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1、企业法律风险管理,企业管理者应知必会,讲师：王厚忠 主任律师 上海乐邦律师事务所 首席合伙人,导读,一、企业法律风险概述 二、企业主要的法律风险及其识别 （一）公司法领域 1.1、法人治理 1.2、资本制度 （二）合同法领域 2.1、静态的合同 2.2、动态的合同 2.3、签订、履行合同失职被骗罪 （三）劳动法领域 （四）知识产权法领域 （五）危机公关 三、提升法律风险防控的三大法宝 （一）救济-应对法律风险的诉讼策略 （二）控制-加强企业法律风险管理制度建设 （三）预防-企业法商文化建设,一、企业法律风险概述,1.1、法律风险的概念,企业风险一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、
2、法律风险。 摘自 国资发改革2006108号,一、企业法律风险概述,1.1、法律风险的概念 企业法律风险是指基于法律规定、监管要求或合同约定，由于企业外部环境及其变化，或企业及其利益相关者的作为或不作为，对企业目标产生的影响。 摘自企业法律风险管理指南,一、企业法律风险概述,1.2、识别法律风险的”四不曲“ 看不见 看不懂 看不起 来不及,一、企业法律风险概述,1.3、法律风险的六大成因 (1)法律更新应对无能 (2)盲目决策经营无法 (3)员工失职监控无术 (4)被动侵权反击无力 (5)捍卫权利策略无效 (6)危机来临束手无策 解决方案： 法律风险管理的必备素质：法商,一、企业法律风险概述,
3、1.4、法商 是具有不同先天禀赋的公民对法律及其他社会规范的认知、体会、实践乃至达到信仰的程度体现。,契约精神,法律意识,社会责任,导读,一、企业法律风险概述 二、企业主要的法律风险及其识别 （一）公司法领域 1.1、法人治理 1.2、资本制度 （二）合同法领域 2.1、静态的合同 2.2、动态的合同 2.3、签订、履行合同失职被骗罪 （三）劳动法领域 （四）知识产权法领域 （五）危机公关 三、提升法律风险防控的三大法宝 （一）救济-应对法律风险的诉讼策略 （二）控制-加强企业法律风险管理制度建设 （三）预防-企业法商文化建设,二、企业主要的法律风险及其识别,1.1、法人治理 又译为法人治理结
4、构，是现代企业制度中最重要的组织架构。 （1）股权的概念 是指股东基于股东资格而享有的从公司获取经济利益并参与公司管理的权利。,二、企业主要的法律风险及其识别,（2）三会一层的职责,会议召集及决议落实责任人,战略规划及目标分解落实责任人,财权,人事权,管理权,其他,二、企业主要的法律风险及其识别,（3）董事高管的法定义务 忠实义务 勤勉义务,二、企业主要的法律风险及其识别,（4）法人治理机制 公司治理机制是一整套赖以指导、监管和控制公司运作的制度和方法。良好的公司治理机制，是按照所有者和各利害相关者的最佳利益运用公司资产的保证，是实现公司价值最大化这一公司目标的前提，是投资者进行投资决策的重要
5、依据。 治理机制的种类 （1）激励机制 （2）监督与制衡机制 （3）用人机制 （4）表决机制,公司治理,治理效率,治理结构,治理机制,股东会,董事会,董事长与CEO分设？,CEO人选,独董 董事长人选,CFO人选,监督董事会,监督经理层,独立董事薪酬,薪酬由谁决定,经理层薪酬,薪酬与何指标挂钩,薪酬构成,薪酬水平,薪酬披露,经理层,监事会,激励机制,监督机制,用人机制,COO人选,法人治理示意框架图,表决机制,三会一层规则,二、企业主要的法律风险及其识别,二、企业主要的法律风险及其识别,1.2、资本制度 （1）三种公司资本制度 法定资本制度 授权资本制度 折衷资本制度,二、企业主要的法律风险及
6、其识别,（2）两虚一抽 （虚报注册资本、虚假出资、抽逃出资）的法律责任,全国人民代表大会常务委员会关于中华人民共和国刑法第一百五十八条、第一百五十九条的解释 （2014年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第八次会议通过） 全国人民代表大会常务委员会讨论了公司法修改后刑法第一百五十八条、第一百五十九条对实行注册资本实缴登记制、认缴登记制的公司的适用范围问题，解释如下： 刑法第一百五十八条、第一百五十九条的规定，只适用于依法实行注册资本实缴登记制的公司。 现予公告。,二、企业主要的法律风险及其识别,2.1、静态的合同 （1）合同的种类,买卖合同 供用电、水、气、热力合同 赠与合同 借款合
7、同 租赁合同 融资租赁合同 承揽合同,建设工程合同 运输合同 技术合同 保管合同 仓储合同 委托合同 行纪合同 居间合同,二、企业主要的法律风险及其识别,（2）合同的结构,第十二条合同的内容由当事人约定，一般包括以下条款： （一）当事人的名称或者姓名和住所； （二）标的； （三）数量； （四）质量； （五）价款或者报酬； （六）履行期限、地点和方式； （七）违约责任； （八）解决争议的方法。当事人可以参照各类合同的示范文本订立合同。,二、企业主要的法律风险及其识别,（3）格式条款的使用 格式条款是指当事人为了重复使用而预先拟定、并在订立合同时未与对方协商的条款。,二、企业主要的法律风险及其识别
8、,（3）格式条款的使用 限制： 有义务提请对方 注意 免除或者限制其责任的条款 免除 提供格式条款一方当事人 主要义务、排除 对方当事人 主要权利 的格式条款无效 发生争议的，应当作出不利于提供格式条款一方的解释,二、企业主要的法律风险及其识别,（4）合同内容字字珠玑 注意法律概念不同 注意多义字的使用 注意标点符号的使用 注意词语的顺序,二、企业主要的法律风险及其识别,2.2、动态的合同,签字盖章的那一刻，你的合同义务已经在战略和战术层面全部走完。,二、企业主要的法律风险及其识别,（1）合同的订立,合同的订立是合同双方动态行为和静态协议的统一，它既包括缔约各方在达成协议之前接触和洽谈的整个动
9、态的过程，也包括双方达成合意、确定合同条款之后所形成的协议。 我国合同法第42条确立了缔约过失责任制度，该条规定：“当事人在订立合同过程中有下列情形之一，给对方造成损失的，应当承担损害赔偿责任: (一)假借订立合同，恶意进行磋商； (二)故意隐瞒与订立合同有关的重要事实或者提供虚假情况; (三)有其他违背诚实信用原则的行为。”,二、企业主要的法律风险及其识别,（2）合同的效力,合同效力，指依法成立受法律保护的合同，对合同当事人产生的必须履行其合同的义务，不得擅自变更或解除合同的法律拘束力，即法律效力。 合同的效力可分为四大类，即有效合同，无效合同，效力待定合同，可变更、可撤销合同。,二、企业主
10、要的法律风险及其识别,（3）合同的履行,在合同履行中，当事人可享有同时履行抗辩权、先履行抗辩权、不安抗辩权。 这些抗辩权利的设置，使当事人在法定情况下可以对抗对方的请求权，使当事人的拒绝履行不构成违约，可以更好地维护自己的利益。,二、企业主要的法律风险及其识别,（4）合同的变更,合同变更是合同关系的局部变化(如标的数量的增减、价款的变化、履行时间、地点、方式的变化)，而不是合同性质的变化(如买卖变为赠与，合同关系失去了同一性，此为合同的更新或更改)。,二、企业主要的法律风险及其识别,（5）合同的解除,合同的解除，是指合同有效成立后，在一定条件下通过当事人的单方行为或者双方合意终止合同效力或者溯
11、及地消灭合同关系的行为。 第九十四条有下列情形之一的，当事人可以解除合同： （一）因不可抗力致使不能实现合同目的； （二）在履行期限届满之前，当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行主要债务； （三）当事人一方迟延履行主要债务，经催告后在合理期限内仍未履行； （四）当事人一方迟延履行债务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的； （五）法律规定的其他情形。,二、企业主要的法律风险及其识别,2.3、如何识别合同诈骗,手段一：招摇撞骗唱空城 手段二：一唱一和演双簧 手段三：高进低出“连环套 手段四：先舍后取钓鱼法 手段五：借鸡生蛋饰耳目,二、企业主要的法律风险及其识别,（三）劳动法领域,1、劳资
12、关系的概念 是指劳工和资方之间的权利和义务的关系，这种关系透过劳资双方所签订的劳动契约和团体协约而成立。,二、企业主要的法律风险及其识别,3.1、与普通劳动者的劳资关系法律风险管理 （1）合同的种类 （2）考核是你权衡其进退的唯一标准,二、企业主要的法律风险及其识别,3.1、与普通劳动者的劳资关系法律风险管理 （3）非法解除的法律风险,过失员工 不符合录用条件 严重违反用人单位的规章制度 严重失职，营私舞弊，给用人单位造成重大损害的 兼职 合同无效 刑事责任 无过失员工 不能胜任工作 医疗期 客观情况发生重大变化,二、企业主要的法律风险及其识别,3.2、与高管高技涉密人员的劳资关系法律风险管理
13、 案例讨论：营销经理跳槽 解决方案 （1）竞业限制协议 （2）商业秘密保护制度 （3）非法经营同类营业罪,二、企业主要的法律风险及其识别,3.3、与核心人才的劳资关系法律风险管理,定股,定人,定量,定价,定时,定力,股权激励首先要刺激、励志,二、企业主要的法律风险及其识别,（四）知识产权法领域 4.1、知识产权的价值,二、企业主要的法律风险及其识别,4.2、权利冲突的种类 （1）商标与商标 （2）商标与字号 （3）商标与品名,二、企业主要的法律风险及其识别,4.3、不正当竞争 竞争法分为反垄断法和反不正当竞争法,(1)4种限制竞争行为 限购 指定和限制外地入境 搭售 串通投标,(2)7种狭义不
14、正当行为 混淆行为 商业贿赂行为（帐外暗中的回扣佣金） 虚假宣传行为 侵犯商业秘密行为 低价倾销行为 不正当有奖销售行为 诋毁商誉行为,二、企业主要的法律风险及其识别,（五）危机公关 5.1、危机往往与法律风险相生相伴 5.2、应对危机的关键五步 承担责任原则 真诚沟通原则 速度第一原则 系统运行原则 权威证实原则,导读,一、企业法律风险概述 二、企业主要的法律风险及其识别 （一）公司法领域 1.1、法人治理 1.2、资本制度 （二）合同法领域 2.1、静态的合同 2.2、动态的合同 2.3、签订、履行合同失职被骗罪 （三）劳动法领域 （四）知识产权法领域 （五）危机公关 三、提升法律风险防控
15、的三大法宝 （一）救济-应对法律风险的诉讼策略 （二）控制-加强企业法律风险管理制度建设 （三）预防-企业法商文化建设,三、提升法律风险管理的三大法宝,（一）救济-应对法律风险的诉讼策略 1.1、正确认识诉讼功能； 1.2、对案件的正确预期； 1.3、科学的诉讼策略选择； 1.4、有效影响法官决策。,三、提升法律风险管理的三大法宝,（二）控制-加强法律风险管理制度建设 2.1、加强企业法律风险的评估 2.2、完备应对法律风险紧急预案 2.3、完善控制法律风险的制衡机制,三、提升法律风险管理的三大法宝,（三）预防-企业法商文化建设 3.1、一重，领导重视 3.2、二元，预防为主，控制和救济为辅 3.3、三全，全员、全程、全面 3.4、四点，重点、疑点、难点、热点,徒法不足以自行，徒善不足以为证 -孟子 吏不良，有法而莫能守，法不善，有财而莫能理 -王安石,提升法商LQ； 强壮企业竞争力！,王厚忠：138 1610 3721 微信号：hzwang1122,
