安全生产执法实务316（PPT47页)精编版

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1、安全生产执法检查 及文书的应用,李 宏 2018年3月,2,一、安全生产行政执法检查,3,（一）前言 加强安监执法队伍的建设，提升监管执法水平，基础在于对法律法规的掌握与应用。 安监队伍需要敢于执法，但更需要善于执法。安监执法人员需要通过熟悉精通主要法律法规，依法履行日常监督管理职责，并在实际检查中总结经验教训，从而提升执法能力。 安全生产监督检查的目的在于了解生产经营单位执行有关安全生产法律法规、规章、国家标准、行业标准的情况，了解生产经营单位是否具备安全生产条件，对检查中发现的事故隐患责令改正，及时查处非法违法行为，预防和减少事故。,4,（二）制定检查计划 根据安全生产法第五十九条第二款规

2、定，安全生产监督管理部门应当制定年度安全生产监管执法工作计划，报本级人民政府批准后实施，并报上级安监部门备案。 具体而言，制定检查计划就是通过量化执法工作，分类（行业、领域）分级（属地）进行执法检查，从而解决监管力量不足，提升日常监管执法工作的科学性、规范性。 年度执法计划的主要内容： 1.任务和目标。 2.监督检查的重点地区、企业、事项和工作方式。 3.监督检查的频次与时间安排。,5,（三）检查类型 安全生产监督检查除依照年度计划检查外，还会结合行业生产特性及时间节点进行多种形式的检查，从而做到对企业的全方位监管。 检查类型： 1.计划内检查 2.专项检查 3.停工、复工检查 4.联合执法检

3、查 5.综合性检查 6.举报调查,6,（四）检查前的准备 1、调阅和了解检查对象的情况（位置、行业等）； 2、根据检查对象的情况，准备和熟悉相关的法律法规和国家标准规范等； 3、准备执法装备和执法文书（包括执法服装、安全帽、执法证、印章、执法文书、执法终端或执法笔记本、便携式打印机、照相机、摄像机、录音笔、测距仪、测电笔、检测仪、防尘面罩、防毒面罩等）； 4、事先与被查单位联系（突击检查和暗查除外），避免相关人员不在，造成检查不能顺利进行。,7,（五）制定现场检查方案 安全监管执法机关对生产经营单位开展行政执法检查时，应当根据执法计划的要求编制具体的现场检查方案。 现场检查方案的制定： 1.被

4、检查企业的概况（名称、地址、联系人等） 2.检查的重要场所、关键部位或事项 3.检查方式 PPT配套执法文书现场检查方案.doc,8,（六）执法程序 第一步：出示证件及表明来意。 （1）必须由2名以上执法人员持有效执法证件实施检查。 （2）执法人员到达被检查单位后应当主动向被检查单位负责人员出示有效行政执法证件，亮明身份，说明检查的原因（根据执法检查计划、日常检查、专项检查、举报检查等），并告知检查内容、程序和方法等。,9,第二步：了解企业基本情况 包括企业性质、规模、从业人员数、安全管理人员配备情况、教育培训情况、安全投入情况、上级相关文件落实情况等本单位的安全生产工作情况。,10,第三步：

5、索要被检查单位资料（初次检查） 1、营业执照复印件； 2、现场负责人员的身份证复印件； 3、安全生产许可证、经营许可证、资质证明及相关证明材料的复印件； 注：复印件要加盖被检查单位公章，注明“经核对与原件无异”字样，由提供人和取证人分别签字、并注明取证日期和原件存放地。,11,（七）检查内容 检查时应把握重点与方向，对企业安全管理的要素实施监督检查。 检查内容： 1.安全管理机构及人员配备 2.建章立制 3.安全生产教育培训 4.安全费用的提取与用途 5.安全设施设备管理 6.劳保用品配备及使用 7.项目承包、租赁安全管理 8.事故隐患排查治理 9.应急管理 10.工贸企业有限空间作业安全管理

6、与监督暂行规定 PPT配套执法文书执法检查模块及内容.docx,12,经常遇到的几个问题： 现场检查中发现的安全生产的法律法规未明确规定的不符合国家标准或行业标准的隐患怎么办。（比如：安全出口堵塞、机械设备未设置安全防护罩、电源线路未采取套管等防护设施、电源开关无防护盖、未设置漏电保护设施、电线乱拉乱扯等等）,13,注意事项： （1）检查不得影响生产经营单位的正常生产； （2）发现事故隐患和违法行为及时进行取证，视情况进行拍照、录像、录音等； （3）对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，应当为其保密。,14,二、执法文书的制作,15,（1）制作现场检查记录。 检查结束后，不管企业是否存在隐患，

7、均应当制作现场检查记录，现场检查记录检查记录要客观、全面、准确，反映其客观的原始状态，检查人员的分析、判断、推理等不应记入检查记录。不但要记录检查的时间、地点、内容、发现的问题，还要记载执法人员对这些问题的处理情况，并经执法检查人员和被检查单位负责人员签字（纳印）确认后带回存档。 PPT配套执法文书现场检查记录.doc,16,（2）制作责令限期整改指令书 检查中发现企业存在安全生产违法行为、事故隐患等问题，需要责令生产经营单位限期改正或限期达到要求的，应当制作并向企业下达责令限期整改指令书。责令限期整改指令书应由被检查单位有关负责人签字（纳印）确认并交其签收。 PPT配套执法文书责令限期整改指

8、令书.doc,17,（3）制作现场处理措施决定书（9种情况下使用） 1、当场纠正； 2、责令立即停止作业（施工）； 3. 责令立即停止使用； 4、责令立即排除事故隐患； 5、责令从危险区域撤出作业人员； 6、责令暂时停产停业； 7、责令暂时停止建设； 8、责令暂时停止施工； 9、责令暂时停止使用。 PPT配套执法文书现场处理措施决定书.docx,18,经常遇到的问题： （1）当事人拒绝签字、签收的怎么办？ 执法人员应当邀请有关基层组织的代表或者有关人员到场作为见证人，在现场检查记录和责令限期整改指令书上写明拒签、拒收的事由和日期，由执法人员、见证人签名或者盖章，将文书留在当事人的收发部门、办公

9、室或者住所，实行留置送达，并及时向本部门负责人报告。,19,经常遇到的问题： （2）陪同检查并签字的不是企业的主要负责人怎么办？ 要在现场检查记录中载明其身份，并要求企业在现场检查记录中盖章，或者现场制作授权委托书，由企业盖章。,20,文书登记归档（四项工作） 1、及时向负责人和指派人汇报检查情况； 2、将执法信息录入电子执法台账（包括检查日期、单位名称、存在问题、采取的措施、执法人员、复查日期、复查人员、复查结果等等信息）； 3、将现场检查记录、责令限期整改指令书、现场处理措施决定书等文书登记造册，及时归入检查档案； 4、明确复查日期，确定复查人员（原则上由原检查人员负责）。,21,（4）整

10、改复查 1、条件：责令限期整改指令书或现场处理措施决定书（暂时停产停业、停止建设、停止施工或停止使用）下达后； 2、时间：自生产经营单位提出复查申请或整改、治理期限届满之日起10日内组织进行复查,不得超期； 3、复查结束后，制作现场检查记录和整改复查意见书。 PPT配套执法文书复查意见书.doc,22,两种情况： 1、 复查合格。执法人员复查结束后应及时将整改复查意见书和前期的现场检查记录、责令改正指令书等一并归档； 2、复查不合格。依法应予行政处罚的，应及时立案处罚。,23,一般行政处罚程序 1、立案 案件来源途径： （1）一经发现依法立即应予行政处罚的行为； （2）经复查不合格依法应予行政

11、处罚的行为。,24,立案应当符合下列条件： （1）有明确的违法行为人及违法行为（关于主体是否适格问题）； （2）有证据证明违法事实成立（特种作业人员无证上岗作业）； （3）属于本区的管辖范围（注册地与生产经营地不一致、中央及其所属企业、暂扣或吊销有关许可证、撤销职业资格、岗位证书、未取得危险化学品经营许可证）； （4）前期执法程序合法，已执法文书规范正确； （5）依法应当给予行政处罚（法律有明确规定）。,25,调查取证 （1）先立案，后调查取证； （2）先行调查取证，5日内补办立案手续。 （3）取证原则：合法性、全面性、及时性、 （4）取证人员不得少于2人（具有执法资格） （5）取证人员必须是

12、被指定的办案人员 （6）取证人员进行取证时出示执法证件,26,证据种类 1.书证 2.物证 3.视听资料 4.证人证言 5.当事人陈述 6.鉴定意见 7.勘验笔录 8.询问笔录 9.电子数据,27,现场勘验，制作勘验笔录。 1、针对前期检查中当事人的违法行为或整改复查意见书中当事人未完成整改的问题进行； 2、依法对与案件有关的物品和场所进行现场勘验检查，注明勘验结论。 注：勘验时应通知当事人到场，当事人拒不到场的，应邀请基层安监机构人员等见证人员到场。调查人员应按规范当场如实填写勘验笔录。,28,制作询问笔录的十条原则 1.合法性 2.全面准确 3.个别询问 4.一事一问 5.略记提问详记陈述

13、 6.如实记录 7.当场记录 8.交被询问人签字确认 9.不在询问过程中加以个人主观意见 10.严禁诱供,29,调查询问，制作询问笔录。 1、对象：当事人或有关证人; 2、每次只能对一人进行询问，有多人需分别询问； 3、内容：针对检查中发现的违法行为或未整改完成的问题进行询问； 4、规范填制询问笔录，笔录应当记载时间、地点、询问和检查情况； 5、询问笔录应当交被询问人逐页核对后签名（纳印），被询问人认为笔录有误，允许更正，更正后按手印，最后写明“以上材料共x页，我已看过，与我所说一致”，并签名、日期纳印。 PPT配套执法文书询问笔录.doc,30,可能遇到的问题： 1、被询问人拒绝签字怎么办？

14、 被询问人拒绝签名（纳印）的，由2名以上调查人员在笔录上注明情况，并由在场的基层安监机构人员作为见证人，在笔录上签名作证。,31,2、当事人或相关证人不在单位或不方便怎么办？ 制作询问通知书一式二份，一份交被询问人或与被询问人有关的人员签收（纳印），一份由调查人员存档。 3、单位违法的，被询问人代表单位接收询问但不是主要负责人怎么办？ 索取被调查人与单位的关系证明材料，如法人委托书、身份证明书等，并由法定代表人签字或单位盖章。 PPT配套执法文书询问通知书.doc,32,收集有关书证 营业执照、安全生产许可证、经营许可证、资质证明、过期的特种作业人员操作资格证等的复印件。 注意：复印件应当由生

15、产经营单位盖章确认，并注明“经核对与原件无异”的字样和原始凭证存放的单位及处所、取证日期，并由出具证据的人员和取证的执法人员签名。,33,收集各种物证 1、可采用抽样取证的方法进行，填写抽样取证凭证（一般是为了鉴定）； 2、在证据可能灭失或以后难以取得的情况下，可以实行证据先行登记保存； 3、如需对部分物品进行鉴定或检测的，填写鉴定委托书，请相关行政管理部门或者有资质的专业检测检验机构对抽取的样本进行鉴定，出具鉴定结论。,34,处罚告知及送达 1、经调查违法事实清楚、证据确实充分的，规范制作行政处罚告知书; 2.拟作出重大行政处罚的（两万元以上），还应制作听证告知书，随同行政处罚告知书一并送达

16、当事人； 3.规范填制送达回执。 注意：送达行政处罚告知书时，执法人员应将做出行政处罚决定的事实、理由、依据、拟给予的行政处罚及当事人享有陈述、申辩的权利告知当事人。,35,处罚决定及送达 1、根据案件处理呈批表或行政处罚集体讨论记录的领导批准意见或集体讨论意见，案件承办人员规范制作行政处罚决定书，和罚款缴纳通知书一并及时送达当事人，由当事人在送达回执上签字并带回。 2、送达行政处罚决定书时，应同时告知当事人处罚事实、依据、决定和当事人不服行政处罚时申请复议和提起行政诉讼的权利、途径和期限等救济权利。,36,结案归档 (1)案件办理的时限 1、一般：30日 2、由于客观原因： 90日（经本级机关负责人批准） 3、特殊情况：180日（经上级行政执法部门批准）,37,（2）结案条件： 1、当事人已缴纳罚款，隐患整改完毕； 2、经批准缓期（分期）缴纳罚款,隐患整改完毕； 3、已按处罚决定实施关闭、停产； 4、已申请法院强制执行的案件； 5、已移送其他部门或当事人