[精选]第十一章市场失灵和微观经济政策

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1、第十一章 市场失灵和微观经济政策,一、微观经济的市场失灵 二、垄断 三、外部性 四、公共物品 五、信息的不完全和不对称,西方经济学微观部分第11章 1,东吴财经管理培训,一、微观经济的市场失灵 market failure,1.市场失灵 理想市场，个体利益最大化能够导致资源有效配置。 当条件不能满足时，就会出现资源配置的扭曲。,市场失灵： 市场机制（即价格调节市场的机制）不能实现资源的有效配置，即市场机制造成资源的配置失当。,宏观经济学的基本假设是市场失灵，市场不完善，政府有能力。,微观经济学的本质：市场有效，市场万能,回忆,2,东吴财经管理培训,2.市场失灵的原因或表现,（1）垄断，即市场势

2、力 market power ：少数经济主体不适当的影响市场价格的能力。 即由少数市场的参与者影响或决定市场价格。,（2）外部性 externality：当一种消费或生产活动对其他消费或生产活动，所产生的不反映在市场价格中的直接效应。,（3） 公共物品public goods ：使所有消费者都得益而市场不能供给或供给不足的物品。,（4）不完全信息 。信息成本高昂，信息不能均匀分配，信息不完全可能造成垄断力量，以影响消费者福利为代价谋取垄断利润。,3,东吴财经管理培训,二、垄断,1.影响价格的市场势力也就是垄断因素普遍存在。 一个市场要有效运转，就要求生产者和消费者都是价格的接受者，而不是价格的

3、操纵者。 实际中完全竞争很少，且竞争一般必然引起垄断。,如果某些人和厂商是价格制定者，那么资源配置一般是低效率的。,一个拥有市场势力的厂商可能通过减少供应的方式，将价格提高，这样用于生产的资源变得不充分。 帕雷托生产最优遭到破坏，出现市场失灵问题。,4,东吴财经管理培训,2.垄断的负作用,（1）垄断厂商通过控制产量、提高价格来获取高额利润，导致资源配置的无效率，还带来收入分配的不公平。交易价格平均成本。,（2）导致管理松懈。缺乏尽可能降低成本的动力。,（3）导致寻租行为。如果垄断来自政府规则，可以被游说，产生寻租。,（4）造成研发费用的减少。,垄断对整个经济是一种损害， 致使生产无效率。,5,

4、东吴财经管理培训,3.垄断低效率的图解,从中可观察到垄断的危害： a.浪费经济资源； b.效率低下。因为MR=MC决定的垄断产量时，产品价格高于边际成本，未实现帕累托最优； c.社会福利损失； d.社会缺乏公平。因为MR=MC决定的垄断产量时，厂商有垄断利润存在 ，这种超利是从消费者福利中获得的。,6,东吴财经管理培训,4.制约市场势力的公共政策,（1）公共管制 管制原因：市场势力缺乏效率。,自然垄断行业具有自然垄断性， 具有规模经济特征； 资本的专用性强。 自然垄断行业往往面对低需求弹性。企业可以通过提高价格来获得暴利。,公共管制的措施： 价格管制，防止垄断定价。 市场准入和退出管制。 微观

5、管制，企业质量、安全要求。,国有化政策： 国家直接从事生产活动，或者把某些过去由私人从事的生产活动转归国家。 （1）对国家利益重大的行业； （2）私人不愿意经营，或者无力经营的行业； （3）投入高、风险大的新兴行业。,7,东吴财经管理培训,（2）反托拉斯法。,反托拉斯法,区别对待不同产业。,垄断的积极作用： 公司合并，没有减弱竞争，而是更有效率的降低成本 虽然可以垄断国内市场，但却在国际竞争中保持优势。,政府采取措施，促进竞争。 禁止合并，分解公司。 限制贸易的协议和共谋 限制企图垄断市场和价格歧视。,重工业：适当垄断， 轻工业：竞争,8,东吴财经管理培训,三、外部性 externality,

6、1.外部性： 企业或个人向市场之外的其他人强加的成本和收益。,2.外部性类型。,私人成本或收益与社会成本或收益的不一致，导致实际价格不同于最优价格。,正外部性（外部经济）：社会收益大于私人收益。 负外部性（外部不经济）：社会收益小于私人收益。,9,东吴财经管理培训,从生产和消费两个方面看,生产的正外部性。生产者的经济行为产生了有利于他人的良好影响，而却不能从中取得报酬。如蜜蜂的生产者，传播了花粉。上游居民种树，保护水土，下游居民的用水得到保障。,生产的负外部性。生产者的行为给他人造成了损害，但没有给他人予以补偿。造纸厂的三废。木工装修房子所产生的噪音。上游伐木造成洪水泛滥和水土流失，对下游的种

7、植、灌溉、运输和工业产生不利影响。,消费的正外部性。消费者采取的行动对于他人产生的有利影响。养花而观赏的人，给予养蜂人和邻居带来了好处。,消费的负外部性。消费者的行为给他人造成了损害，但没有给予补偿。吸烟。某人在三更半夜时大声唱卡拉OK。,10,东吴财经管理培训,3. 外部性与资源配置的失当,外部经济对外带来的好处无法得到回报。具有外部经济的物品供应不足。例如教育和新技术。,外部不经济对外带来的危害无法进行补偿。具有外部不经济的物品供应过多。例如乱扔或乱倒垃圾。,物品消费或生产的收益应当支付成本（社会成本）。,物品消费或生产收益应当得到的收益（社会收益）； 即物品消费或生产成本应当支付成本（社

8、会成本）。,11,东吴财经管理培训,4.纠正外部不经济性,征税。数额等于该企业给社会其他成员造成的损失，使企业的私人成本等于社会成本。,（1）政府的反外部性计划。 行政措施：管制与指导 经济措施：庇古税与补贴,发放可交易的污染排放许可证。政府确定污染水平，将排放额度失当的在厂商中间进行分配。,给予补贴。受教育者从教育中得到私人利益:能得到较理想的工作,较丰厚的报酬,能较好享受文化生活等.此外教育还产生许多积极的社会影响。,12,东吴财经管理培训,（2）自愿协商：科斯定理与权利界定,外部性内部化，如合并。合并成一个企业，此时的外部影响就“消失”了，即被“内部化”了。,规定产权。如果产权是完全确定

9、的并得到充分保障，有些外部影响就可能不会发生。 如果给下游用水者使用一定质量水源的产权，则上游的污染者将因把下游水质降到特定水平以下而受罚。 利益各方协商谈判。,其他方案。道德规范和社会约束。不乱扔垃圾。捐款。,科斯定理：只要财产权是明确的，并且交易成本为0或很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。,13,东吴财经管理培训,四、公共物品 public goods,1.产品的划分。,私人物品： 既具有排他性，也具有竞争性的物品。,准公共物品：排他性、竞争性，两者只具其一的物品。,公共物品： 既无排他性，也无竞争性的物品。,排他性：不付费，就会被排除在消费之外。 竞争性

10、：一旦某人消费了某个物品，其他人就不能再消费该商品。,非排他性：无法排除一些人“不付费便可消费”，或者排他成本过高。 非竞争性：不需增加成本，即可增加对它的消费。增加消费者，并不影响他人。,14,东吴财经管理培训,2.公共物品的典型案例,公地悲剧 the tragedy of commons ： 对具有公共品特征的自然资源（公共资源），如公共鱼塘和草地、飞机航线、电波频率等，资源可能被滥用。,公海捕鱼。 假设一大湖，内有鱼虾无数，每个钓鱼者的钓鱼边际成本为零。在“自利”假设下，钓鱼者自由进入，每个人竞相捕鱼，最终导致“鱼虾”资源的滥用。,过渡放牧。 一块公共草地，虽然每个人放羊不影响其他人放羊

11、。然而一旦放羊数大于草地容纳的头数，结局只能是，公共草地被滥用，最终导致大家都放不成羊。,15,东吴财经管理培训,3.公共物品和市场失灵,公共物品具有非排他性，导致供给太少甚至没有。 即私人不愿意提供这种物品。 但这种物品又是所必需的，如国家安全、社会稳定等。,搭便车Free riding ：即使不付费也能享受到有关利益的行为。,搭便车的存在，不能到达帕累托最有效的供给水平。 消费者可以免费享用公共品。,公共物品影响到几乎所有居民，而依靠市场机制无法解决，只有国家或者政府来解决公共物品的供给问题。,16,东吴财经管理培训,4.公共物品的集体选择政策,公共选择：政府对公共物品的提供做出的选择。,

12、私人产品的均衡取决于市场机制运行。 公共产品的供给作出公共选择，取决于政治运行机制。,阿罗不可能定理：依靠简单多数的投票原则，要在各种个人偏好中选择出共同一致的顺序，是不可能的。 公共产品只能的提供只能由胜任的公共权利机关，要想借助于投票过程来达到协调一致的集体选择结果，是不可能的。,阿罗不可能定理认为“多数投票”原则的选举制度无效，强调了确立政府的权威性。 布坎南等公共选择理论认为，只要在个人选择的基础上形成有效的公共选择机制，就可以避免阿罗定理出现。,17,东吴财经管理培训,公共选择理论的几种投票机制,一致性规则 Unanimity rules： 全体投票人都认可的情况下实施。,“认可”意

13、味着明确赞成或至少不反对； 如果有一个反对,则相关议案即被否决。,优点：按这个原则通过的方案，实现了帕累托最优，满足了全体投票人的偏好。 缺陷：是决策成本太高，很多情况下无法达成协议。,多数票规则Majority voting rules : 超过半数的人同意。,优点：多数规则协商成本低，易达成协议，能增进多数人福利。 缺点：多数规则使少数人福利受损.，不能满足全体成员的偏好。赞成的多数给反对的少数增加了负担。 赞成者净福利增加；反对者净福利减少。,简单多数规则，超过总数的一半，方案就算通过。 比例多数规则，要求赞成票要占总数的三分之二以上,才算有效。,18,东吴财经管理培训,5.政府对于公共

14、物品的干预,（1）建立公营企业。,（2）委托私人企业生产公共产品。 签订合同。让私人公司经营公共产品。基础设施等。 授予经营权。委托私人公司经营。自来水、电话电力等。 经济资助。对私营的公共物品给予经济资助。科技、住宅、教育卫生。 政府参股。桥梁、水坝、公路、铁路等。,（3）法律保护私人进入。采取法律手段，允许私人适当进入。,19,东吴财经管理培训,五、信息不完全和不对称,1.信息、信息的不完全和不对称,信息：和普通商品一样，信息也是一种很有价值的资源，它能够提高经济主体的效用和利润。 完全信息：市场供求双方对于所交换的商品具有充分的商品。,信息不完全：不仅指那种绝对意义上的不完全，即由于认识

15、能力的限制，人们不可能知道在任何时候、地方发生的或将要发生的任何情况，而是指“相对”意义的不完全，即市场经济本身不能生产出足够的信息并且有效的配置。,信息不对称：交易双方对信息的占有量是不相同的，通常人们对自身相关信息的占有量多于他人，这样在交易过程中，拥有较少信息的一方会处于劣势。,20,东吴财经管理培训,2.不完全信息 incomplete information,市场参与者拥有价格的不完全信息，价格不可能灵敏地反映市场供求，市场机制因此失灵，市场出清不能通过价格体系达到。,不完全信息： 现实经济中，信息常常是不完全的，即由于知识能力的限制，人们不可能知道在任何时候、任何地方发生和将要发生

16、的任何情况。 而且，在相对意义上，市场经济本身不能生产出足够的信息并有效地配置它们。,市场出清主要是通过实物形式的调节机制，即商品数量的调整。,21,东吴财经管理培训,3.信息不对称 Asymmetric information,信息不对称，至少有一个当事人的信息不完全。,信息不对称会严重降低市场运行效率，在极端情况下甚至会造成市场交易的停顿。,信息不对称：不同经济主体拥有的信息量存在差异，不相等或不平衡。,分工、专业化和获取信息需要成本，使社会成员之间的信息差别日益扩大。,22,东吴财经管理培训,信息不对称的基本含义,有关交易的信息，在交易双方之间的分布不对称，即一方比另一方占有较多的信息； 交易双方对各自信息占有方面的相对地位是清楚的。处于信息劣势的一方缺乏相关信息，但可以知道相关信息的概论分布，并据此对市场形成一定的预期。,对称信息和不对称信息是完全信息和不完全信息的一种结构的延伸， 不对称信息是不完全信息的一种特殊表现形式，体现为信息在非对称结构上的不完全。,信息不对称发生在市场交易合同签订之前，导致市场交易产生“逆向选择” ，存在交易风险。 发生在交易合同签订之后，会产生道德