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1、 2 0 1 5 年2月 ( 第2 9 卷第2 期) 企业创新战略对绩效的影响机制 F e b ， 2 0 1 5 ( V o 1 2 9 ， N o 2 ) 争中获得竞争优势。 以往的学者研究了技术创新能力对企业绩效的 影ll ，但技术创新能力如何影响企业绩效仍然存 在很大 的争议 。一个很重要 的原 因是 ，不 同的学 者对技术创新能力采取不同的衡量标准。例如很多 学者用研发投入来衡量企业的技术创新能力 ，他们 认为高投人的研发活动可 以增强企业的竞争力 。一 个企业在研发上的投人固然重要 ，但如果缺乏其他 创新 活动 的支持 ( 如在 技术 吸收和改进方 面 的投 人) ，单纯的研发投入
2、往往不能带来很好的效果 。 所 以技术创新能力对企业绩效影 响的研究有待于补 充和完善 。首先 ，技术创新能力包括哪些要素?如 何对其进行衡量?其次 ，技术创新能力是否及如何 影响企业绩效仍需要进一步的数据支撑。最后，对 这两个变量的影响路径的研究还不够深入 。近几 年，有学者认为产品创新战略对企业创新绩效有着 重要 的影 响6 1 ，而技术创新 能力 能否通过产 品创新 而影响企业绩效?企业的产品创新战略在技术创新 能力和企业绩效之 间扮演着怎样 的角色?对于这些 问题 ，目前学术界 尚无 系统 、深人 的研究 。本文将 基于企业的资源基础观理论，通过构建结构方程模 型来探讨技术创新能力 、
3、产品创新战略及企业绩效 之间的关 系。在理论研究 的基础上 ，本文以长三角 地区2 1 5 家电子制造企业为研究对象 ，通过问卷调 研进行实证研究 ，以弥补相关研究 的不足 ，丰富企 业技术创新 的相关理论 ，为我国企业技术创新管理 实践提供指导与建议。 二、文献回顾与理论假设 以往关于企业技术创新战略的研究中 ，很多学 者强调了企业发展不同技术创新能力的重要性。企 业 的技术创新能力是指企业在致力于消化 、使用 、 适应和改变现有技术方面有效地使用技术知识的能 力p 。我 国学者魏江 情 其定义为企业从外界获取先 进的技术与信息，并结合内部的知识，创造出新的 技术与信息 ，实现技术创新与扩散
4、 ，同时又使技术 与知识得到储备与积累的能力。因此 ，技术创新能 力的本质是知识和资源 ，企业技术创新战略的实质 也就是各种技术资源 和能力 的积累 、获取和使用 。 技术创新能力是发展 中国家企业技术追赶过程 中用 以衡量技术发展水平 的一个非常重要 的指标 ，它的 发展具有一定的阶段性和规律性。例如，韩国学者 K i m 指出发展中国家企业的技术创新能力发展遵循 三阶段模式获得、消化吸收和改进。赵晓庆和 许庆瑞91认为，发展中国家企业技术创新能力的演 化遵循从仿制能力到创造性模仿能力，再到自主创 新能力 的发展轨迹 。谢伟n o -指 出发展中国家企业技 术创新能力 的发展过程经历 了从生
5、产能力 的形成 ， 再进化到形成创新能力。 为了研究 中国企业技术创新战略的维度 ，本文 将 以 L a l l “ 的技术 创 新 能 力 三维 度 投 资 能力 ( i n v e s t me n t c a p a b i l i t y ) 、生产能力 ( p r o d u c t i o n c a p a b i l i t y )和 网络 联结 能力( 1 i n k a g e c a p a b i l i t y )为起 点，分别研究这三种不同的技术创新能力对产品创 新和企业绩效 的影响机制。 ( 一 )技术投资能力、产品创新和企业绩效 L a l l 将企业的技术投资
6、能力 ( t e c h n o l o g i c a l i n v e s t m e n t c a p a b il it y )定义为企业识别、准备、获取技 术以及设计、建立、使用新设备的技能。一个企业 在不 同创新 活动 中的投入 ( 如研发投入 、购买 专 利、技术培训等)反映了它对知识积累的重视，从 而不断给其带来新产品和生产流程的创新。B e l l 等12 1 认为企业 的技术投资不仅包括正式 的研发活动 ，而 且应该包括对不同类型的设计 、产品和流程工艺 的 投资。另外 ，有些无形的技能和知识 只能通过投资 学习 ( 如员工培训)来获得。企业投资技术创新活 动与企业绩效
7、之 间的关系 已经被很多论据所支持 。 例如 Z a h r a 等 认为企业对创新活动的投资可以提高 企业适应 国内外 市场不断变化 的需求 的能力 ，从而 提高企业绩效 。V o u d o u ri s 等u 的实证研究 表明 ，企 业的技术投资有效性主要取决于企业内部的创新能 力。陈德智等n 】贝 0 以四家上市公司为例，通过多案例 的研究发现指出不同的技术战略通过研发投入结构 间接地影响企业的创新绩效 。因此 ，企业对创新活 动 的持续投资可以产生一些创新产品 ，企业通过对 这些创新产品的开发和推广可以为其带来竞争优 势。另外 ，企业对研发的不断投入也可以使其有效 地开发一些无形技术
8、资产 ，从而有利于技术学 习的 开展 。基于上述分析，本文提出假设 l 。 HI ： 企业对不同创新活动的投资可以提高产品 创新 ， 从而提高企业绩效。 ( 二 )技术生产能力、产品创新和企业绩效 L a l l 认 为 技 术 生产 能力( t e c h n o l o g i c a l p r o d u c t i o n c a p a b i l i ty )不仅影 响劳 动力和 资本 的生产率 ， 而且影响着原材料和能源的使用效率。生产能力包 括三个方面 ：过程工程 ( p r o c e s s e n g i n e e ri n g ) 、产品 工程 ( p r o d
9、u c t e n g i n e e ri n g ) 和工业工程 ( i n d u s t ri a l e n g i n e e r i n g ) 。过 程工程指 的是 生产过程 中所 需要 的活 动 。产品工程指的是为生产产 品或改进产品的规格 ( 如产 品设计 的吸收 、产品质量 的改进和产品 的基 础研究等)所需要进行的活动。工业工程则涉及所 有监督和控制过程工程和产品工程的活动。 因此 ， 企业的生产能力应定义为涉及这三种工程活动 ( 过 一 1 31 2 0 1 5 年2月 ( 第2 9 卷第2 期) 企业创新战略对绩效 的影响机制 F e b ， 2 0 1 5 ( V
10、 o 1 2 9 ， N o I2 ) 程、产品和工程)的所有技能。这些生产能力和企 业研发能力一起对企业技术创新起 到了至关重要的 作用 。例如Z a h r a 等“ 的研究指出企业的技术生产 能力能带动企业的产品创新 ，从而对企业绩效产生 重要影响。基于上述分析 ，本文提出假设 2 。 H 2 ： 企业技术生产能力的不断积累可以提高产 品创新 ，从而提高企业绩效 。 ( 三)网络能力、产品创新和企业绩效 网络联结能力 ( 1 i n k a g e c a p a b i l it y )对企业的产 品创新和企业绩效有重要影响 。V e r o n i q u e l8 将网 络定义为企
11、业与销售商、供应商、承包商及其他合 作者之间的商业关 系的集合。社会资本 ( S o c i a l C a p i t a 1 )理论认为 ，企业网络是企业获取信息和资 源的重要途径，同时也是影响企业资源获取与技术 创新绩效的重要因素。M i n a 等 以服务行业为例， 指出越来越多的服务性企业也开始采用开放式创新 战略，因为创新不仅仅是企业内部的事情 ，企业与 外部的网络联结能力也发挥着潜在的作用。企业的 外部联结 ( e x t e r n a l l i n k a g e )可以有效地帮助企业激 发创造力 ，降低创新风险 ，加速或提高创新的质 量 ，从而 大大提高企 业从创新 中获
12、得 的收益 。因 此 ，企业的网络联结能力可以定义为企业从内部其 他部门、客户、供应商、咨询机构 、大学及其他研 究院所等获取信息和技术的能力 。 一 些实证研究也发现，企业积极参与R & D合作 可 以有效地促进知识的开发和利用 ，从而促进产品 创新和企业绩效的提高眵 ” 。何亚琼等 通过对我国 中关村中小企业的调查分析指出，网络关系在企业 技术创新活动中发挥着重要作用，加强企业网络关 系建设 ，可以极大促进企业技术创新能力的提升。 孔凡柱2 31 通过长三角科技型中小企业的实证分析发 现，企业家内部的社会网络对企业创新绩效有显著 影响。L o v e 等 的研究也指出企业的外部网络联 结，
13、特别是与顾客、供货商和其他战略联盟合作伙 伴的合作可以有效地提高企业的产品创新 ，从而提 高企业的创新绩效。基于此，本文提出假设3 。 H 3 ： 企业网络联结能力的不断积累可以提高产 品创新，从而提高企业绩效。 ( 四)产品创新战略和企业绩效 产品创新是企业竞争优势的来源，有助于适应 市场和技术环境的演化。就企业战略而言 ，产 品创 新一直是科技型企业的关键战略，它对企业的绩效 乃至竞争力都具有重要影响。在实证研究中，学者 们对产品创新战略与企业绩效的相关性存在颇多争 议。C h a n d l e l s 认为产品创新与企业绩效具有负的相 关性。事实上，S t r e e k e r t6
14、 j通过对文献的总体回顾后 发现，以前的实证研究大约三分之二都认为产品创 一 】 3 2 一 新和企业绩效存在正的相关性。基于此，本文提出 假设 4 。 H 4 ： 产品创新对企业绩效有直接的正 向影响。 综合以上论述，本文初步研究框架如图1 所示。 图 1 本研究的研究框架 三、研究方法 由于本研究各变量之间存在较为复杂 的因果关 系，以及调查问卷所收集的数据难免存在误差，而 结构方程模型不仅有能力在估计过程中说 明测量误 差 ，也可 以分析潜在变量之间的结构关系 。因此本 文拟采用结构方程模型来分析各变量之间的关系。 ( 一 )变量测 度 与数据 收 集 结合文献与本文的研究目的，技术投资
15、能力的 测度量表主要借鉴 F l o r 等 的研究 ，共 7 个题项 。生 产能力的测量问题参考了C h r i s t e n s e n t 和 L a l l t“ 的研 究成果 ，共 8 个题项。网络联结能力的测度量表主要 借鉴L e f e b v r e 和C a lo g h i r o u 等口 学者的研究，共8 个 题项。产品创新借鉴了S a r i n 2 、Z h o u t 和L a g e s 等 叫 学者的研究 ，共 6 个题项 。企业绩效参考了 F l o r 等 的量表 ，包括 4 个题项。本文采用 “ L i k e r t 七点评分 尺度打分法”分别对上述
16、 3 3 个题项进行了测度。 为了保证问卷的信度与效度 ，我们首先将原始 问卷发放给科研 、企业和政府机构相关领域的专 家、企业家及政策制定者 ， 请其反馈修改意见，并 结合理论与反馈意见对调查 问卷进行修改和完善 ， 然后选择上海 、苏州 、杭州三地各 5 家企业 ，进行 问卷的测试 ，并进一步对调查问卷进行修改和完 善 ，最后对长三角两省一市 的企业进行问卷调研 。 为 了避免行业类型对研究结果的影 响，问卷发放的 调查对象主要是长三角的电子制造企业。本次调查 共发放 问卷 6 0 0 份 ，有效 回收的问卷 2 1 5份 ，回收 率为3 5 8 。本文主要使用频数分配等方法对样本 的基本特征进行统计分析 ，包括与同行相比的规 模、企业产权性质等，见表 1 所列。 表1 样本统计 基本特征 类别 企业数 百分比 ( ) 大规模 8 8 4 0 9 比较规模 中
