素价格世界不均等各国消费者具有不同的消费偏好结论是：现实世界中的贸易类型是多种因素合力的结果，其中由生产要素价格不同所导致的各国生产技术的差异以及消费者偏好的差异是两项被标准的HO模型所忽视但在现实经济中非常重要的因素。,赫克歇尔-欧林模型的实证检验提高理论预测能力需要考虑的因素,第3节 不
9、完全竞争贸易模型的 实证检验,垄断竞争贸易模型的预测贸易会在同一个行业内发生，一个国家既会出口某个行业的产品，又会进口同一个行业的产品行业内贸易指数（格鲁伯-劳埃德指数）定义X为给定行业的出口值，M为给定行业的进口值。行业内贸易指数（IIT）的公式是：,不完全竞争贸易模型的实证检验行业内贸易,IIT是一个介于0和1之间的指数当IIT=0时，该行业没有行业内贸易，所有贸易都被认为是行业间贸易当IIT=1时，该行业的贸易全部是行业内贸易，没有行业间贸易行业内贸易指数的高低反映了产品差异化程度指数较高的产品的差异化程度比较高，如高尔夫球杆（IIT=0.98）、注射疫苗（IIT=0.78）等。 指数较
10、低的产品的差异化程度比较低， 如男式短裤（IIT=0.03）、 传真机（IIT=0.11）等。,不完全竞争贸易模型的实证检验行业内贸易指数,数据表明行业内贸易在发达国家之间的贸易中所占的比重较高。 贸易理论告诉我们，技术水平和资源禀赋差别较大的国家之间较会发生行业间贸易，而技术水平和资源禀赋差别较小的国家之间较会发生行业内贸易。 因此数据结果和贸易理论的预测是一致的。,不完全竞争贸易模型的实证检验行业内贸易,克鲁格曼模型贸易收益来自于规模效应规模效应在实证中没有得到支持梅勒兹模型 贸易开放使生产效率较低的企业退出市场，其结果使得仍然在经营的那些企业的平均生产率提高了 特里夫勒（2004）的研究
11、发现，贸易开放后加拿大企业的劳动生产率的增长主要来自于拥有较高劳动生产率企业的进入和较低劳动生产率企业的退出。这个实证结果支持梅勒兹模型中的选择效应,不完全竞争贸易模型的实证检验规模效应和选择效应,第4节 国际贸易的引力公式及其应用,引力公式描述的是两个国家之间贸易量的决定用T代表贸易量，YA代表A国的国民生产总值，YB代表B国的国民生产总值，D代表A国和B国之间的地理距离。引力公式可以写成： 式中a和b是两个大于零的系数 预测：两个国家之间的贸易量和这两个国家的国民生产总值之积成正比，和它们之间距离的函数成反比,国际贸易的引力公式及其应用预测贸易量的引力公式,理论基础引力公式可以从垄断竞争贸
12、易模型中推导出来引力公式中的地理距离反映了包括运输成本和贸易壁垒在内的贸易成本应用之一：边界效应 边界效应指的是国家边界阻碍贸易的进行对边界效应的经典研究关注的是加拿大和美国的边界。在美加签订了自由贸易区协定后，显性的贸易壁垒被废除了。但是运用引力公式的计算表明，美加之间隐性的贸易壁垒仍然是巨大的,国际贸易的引力公式及其应用引力公式的理论基础及其应用,第5节 讨论和总结,国际贸易理论的实证检验是用从现实世界观察到的数据来证实或证伪国际贸易理论模型的基本预测。对于贸易模型的实证检验从20世纪90年代开始成为一个蓬勃发展的研究领域，使国际贸易学“重理论，轻实证”的传统得到了根本性的改变。 李嘉图模
13、型的基本预测，即国家之间在不同生产行业的相对劳动生产率差异是贸易类型的重要决定因素，得到了实证支持。赫克歇尔-欧林模型的基本预测，即国家之间在生产要素禀赋相对丰裕度上的差异决定了它们的贸易类型，在实证中没有得到支持。,讨论和总结本章要点,里昂惕夫发现，作为资本丰裕国的美国，它所出口的商品的平均资本密集度低于它所进口的商品的平均资本密集度，这和赫克歇尔-欧林定理的预测正好相反，被称为“里昂惕夫之谜”。 HOV定理将对商品贸易类型的预测一般化为对贸易商品中要素含量类型的预测。研究发现，HO理论和数据不相吻合的原因在于在实证HOV定理时没有控制贸易类型的其他重要决定因素，包括要素生产率差异，要素价格
14、不均等所导致的产品专业化，消费者偏好差异以及国家之间存在的贸易壁垒。在控制了这些因素后，HOV定理得到了一定程度的实证支持。,讨论和总结本章要点,以不完全竞争市场为特征的新贸易理论所预测的行业内贸易得到了实证支持。在技术水平和资源禀赋相类似的发达国家之间，特别是在产品差异化程度较高的行业之中，行业内贸易所占比重较高。实证结果支持梅勒兹模型所描述的贸易开放所带来的选择效应。 国际贸易的引力模型在估计国家之间贸易量时有很好的效果。随着引力模型的理论基础在主流的国际贸易模型中得到了建立，它已成为国际贸易实证研究中最重要的工具之一。,讨论和总结本章要点,第7章 传统贸易政策工具,本章内容,第1节 进口
15、关税第2节 进口配额第3节 出口补贴第4节 讨论和总结,第1节 进口关税,进口关税是对进口商品的税收从价税：对进口红酒征收100%的关税从量税：对每瓶进口红酒征收100元 进口关税曾是一个国家财政收入的重要来源，也曾是贸易保护最重要的手段。虽然进口关税的作用如今已大大降低，但对于进口关税作用的分析仍是我们理解其他贸易政策的基础。,进口关税定义,进口关税封闭经济均衡,设想世界上的一个小国。假定该国小麦市场处于完全竞争。 在封闭经济时，该国生产和消费的小麦数量为QA，小麦的价格为PA,封闭经济均衡,进口关税自由贸易均衡,世界市场上小麦价格为P* 假设该小国在小麦上处于比较劣势，那么它的封闭市场小麦
16、均衡价格PA必然高于世界价格P* 当该国小麦市场完全开放时，小麦价格从PA下降到P*，国内需求量上升，国内供给量下降。国内需求量和国内供给量之间的差距就是该国在自由贸易条件下的小麦进口量,小国的自由贸易均衡,进口关税会使国内小麦价格上升到P ，国内需求量下降，国内供给量上升进口关税能够起到减少进口量的作用,进口关税进口关税,开放小国征收进口关税,消费者剩余消费者愿意支付的金额超过消费者实际支付的全额的那部分 生产者剩余 生产者出售产品所得金额超过生产成本的那部分 国民福利社会总剩余为消费者剩余和生产者剩余之和。社会总剩余上升表示国民福利上升，而社会总剩余下降则表示国民福利下降。,进口关税国民福利的衡量,进口关税进口关税的福利效应（小国）,
