售后服务专项资产管理计划服务协议

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1、I 售后服务专项资产管理计划服务售后服务专项资产管理计划服务 协议协议 II （售后服务）专项资产管（售后服务）专项资产管 理计划服务协议理计划服务协议 III 编号【】 XX 有限公司 作为资产服务机构 与 XX 证券股份有限公司 作为计划管理人 之 XX 二期专项资产管理计划 服务协议 中国上海 IV 年年 月月 V 目目 录录 第一条 定义.2 第二条 基础资产的管理和服务.2 第三条报告和声明.5 第四条保管.7 第五条资产服务机构的陈述、保证和承诺.10 第六条资产服务机构.14 第七条违约责任.18 第八条 不可抗力.20 第九条 保密义务.20 第十条 法律适用和争议解决.21

2、第十一条 其他.21 附件一 A：服务内容 .27 附件一 B：后备服务内容 .36 附件二：资产服务机构报告（样本）.37 附件三：资产清单.46 VI 附件四：资产服务机构解任通知格式.47 附件五：资产服务复核报告格式.53 1 XX 二期专项资产管理计划服务协议XX 二期专项资产管理计划服务协议 本XX 二期专项资产管理计划服务协议 （以下简称“本协议” ）由以下双方于 【】年【】月【】日在【上海】签订： XX 有限公司（或简称“XX” ）XX 有限公司（或简称“XX” ） 作为专项计划的资产服务机构作为专项计划的资产服务机构 住所： 法定代表人： 电话： 传真： XX 证券股份有限公

3、司（或简称“XX 证券” ）XX 证券股份有限公司（或简称“XX 证券” ） 作为专项计划的计划管理人作为专项计划的计划管理人 住所： 法定代表人： 2 电话： 传真： 鉴于鉴于： 1、XX 证券系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会” ） 批准的 具有办理客户资产管理业务资格的证券公司，拟发起设立 XX 二期专项资产管理 计划（以下简称“专项计划” ）并作为该专项计划的计划管理人，为认购人的利 益管理、运用收益专项计划资产； 2、根据XX 二期专项资产管理计划募集说明书 （以下简称“募集说明书” ） XX 二期专项资产管理计划标准条款 （以下简称“标准条款” ）和XX 二 期专项资

4、产管理计划认购协议 （以下简称“认购协议” ） 的约定，XX 证券拟 将专项计划募集资金用于向 XX 购买基础资产，并与 XX 签订XX 二期专项资产管 理计划资产买卖协议 ； 3、根据募集说明书 、 标准条款和认购协议的规定，计划管理人拟委 任 XX 为资产服务机构，XX 愿意接受该委任，由 XX 按照本协议的规定为专项计划 提供与基础资产及其回收有关的管理服务及其它服务，并按照本协议的规定 XX 有权向专项计划收取服务报酬或费用。 3 鉴此，本协议双方现达成协议如下： 第一条 定义 1.1 定义 就本协议而言， 除非上下文另有要求， 下列词语应具有如下规定的含义 ： 【】 。 1.2 其他

5、 1.2.1 本协议中未定义的词语或简称应与资产买卖协议及标准条款或其 他专项计划文件中相关词语或简称的定义相同。 1.2.2 除非其他专项计划文件中另有特别定义，本协议已定义的词语或简称在其 他专项计划文件中的含义与本协议的定义相同。 第二条 基础资产的管理和服务 4 2.1 资产服务机构的委任 2.1.1 计划管理人委任 XX 作为专项计划的资产服务机构，由其按照本协 议的规定为专项计划提供与基础资产及其回收有关的管理服务及其它服务。 同时， XX 接受该委任并同意将根据本协议的规定履行相应职责。 2.1.2 除前述规定以外，在必要的限度内，资产服务机构有权以自己的 名义参加与基础资产有关

6、的法律程序，包括但不限于进行与租金回收有关的强制 执行程序、租赁合同项下承租人的破产清算程序和其他相关法律程序。计划管理 人在此授权资产服务机构以资产服务机构自己的名义签署和交付任何通知、 请求、 权利主张、书面请求及与上述法律程序有关的其他文件和法律文书，但根据本协 议必须经计划管理人同意的除外。 2.1.3 如果在第 2.1.2 项中所规定的法律程序中，资产服务机构的利益 主体资格被质疑而无法以自己的名义对基础资产申请强制执行，经资产服务机构 书面请求，计划管理人应以自己名义采取资产服务机构认为合理的法律步骤对相 应的基础资产申请强制执行，执行费用由专项计划资产承担。 2.1.4 经资产服

7、务机构书面请求，计划管理人还应给予资产服务机构按 照本协议和其他专项计划文件履行管理服务义务所必须的其他授权。 2.1.5 计划管理人对资产服务机构的上述授权不得排除或减损计划管理 人自身的任何权利和授权。 2.2 资产服务机构的管理服务内容 5 (1) 资产服务机构应根据所适用的中国法律，提供本协议附件一 A 部分 所规定的服务。 (2) 为了便于租金的回收，经计划管理人的事先书面同意并事先向评级机 构发出书面通知，资产服务机构可以不时对附件一 A 部分中的服务内容进行 修改或增补。 2.3 XX 收款账户的设置和监管 2.3.1XX 开展融资租赁业务中用于收取日常经营租金的现有银行账户 （

8、“XX 收款账户” ）基本信息如下：开户行：【】 ；户名：【】 ；账号：【】 。 2.3.2XX 作为资产服务机构，应于专项计划设立日或之前在本协议第 2.3.1 条所列 XX 收款账户项下设立二级科目作为本专项计划项下回收款的监管 科目（“监管科目” ） ，专门用于归集、记录专项计划基础资产所产生的回收款。 XX 应对属于专项计划的基础资产回收款与 XX 持有或管理的其他财产严格区分并 分别记账。 2.3.3XX 担任资产服务机构期间，如 XX 收款账户被司法冻结或因其他情 形而不能按本协议及监管协议约定方式进行使用的，XX 应将相当于涉及 基础资产已冻结的回收款金额在回收款转付日划付至专项

9、计划账户。 2.3.4 资产服务机构应与监管银行、计划管理人另行签订监管协议 ， 委托监管银行按照该协议约定对 XX 收款账户实施监管。 2.4 回收款划转 6 资产服务机构同意， 在专项计划发生违约事件之前， 其应将 XX 收款账户 中收到的租赁合同项下承租人偿还的任一笔租金及其收到的其他回收款区分 为本金回收款和收入回收款， 并作相应的账务记录。 在每一个回收款转付日， 资产服务机构应将前一回收款转付期间收到的回收款（不包括该等回收款在 其保管期间产生的利息）划转至专项计划账户，并以附件清单的形式列明以 下信息：承租人名称、项目名称、第几期租金、XX 收款账号、本金回收款金 额、收入回收款

10、金额及保证金抵扣租金的情况等。托管银行应向计划管理人 发出收款确认凭证。 2.5 保证金账户的协助管理 2.5.1 计划管理人应于专项计划设立日或之前在托管银行开立的专项计 划收款账户中的保证金科目下核算接收、存放保证金。 2.5.2 保证金的管理 （1） 如果 XX 或承租人以保证金抵扣租赁合同项下承租人的应付款项时， 资产服务机构应于最近一个回收款转付日将该抵扣的款项作为回收款转付至 专项计划账户，并在该期资产服务机构季度报告中予以说明。 （2）资产服务机构应自评级机构给予原始权益人的长期信用等级低于 A+后【】个工作日内将其持有的全部保证金划付至计划管理人在托管银行开 设的专项计划账户，

11、并在保证金科目下核算，且在此之后，资产服务机构按 租赁合同的约定要求【第三方】补充保证金的，应要求【第三方】直接将补 充的保证金划入专项计划账户，并在保证金科目下核算，或在收到第三方补 充的保证金后【】个工作日内将补充的保证金划入专项计划账户，并在保证 金科目下核算，并向托管机构及计划管理人发出相应的通知。 （3） 发生以下任一情形时，资产服务机构应通知计划管理人，以便计划 7 管理人向托管银行发出相应的划款指令： (i)承租人欠付租赁合同项下的应付款项，资产服务机构以保证金抵扣该应付款 项的； (i) (ii) 承租人履行完毕租赁合同项下的付款义务后，保证金仍有剩余，按照租赁合 同约定应向承

12、租人或其指定的第三人退还的； (ii) (iii) 租赁合同约定的其他动用保证金的情形。 (iii) 2.6 服务报酬和开支 资产服务机构根据本协议提供服务的报酬将按照以下公式计算，年费率为 0.1%：当期资产服务机构的服务费=期初基础资产应收租金余额年费率该租金 回收期间实际天数365。 计划管理人应在每个租金回收期间后对专项计划资产进行核算，计算当期 应提取的服务费，并指示托管银行在每个托管银行划款日根据标准条款第 【十二】条所规定的现金流分配顺序向资产服务机构支付服务费。未经有控制权 的受益凭证持有人大会同意并通知评级机构，该报酬不得变更。 第三条第三条报告和声明 第三条 3.1 资产服

13、务机构季度报告 8 在每个租金回收期间后的资产服务机构报告日，资产服务机构应以电子邮件 和传真形式向计划管理人和评级机构各递交一份该租金回收期间的资产服务机 构季度报告 ，并将资产服务机构季度报告的盖章原件以特快专递形式送达 给前述各方。报告内容包括但不限于该租金回收期间回收款（包括本金回收款和 收入回收款）的情况、各期租金的到账明细清单（格式见附件二） 。 3.2 资产服务机构年度报告 自专项计划设立日起每个会计年度结束后的【】日内，资产服务机构应以电 子邮件和传真形式向计划管理人和评级机构各递交上年度的资产服务机构年度 报告 ，并将资产服务机构年度报告的盖章原件以特快专递形式送达给前述 各方。 资产服务机构年度报告的内容和格式参见附件二。 3.3 财务报表 资产服务机构应在每个会计年度结束后 4 个月内（如果由于审计师的原因未 能按时提交审计报告的，则应在审计师实际出具审计报告后的 10 个工作日内） ， 向计划管理人和评级机构递交一份经审计的关于资产服务机构自身的年度报告 （应包括全年期资产负债表、利润损益表和现金流量表（如有） ） ，应计划管理人 和评级机构要求，还应包含上述报表的附录文件。资产服务机构履